博通集成电路(上海)股份有限公司 2023年半年度报告摘要
公司代码：603068 公司简称：博通集成
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3公司全体董事出席董事会会议。
1.4本半年度报告未经审计。
1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
■
■
2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
■
2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2023-027
博通集成电路（上海）股份有限公司
第二届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议于2023年8月30日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。会议通知于2023年8月15日以电话方式发出。会议由董事长Pengfei Zhang先生召集并主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次董事会就以下议案进行了审议，表决通过如下：
1、审议通过《关于2023年半年度报告及其摘要的议案》
公司《关于2023年半年度报告及其摘要》内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
2、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》、《中国证券报》上刊登的《博通集成关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-029）。
公司独立董事对该议案发表了独立意见：本次对部分募投项目延期的事项，是根据募投项目实际情况而做出的决定，不存在变更募投项目的情形，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。该事项履行了必要的审批程序，决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定。因此，我们同意对募投项目“研发中心建设项目”的达到预定可使用状态日期延期至2024年6月30日。
表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3、审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》、《中国证券报》上刊登的《博通集成2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2023-030）。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，同意公司编制的2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，公告全文详见上海证券交易所网站及公司信息披露媒体公告。
表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
博通集成电路（上海）股份有限公司董事会
2023年8月31日
证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2023-028
博通集成电路（上海）股份有限公司
第二届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十一次会议于2023年8月30日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。会议通知于2023年8月15日以电话方式发出。会议由公司监事会主席 SHU CHEN 先生主持，应到监事3名，实到监事3名，公司董事会秘书列席了会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》等有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会就以下议案进行了审议，表决通过如下：
1、审议通过《关于2023年半年度报告及其摘要的议案》。
公司《2023年半年度报告及其摘要》内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》。
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》、《中国证券报》上刊登的《博通集成关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-029）。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》、《中国证券报》上刊登的《博通集成2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2023-030）。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
博通集成电路（上海）股份有限公司监事会
2023年8月31日
证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2023-029
博通集成电路（上海）股份有限公司
关于部分募投项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
博通集成电路（上海）股份有限公（以下简称“博通集成”、“公司”）于2023年8月30日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据公司募集资金投资项目的实际建设情况，同意将公司首次公开发行募投项目“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延长至2024年6月。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]354号”《关于核准博通集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票34,678,384.00股，每股发行价格为人民币18.63元，募集资金人民币646,058,293.92元，募集资金净额为603,076,507.38元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第ZA11554号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金的使用情况
截至2023年6月30日，公司首次公开发行各募投项目投入及进展情况如下：
单位：万元
■
注：首次公开发行相关募投项目未披露达到预定可使用状态的日期，产品研发项目的投入期为3年，研发中心建设项目的投入期为2年，上表所列的预定可使用状态的日期为以IPO时间为起点算上投入周期的时点。
三、本次募投项目延期的具体情况及原因
截至2023年6月30日，公司研发中心建设项目仍在持续投入中。该项目建设周期相对较长，研发中心的主体框架及室内总体建筑装修工作已按计划于2021年完成，但除了基础设施建设外，还需持续购置设备以及引入配套人才。由于近年来半导体设备供应链紧缺及价格波动等因素，部分先进的研究实验与检测设备需从海外供应商采购，购置周期相对较长。同时，除配备相关的研究实验与检测设备外，也需同步引进专业技术人才，基于理论基础研究的同时，对相关研发设备进行实际的校准、调试及研发方案的定制开发。研发中心相关的项目建设工作和募集资金投入仍在持续进行中。
因此，由于项目在实际建设过程中受到外部宏观环境、项目实施进度等因素影响，研发中心项目完全达到预定可使用状态时间有所延后。在投资项目内容、投资用途、投资总额不发生变更的情况下，公司决定将该项目达到预定可使用状态日期进行调整，预计“研发中心建设项目”将于2024年6月达到预定可使用状态。
四、本次部分募投项目延期对公司的影响
本次部分募投项目延期是根据项目实际建设实施情况作出的审慎决定，项目延期仅涉及项目进度的调整，不涉及项目实施方式、投资总额和投资项目内容的变更，亦不存在变相改变募集资金用途的情形。本次延期不会对公司正常生产经营产生不利影响。
五、本次部分募投项目延期的审议程序
（一）董事会审议情况
公司于2023年8月30日召开了第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目“研发中心建设项目”的达到预定可使用状态日期延期至2024年6月30日。公司本次募投项目延期事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司本次对部分募投项目延期的事项，是根据募投项目实际情况而做出的决定，不存在变更募投项目的情形，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。该事项履行了必要的审批程序，决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定。因此，我们同意对募投项目“研发中心建设项目”的达到预定可使用状态日期延期至2024年6月30日。
（三）监事会意见
公司于2023年8月30日召开了第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。监事会认为：本次募投项目延期是根据项目实际建设实施情况作出的审慎决定，未改变募投项目的实质内容及募集资金的用途，不存在损害全体股东利益的情形。本次募投项目的延期，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司部分募投项目延期的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规和规范性文件的要求。公司部分募投项目延期的事项不存在变相改变募集资金用途，不存在损害股东利益的情况。综上，保荐机构对公司部分募投项目延期的事项无异议。
特此公告。
博通集成电路（上海）股份有限公司董事会
2023年8月31日
证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2023一030
博通集成电路（上海）股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（主板）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式（2023年1月修订）》的相关规定，本公司就2023年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一)2019年4月首次公开发行募集资金
1、2019年4月首次公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]354号”《关于核准博通集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票34,678,384.00股，每股发行价格为人民币18.63元，共募集资金人民币646,058,293.92元；扣除保荐机构承销费、保荐费（含税）人民币35,533,206.17元后的募集资金为人民币610,525,087.75元，已由中信证券股份有限公司于2019年4月9日按照募投项目分别存入公司开立的银行账户，具体明细如下：
单位：人民币元
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扣减保荐机构承销费、保荐费的进项税及其他发行（不含税）的费用人民币7,448,580.37元，募集资金净额为603,076,507.38元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第ZA11554号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2019年公司以募集资金人民币106,037,641.27元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换后募集资金净额应为人民币497,038,866.11元。上述募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2019]第ZA14930号报告。
2、2019年4月首次公开发行募集资金使用情况及结余情况
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金528,981,588.69元，其中以前年度使用募集资金492,740,432.40元，2023年半年度使用募集资金36,241,156.29元。
截至2023年6月30日，募集资金应结余资金人民币1,225,516.61元，募集资金账面实际结余资金人民币1,225,516.61元，差异人民币0.00元。
截至2023年6月30日，公司募集资金累计使用情况如下：
单位：人民币元
■
(二)2020年12月非公开发行募集资金
1、2020年12月非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】2212号”《关于核准博通集成电路（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向非公开对象发行A股股票共11,711,432股，每股发行价格为65元，共募集资金761,243,080.00元，扣除保荐机构承销费、保荐费（含税）人民币16,702,375.44元后的募集资金为人民币744,540,704.56元，由天风证券股份有限公司于2020年12月25日按照募投项目分别存入公司开立的银行账户，具体明细如下：
单位：人民币元
■
扣减保荐机构承销费、保荐费的进项税及其他发行（不含税）的费用人民币293,939.87元，募集资金净额为744,246,764.69元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第ZA16102号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2020年12月非公开发行募集资金使用情况及结余情况
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金310,654,125.50元，其中以前年度使用募集资金294,097,664.00元，2023年半年度使用募集资金16,556,461.50元。
截至2023年6月30日，募集资金应结余资金人民币16,222,781.26元，募集资金账面实际结余资金人民币16,222,781.26元，差异人民币0.00元。
截至2023年6月30日，公司募集资金累计使用情况如下：
单位：人民币元
■
二、 募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规及公司《募集资金使用管理办法》相关规定，公司、保荐机构天风证券股份有限公司分别与宁波银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海长宁支行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、上海银行股份有限公司浦东科技支行、招商银行上海分行张杨支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1、2019年4月首次公开发行募集资金余额情况
截至2023年6月30日，2019年4月首次公开发行募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
■
2、2020年12月非公开发行募集资金余额情况
截至2023年6月30日，2020年12月非公开发行募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司2019年4月首次公开发行募资资金募投项目实际使用募集资金人民币36,241,156.29元。
本报告期内，本公司2020年12月非公开发行募资资金募投项目实际使用募集资金人民币16,556,461.50元。
具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
1、2019年4月首次公开发行募集资金
2019年6月5日，公司召开第一届董事会第十二次会议（公告编号：临2019-009），审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币10,603.76万元。独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。
中信证券股份有限公司出具《中信证券股份有限公司关于博通集成电路（上海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》报告。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2019]第ZA14930号《关于博通集成电路（上海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》。
2、2020年12月非公开发行募集资金
报告期内未发生募投项目先期投入及置换情况。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品或定期存款的资金余额为555,700,000.00元。报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币元
■
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八)募集资金使用的其他情况
1、2019年4月首次公开发行募集资金
公司于2023年8月30日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据公司募集资金投资项目的实际建设情况，同意将公司首次公开发行募投项目“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延长至2024年6月。
截至2023年6月30日，公司研发中心建设项目还在持续投入。该项目建设周期相对较长，研发中心的主体框架及室内总体建筑装修工作已按计划于2021年完成，但除了基础设施建设外，还需持续引进设备购置以及配套人才。由于近年来半导体设备供应链紧缺及价格波动等因素，部分先进的研究实验与检测设备需从海外供应商采购，购置周期相对较长。同时，除配备相关的研究实验与检测设备外，也需同步引进专业技术人才，基于理论基础研究的同时，对相关研发设备进行实际的校准、调试及研发方案的定制开发。研发中心相关的项目建设工作和募集资金投入仍在持续进行中。
因此，由于项目在实际建设过程中受到外部宏观环境、项目实施进度等因素影响，研发中心项目完全达到预定可使用状态时间有所延后。在投资项目内容、投资用途、投资总额不发生变更的情况下，公司决定将该项目达到预定可使用状态日期进行调整，预计“研发中心建设项目”将于2024年6月达到预定可使用状态。
本次部分募投项目延期是根据项目实际建设实施情况作出的审慎决定，项目延期仅涉及项目进度的调整，不涉及项目实施方式、投资总额和投资项目内容的变更，亦不存在变相改变募集资金用途的情形。该事项已经公司董事会、监事会审议通过。独立董事和保荐机构对该事项发表了明确的同意意见。独立董事和监事会发表了明确同意该事项的独立意见。保荐机构天风证券股份有限公司出具《天风证券股份有限公司关于博通集成电路（上海）股份有限公司部分募投项目延期的核查意见》报告。
2、2020年12月非公开发行募集资金
公司于2022年4月29日召开了第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十五次会议，并于2022年6月24日召开2021年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》。
公司募投项目“智慧交通与智能驾驶研发及产业化项目”在募投项目募集资金拟使用总金额、募集资金投资项目不发生变更的情况下调整募集资金内部投资结构，具体情况如下：
单位：人民币万元
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除上述募集资金调整内部投资结构外，募投项目募集资金拟使用总金额、募集资金投资项目均不发生变更，亦不构成关联交易。该事项已经公司董事会、股东大会审议通过。独立董事和保荐机构对该事项发表了明确的同意意见。独立董事和监事会发表了明确同意该事项的独立意见。保荐机构天风证券股份有限公司出具《天风证券股份有限公司关于博通集成电路（上海）股份有限公司调整部分募集资金投建设项目内部投资结构的核查意见》报告。
四、 变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司无需要披露的问题。
六、专项报告的批准报出
本专项报告于2023年8月30日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
博通集成电路（上海）股份有限公司董事会
2023年8月31日
附表1：
募集资金使用情况对照表
(2019年4月首次公开发行募集资金)
编制单位：博通集成电路（上海）股份有限公司 2023年半年度 单位：人民币万元
■
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表1：
募集资金使用情况对照表
(2020年12月非公开发行募集资金)
编制单位：博通集成电路（上海）股份有限公司 2023年半年度 单位：人民币万元
■
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
