沈阳金山能源股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：600396 公司简称：*ST金山

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本次利润分配预案：不分配。

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

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2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

公司实际控制人、控股股东中国华电集团有限公司筹划完成与公司有关的重大资产出售事项，公司向华电辽宁能源有限公司出售辽宁华电铁岭发电公司100%股权和阜新金山煤矸石热电有限公司51%股权，2023年6月27日，公司第八届董事会第十次会议审议并通过了关于本次重大资产出售暨关联交易预案等相关议案，详见公司2023年6月28日、7月26日披露的相关公告，2023年8月10日，公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《沈阳金山能源股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》等与本次交易相关的议案，详见公司2023年8月11日披露的相关公告。

沈阳金山能源股份有限公司董事会

董事长：毕诗方

董事会批准报送日期：2023年8月29日

证券代码：600396 证券简称：*ST金山 公告编号：临2023-048号

沈阳金山能源股份有限公司

第八届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于2023年8月29日以现场和通讯方式召开了第八届董事会第十一次会议。公司董事长毕诗方因公出差，委托董事刘维成主持会议；应出席会议董事12名，实际参加会议表决董事12名。本次会议通知于2023年8月18日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）同意《关于审议〈2023年半年度报告及摘要〉的议案》；

同意12票；反对0票；弃权0票。

（《2023年半年度报告及摘要》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

（二）同意《关于全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司的议案》，同意将全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目提交公司股东大会审议；

同意12票；反对0票；弃权0票。

独立董事发表的意见为：全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司有利于提升上市公司综合实力和可持续发展能力；该事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，同意公司全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司。

（详见临2023-050号《关于全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司的公告》）

（三）同意《关于审议〈公司与华电财务公司开展金融服务的持续评估报告〉的议案》；

同意12票；反对0票；弃权0票。

（《沈阳金山能源股份有限公司与中国华电集团财务有限公司开展金融服务的风险持续评估报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

独立董事发表的意见为：中国华电财务有限公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务流程、内部的风险控制制度都受到中国银保监会的严格监管，不存在损害公司及中小股东权益的情形。我们未发现中国华电财务有限公司的风险管理存在重大缺陷，公司与中国华电财务有限公司之间的关联存贷款业务风险可控，本持续评估报告客观公正，我们同意本议案。

（四）同意《关于修订〈沈阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法〉的议案》

同意12票；反对0票；弃权0票。

（《沈阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

（五）同意《关于调整公司2023年技术改造计划的议案》

同意12票；反对0票；弃权0票。

根据重组资产出售工作进展，扣除辽宁华电铁岭发电有限公司和阜新金山煤矸石热电有限公司额度后调整2023年技术项目额度为28,734万元，本次调增技术改造项目投资计划4897万元，调整后合计为33,631万元。

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二〇二三年八月三十一日

证券代码：600396 证券简称：*ST金山 公告编号：临2023-049号

沈阳金山能源股份有限公司

第八届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于2023年8月29日以现场和通讯方式召开了第八届监事会第六次会议。本次会议由监事会主席蔡国喜主持，应出席会议监事3名，实际参加会议表决监事3名。本次会议通知于2023年8月18日以短信、邮件等方式向各位监事发出，会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）同意《关于审议〈2023年半年度报告及摘要〉的议案》；

同意3票；反对0票；弃权0票。

公司监事会根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一半年度报告的内容与格式（2021年修订）》等有关要求，对公司2023年半年度报告进行了认真审核，并提出如下审核意见：

1. 公司《2023年半年度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规的各项规定；

2. 公司《2023年半年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项；

3. 在监事会提出本意见以前，未发现参与《2023年半年度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（二）同意《关于全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司的议案》；

同意3票；反对0票；弃权0票。

（三）同意《关于审议〈公司与华电财务公司开展金融服务的持续评估报告〉的议案》；

同意3票；反对0票；弃权0票。

（四）同意《关于修订〈沈阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法〉的议案》；

同意3票；反对0票；弃权0票。

（五）同意《关于调整公司2023年技术改造计划的议案》。

同意3票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司监事会

二〇二三年八月三十一日

证券代码：600396 证券简称：*ST金山 公告编号：临2023-050号

沈阳金山能源股份有限公司

关于全资建设辽宁华电大连太平湾合作

创新区供热项目暨成立项目公司的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

● 重要内容提示：

1. 投资标的名称。沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）根据参与招商局大连太平湾合作创新区供热投建运营项目投标并已中标情况，拟全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目（以下简称本项目或项目）暨成立项目公司。

2. 投资标的金额。本项目总投资2.71亿元，静态投资2.6亿元；项目注册资本金8144万元，由公司以货币方式出资，组建华电（大连）能源有限公司（以市场监督管理部门核准登记为准）。

3. 相关风险提示。煤炭市场价格波动及区域内蒸汽用户引进不及预期等情况，将可能会出现阶段性供能成本升高，进而导致项目公司的经营业绩不达预期的风险。

公司将密切关注项目公司的日常经营管理，不断提升经营管理水平，加强风险管控机制，及时分析和跟踪区域内供能市场需求，积极防范和应对项目公司发展过程中可能面临的各种风险，并依据有关规定及时履行信息披露义务。

项目公司注册不需要公司股东大会审议通过，项目投资尚需经公司股东大会审议通过。

一、对外投资概述

根据公司参与招商局大连太平湾合作创新区供热投建运营项目投标并已中标情况，公司拟全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目，总投资2.71亿元，静态投资2.6亿元。规划建设1×65t/h+1×130t/h蒸汽锅炉及配套热力系统、化水系统、烟风系统、燃料输送系统、除灰渣系统、给水排水系统、供变电系统、热工检测与控制系统等。拟成立项目公司基本情况（以市场监督管理部门核准登记为准）为：

1. 公司名称：华电（大连）能源有限公司

2. 拟注册地址：辽宁省大连市太平湾合作创新区

3. 企业类型：有限责任公司

4. 经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务，供暖、供热，氢氨制造及销售，燃气汽车加气经营，道路危险货物运输，特种设备安装改造修理节能管理服务；

一般项目：热力生产和供应，粉煤灰、石膏批发、零售，金属材料销售，小型电厂机、炉、电检修，循环水综合利用，新兴能源技术研发，储能技术服务，风力发电技术服务，太阳能发电技术服务，电气设备修理，发电技术服务，工程管理服务，氢氨制造、储存、运输及销售，氢氨设备安装及检修，综合能源服务，风力发电、太阳能发电，合同能源管理；数据处理和存储支持服务，碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发，节能、环保、可再生能源综合信息咨询、开发、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

5. 注册资本：人民币8144万元。

6. 股东及出资方式：由沈阳金山能源股份有限公司以货币方式出资。

公司于2023年8月29日召开了第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司的议案》，本次全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，其中项目公司注册不需要公司股东大会审议通过，项目投资尚需经公司股东大会审议通过。

二、对外投资对上市公司的影响

该项目的建设有助于公司夯实主营业务，符合公司业务发展规划，有利于实现公司可持续发展。设立全资子公司投资风险可控，不会对公司的财务及经营产生不利影响，不存在损害公司股东合法权益的情形。

三、对外投资风险分析

煤炭市场价格波动及区域内蒸汽用户引进不及预期等情况，将可能会出现阶段性供能成本升高，进而导致项目公司的经营业绩不达预期的风险。

公司将密切关注项目公司的日常经营管理，不断提升经营管理水平，加强风险管控机制，及时分析和跟踪区域内供能市场需求，积极防范和应对项目公司发展过程中可能面临的各种风险，并依据有关规定及时履行信息披露义务。

特此公告

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二〇二三年八月三十一日