上海海立（集团）股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：600619 900910 公司简称：海立股份 海立B股

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

上海海立（集团）股份有限公司

2023年8月31日

证券代码：600619(A股) 900910(B股) 证券简称：海立股份(A股) 海立B股(B股) 编号：临2023-043

上海海立(集团)股份有限公司

第十届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二次会议于2023年8月29日下午在公司会议室召开。会议应到董事9名，实到9名。监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合法律法规及《公司章程》的有关规定。会议由董事长董鑑华先生主持，经全体董事审议和表决，通过如下决议：

一、审议通过《2023年上半年度计提资产减值准备及资产核销的报告》。（详见公司临2023-045公告）

2023年上半年度公司合并报表范围计提各项资产减值准备金额共计58,173,693.02元，其中计提存货跌价准备31,104,363.42元，计提金融资产减值准备27,069,329.60元。投资性房地产按规定折旧年限提取折旧，无形资产按使用年限进行摊销，递延所得税资产未来期间可获得足够的应纳税所得额用以抵扣其利益，长期股权投资、固定资产、在建工程、开发支出、商誉不存在减值迹象，故本期无需计提减值准备。

本期公司合并报表范围无资产核销。

表决结果： 9票同意， 0票弃权， 0票反对。

二、审议通过《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》，同意于2023年8月31日在指定媒体上披露。

表决结果： 9票同意， 0票弃权， 0票反对。

三、审议通过《关于公司2023年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。（详见公司临2023-046公告）

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果： 9票同意， 0票弃权， 0票反对。

四、审议通过《关于对上海电气集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》。（详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）

根据《公司章程》和有关法律法规的规定，关联董事董鑑华、童丽萍、李春荠就本议案表决予以回避。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果： 6票同意， 0票弃权， 0票反对，3票回避。

五、审议通过《关于增加2023年度日常关联交易金额的议案》。（详见公司临2023-047公告）

为保证公司经营业务正常开展，董事会经审议同意增加2023年度日常关联交易金额。根据《公司章程》和有关法律法规的规定，关联董事董鑑华、童丽萍、李春荠就本议案表决予以回避。

独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。

表决结果： 6票同意， 0票弃权， 0票反对，3票回避。

特此公告。

上海海立(集团)股份有限公司董事会

2023年 8月 31日

股票代码：600619(A股) 900910(B股) 股票简称：海立股份(A股) 海立B股(B股) 编号：临2023-044

上海海立(集团)股份有限公司

第十届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”或“公司”）监事会第十届第二次会议于2023年8月29日在公司召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召开符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

一、审议通过《2023年上半年度计提资产减值准备及资产核销的报告》。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

二、审议通过《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》，并发表审核意见如下。

（1）公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；

（2）公司2023年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2023年半年度的经营管理和财务状况，所披露的信息真实、准确、完整。承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；

（3）在提出本意见前，未发现参与2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：3票同意；0票弃权；0票反对。

三、 审议通过《关于公司2023年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：3票同意；0票弃权；0票反对。

四、 审议通过《关于增加2023年度日常关联交易金额的议案》。

表决结果：3票同意；0票弃权；0票反对。

上海海立(集团)股份有限公司监事会

2023年8月31日

证券代码：600619(A股) 900910(B股) 证券简称：海立股份(A股) 海立B股(B股) 编号：临2023-045

上海海立（集团）股份有限公司

关于2023年上半年度计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、本次计提减值准备情况概述

上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日召开第十届董事会第二次会议，审议通过了《2023年上半年度计提资产减值准备及资产核销的报告》。为客观、公允地反映公司2023年上半年度的财务状况和经营成果，基于谨慎性原则，按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对各项资产进行了全面的清查及逐一减值测试，2023年上半年度计提、转回及转销的各项资产减值准备减少净利润合计人民币2,149.80万元。

二、计提资产减值准备情况、依据及说明

（一）存货跌价准备

存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额提取。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

单位：万元

■

注：上表个别数据如存在尾差，系计算时四舍五入所致。以下各表同。

本期计提存货跌价准备3,110.44万元，转回或转销3,077.47万元，外币表表折算差异25.28万元，存货跌价准备期末余额8,480.53万元。以上计提减值准备共减少公司2023年上半年度净利润3,110.44万元，减少归属于上市公司股东的净利润2,196.70万元。考虑本期转回或转销等的因素后，综合减少公司2023年上半年度净利润32.96万元，增加归属于上市公司股东的净利润15.77万元。

（二）金融资产减值准备

公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产等，以预期信用损失为基础确认减值准备。公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

单位：万元

■

注：因部分客户违约风险增加，本期应收账款单项计提坏账合计2,094.44万元。

本期计提金融资产准备2,706.93万元，转回或转销590.09万元，外币报表折算差异8.97万元，金融资产准备期末余额5,850.42万元。以上计提预期信用损失共减少公司2023年上半年度净利润2,706.93万元，减少归属于上市公司股东的净利润2,036.51万元。考虑本期转回或转销等的因素后，综合减少公司2023年上半年度净利润2,116.84万元，减少归属于上市公司股东的净利润1,604.75万元。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

本次计提上述资产减值准备，减少公司2023年上半年度净利润5,817.37万元，减少归属于上市公司股东的净利润4,233.21万元。考虑本期转回或转销等的因素后，综合减少公司2023年上半年度净利润2,149.80万元，减少归属于上市公司股东的净利润1,588.98万元。

公司根据相关资产的实际情况进行减值测试后基于谨慎性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》及相关会计政策的规定，公允地反映了公司的财务状况、资产价值及经营成果。以上数据未经审计，最终会计处理及对公司 2023 年度利润的影响以会计师事务所年度审计确认的结果为准。

四、董事会关于本次计提资产减值准备的说明

董事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，基于审慎性原则，结合公司资产及实际经营情况计提减值准备，能够公允地反映公司资产、财务状况和经营成果，同意公司2023年半年度计提资产减值准备的事项。

特此公告。

上海海立（集团）股份有限公司董事会

????????2023年8月31日

证券代码：600619(A股) 900910(B股) 证券简称：海立股份(A股) 海立B股(B股) 编号：临2023-046

上海海立（集团）股份有限公司

2023年上半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海立（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕792号）核准，上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“海立股份”）非公开发行人民币普通股（A股）201,772,151股，募集资金总额为人民币1,593,999,992.90元，扣除承销和保荐费用人民币15,000,000.00元（包含增值税）后的募集资金为人民币1,578,999,992.90元。

上述募集资金已于2021年7月12日全部到账，募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天职业字[2021]17425号验资报告。

截至2023年6月30日，公司募投项目累计投入募集资金65,468.33万元，支付及置换发行费用965.22万元，收到的银行利息与支付的手续费的净额3,452.12万元；使用50,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金；公司募集资金专项存储账户余额为人民币44,889.86万元（含利息收入）。2023年上半年度公司募投项目使用募集资金9,303.10万元。

二、募集资金管理和存放情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律、法规的规定，结合公司实际情况制定了公司《募集资金管理制度》，对所有募集资金实行专户存储，实行严格的审批程序，以保证专款专用。

2021年7月22日，公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）及上海浦东发展银行股份有限公司陆家嘴支行（以下简称“浦发银行陆家嘴支行”）、中信银行股份有限公司上海分行、中国工商银行股份有限公司上海市分行第二营业部（以下简称“工商银行上海二营”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与保荐机构国泰君安、浦发银行陆家嘴支行及子公司上海海立新能源技术有限公司（以下简称“海立新能源”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。详见公司于2021年7月23日披露的《关于签订募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告》（临2021-048）。

2022 年7月25日，公司与保荐机构国泰君安、浦发银行陆家嘴支行及全资子公司芜湖海立新能源技术有限公司（以下简称“芜湖新能源”）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。详见公司于2022年7月27日披露的《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（临2022-036）。

以上符合证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的规定和要求。

（二）募集资金专户存储情况

公司分别在浦发银行陆家嘴支行、中信银行股份有限公司上海淮海路支行（以下简称“中信银行淮海路支行”）、工商银行上海二营开立了募集资金专项存储账户；海立新能源在浦发银行陆家嘴支行开立了募集资金专项存储账户；芜湖新能源在浦发银行陆家嘴支行开立了募集资金专项存储账户。

1、截至2023年6月30日，公司募集资金在专储账户中的存储情况如下：

单位：人民币元

■

截至2023年6月30日，海立新能源在浦发银行陆家嘴支行的募集资金专项存储账户余额为476.46元。2023年2月，为支付变更账户信息和变更印鉴的手续费，海立新能源从一般账户转入500.00元，支付的手续费与收到利息收入净额为-23.54元。

2、注销募集资金专项账户情况

截至2023年6月30日，公司用于偿还有息负债的募集资金使用完毕，公司注销了对应的工商银行上海二营募集资金专户，注销时留存的结息287,631.54元转入公司自有资金账户。注销完成后，该募集资金专户将不再使用。

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2023年上半年募投项目使用募集资金9,303.10万元，其中，新增年产65万台新能源车用空调压缩机项目投入7,495.36万元，海立集团建设海立科技创新中心（HTIC）项目投入1,807.74万元；收到的银行利息与支付的手续费的净额人民币454.67万元。

公司募集资金实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本次募集资金各项发行费用合计人民币2,473.11万元（包含增值税）。其中，承销和保荐费用人民币1,500.00万元（包含增值税）已从募集资金总额中扣除，其他发行费用人民币973.11万元（包含增值税）。公司使用自筹资金预先支付其他发行费用人民币921.21万元（包含增值税）。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司使用自筹资金预先支付上述发行费用进行了专项审核，并出具了《以自筹资金预先支付发行费用情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字（2021）第3112号）。

2021年10月27日，公司召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用人民币921.21万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构均对该事项发表了意见，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。详见公司于2021年10月29日披露的《关于使用募集资金置换已支付发行费用的公告》（临 2021-063）。

目前，上述自筹资金已经完成置换。报告期内，公司不存在募集资金置换情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年4月26日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。公司独立董事、公司监事会及保荐机构均对该事项发表了同意意见，使用期限自2023年4月26日至2024年4月25日。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金人民币50,000.00万元暂时补充流动资金。

（四）公司不存在用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

（五）公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2022年4月27日，公司召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整新增年产65万台新能源车用空调压缩机募投项目实施主体、实施地点及内部投资结构的议案》。公司独立董事、公司监事会及保荐机构均对该事项发表了意见，同意实施主体由公司控股子公司海立新能源变更为芜湖新能源，并相应调整实施地点及本项目内部投资结构。2022年5月31日，公司2021年年度股东大会审议通过了上述议案。（详见临2022-009、临2022-015、临2022-028公告）。

2022年8月29日，公司召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于海立集团建设海立科技创新中心（HTIC）项目增加实施地点的议案》，同意新增本项目的实施地点，新增地点为“上海市浦东新区浦东大道 2748 号”、“上海市浦东新区金苏路 77 号” 以及“上海市金山区金廊公路 7225 号”。公司独立董事、公司监事会及保荐机构均发表了明确同意的意见。（详见临2022-042公告）

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等管理要求，进行募集资金存放和使用，未发现存在重大不符合管理要求的情况。

特此公告。

上海海立（集团）股份有限公司董事会

2023年8月31日

募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元

■

注：公司募集总额为人民币1,593,999,992.90元，扣除承销及保荐费用人民币15,000,000.00元（包含增值税），以及其他发行费用人民币9,731,078.34元（包含增值税），实际募集资金共计人民币1,569,268,914.56元。

证券代码：600619(A股) 900910(B股) 证券简称：海立股份(A股) 海立B股(B股) 编号：临2023-047

上海海立(集团)股份有限公司关于

增加2023年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次增加2023年度日常关联交易金额事项无需提交股东大会审议。

● 增加日常关联交易金额对上市公司的影响：上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）与相关关联方的关联交易为开展日常经营所需，公司从各关联方采购商品或服务的定价、结算办法是以市场价格为基础，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响。关联交易的风险可控，不会对关联方形成依赖，不会损害相关各方及无关联关系股东的利益。

一、关联交易基本情况

（一）履行的审议程序

公司已于2022年年度股东大会审议通过《2023年度日常关联交易的议案》，具体内容详见公司于2023年4月28日、2023年5月20日披露的《2023年度日常关联交易公告》（临2023-019）和《2022年年度股东大会决议公告》（临2023-028）。

2023年8月29日，公司召开第十届董事会第二次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权、3票回避审议通过了《关于增加2023年度日常关联交易金额的议案》。独立董事就上述增加2023年度日常关联交易金额事项发表了事前认可意见和独立意见。本议案无需提交公司股东大会审议。

（二）日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

■

注1：因部分产品产销量增长相应增加材料采购；

注2：因项目建设需要采购项目设计施工服务。

二、关联方介绍

1、无锡雷利电子控制技术有限公司

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

注册地址：无锡市高浪东路999号B1号楼306室

法定代表人：苏建国

注册资本：￥8,791,209

经营范围：软件、工业自动控制系统装置的研发、销售、技术服务、技术转让;自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。

与本公司关系：本公司持股30%的联营公司

2、上海市机电设计研究院有限公司

企业类型：其他有限责任公司

注册地址：上海市静安区北京西路1287号

法定代表人：顾治强

注册资本：￥1,956,123,400

经营范围：接受委托承办国内外机械，建筑，医药，轻工，商业行业的工程设计，工程总承包，工程建设监理，工程设备监理，环境工程设计，电力工程设计，市政专业建设工程设计，编制、审核建设项目投资估算、经济评价、概算、预算、结算、竣工决算、招标标底、投标报价、工程造价监控、建设工程招标投标代理，国外经济技术合作业务（按批文内容），建设工程审图、国内外设计、机电设计方面的科技咨询业务，从事货物及技术的进出口业务，其他印刷、打印、复印，名片印刷，建设项目环境影响评价（详见许可证），软件开发，从事环保科技、网络科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，机械、环保、医疗设备、储能、建筑材料产品研究开发及相关产品的销售，通信设备、医疗器械的销售，数据处理，水环境污染防治服务，大气环境污染防治服务。

与本公司关系：受同一公司控制

三、关联交易定价政策

公司向各关联方采购商品或服务的定价原则以可比市场价格为依据。公司保留向其他第三方选择的权利，以确保关联方以正常的价格提供产品和服务。

四、关联交易的目的和对公司的影响

公司因部分产品产销量增长向无锡雷利电子控制技术有限公司增加采购材料，因实施新增年产65万台新能源汽车空调压缩机项目向上海市机电设计研究院有限公司采购项目设计施工服务，均为公司正常生产经营业务所需。公司与关联方贸易的定价原则以市场价格为依据，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，交易的风险可控，体现了公平交易的原则，不会损害相关各方及无关联关系股东的利益。

特此公告。

上海海立（集团）股份有限公司董事会

2023年8月31日

证券代码：600619(A股) 900910(B股) 证券简称：海立股份(A股) 海立B股(B股) 编号：临2023-048

上海海立（集团）股份有限公司

关于参加2023年上海辖区上市公司

集体接待日暨公司2023年半年度

报告业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

● 会议召开时间：2023年9月7日（星期四）14:00-16:30

● 会议召开方式：网络互动交流

● 网络互动地址：全景路演（http://rs.p5w.net）

● 投资者可在业绩说明会召开前，扫描本公告中的二维码提前留言提问。公司将在业绩说明会期间对投资者普遍关注的问题进行回答。

一、活动类型

上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月31日披露公司2023年半年度报告。为进一步加强与投资者的互动交流，便于广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司拟于2023年9月7日14:00-16:30参加由中国证券监督管理委员会上海监管局指导、上海上市公司协会联合全景网主办的“2023年上海辖区上市公司集体接待日暨中报业绩说明会”活动（以下简称“本次活动”），在信息披露允许的范围内就投资者普遍关心的问题进行交流。

二、召开的时间、地点

1、会议召开时间：活动时间为2023年9月7日（星期四）14:00-16:30,

其中文字互动交流时间为15:00-16:30

2、会议召开方式：网络互动交流

3、网络互动地址：全景路演（http://rs.p5w.net）

三、参加人员

公司出席本次活动的人员有：董事、总经理缪骏先生，独立董事谷峰先生，副总经理、董事会秘书罗敏女士，副总经理、财务负责人袁苑女士。如有特殊情况，参加人员可能会有调整。

四、投资者参加方式

（一）投资者可于2023年9月7日（星期四）14:00-16:30登录“全景路演”（http://rs.p5w.net）在线参加本次活动，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可识别以下二维码，进入业绩说明会问题征集专题页面提前留言提问。公司将在业绩说明会期间对投资者普遍关注的问题进行回答。

■

五、联系人及联系方式

联系人：董事会办公室

联系电话：021-58547618

联系邮箱：heartfelt@highly.cc

六、其他事项

本次活动后，投资者可以通过“全景路演”（http://rs.p5w.net）查看本次活动的召开情况及主要内容。

特此公告。

上海海立（集团）股份有限公司董事会

2023年8月31日