海尔智家股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：600690 公司简称：海尔智家

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

股票代码：600690 股票简称：海尔智家 公告编号：临2023-042

海尔智家股份有限公司

第十一届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第六次会议于2023年8月30日上午在青岛市海尔信息产业园生态品牌中心中118会议室召开，应到董事9人，实到董事9人，其中董事俞汉度以通讯方式参会，其他董事现场参会，出席人数符合法律法规和《公司章程》的规定。本次会议通知于2023年8月14日以电子邮件形式发出，公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由董事长李华刚先生主持。经与会董事认真审议，审议通过了以下议案：

一、《海尔智家股份有限公司关于海尔集团财务有限责任公司2023年半年度的风险持续评估报告》（表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票，董事李华刚、邵新智、宫伟对该议案回避表决）

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》以及《海尔智家股份有限公司与海尔集团财务有限责任公司关联交易的风险控制制度》等的要求，公司通过查验海尔集团财务有限责任公司（以下简称“海尔财务公司”）资质证照证件资料，取得并审阅其2023年半年度资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，公司对海尔财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估。

内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于海尔集团财务有限责任公司2023年半年度的风险持续评估报告》。

二、《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》（表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票，受益人李华刚、宫伟对该议案回避表决）

公司2021年股权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期设定的公司层面业绩考核要求已经达成，该行权期内的904.7052万份股票期权行权期间2022年9月16日至2023年9月15日。但因可行权期内已无合适的行权窗口，因此激励对象自愿无条件放弃公司2021年A股股票期权激励计划第一个行权期对应的股票期权的行权，公司同意对其该期已获授但尚未行权的904.7052万份股票期权进行注销。

内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》，编号：临2023-044。

三、《海尔智家股份有限公司2023年半年度报告及摘要》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

内容详见与本公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海尔智家股份有限公司2023年半年度报告》及摘要、刊登于德国信息披露平台（https://www.dgap.de/）的《海尔智家股份有限公司2023年半年度报告（英文版）》、刊登于香港联合交易所网站（https://www.hkexnews.hk）上的H股2023年半年度业绩公告（中英文版），以及公司将于2023年9月30日前刊登于香港联合交易所网站上的H股半年报全文（授权董事长/董事会秘书根据上市规则的规定、香港联交所或其他监管部门的要求对半年报内容进行调整完善）。

特此公告。

海尔智家股份有限公司董事会

2023年8月30日

股票代码：600690 股票简称：海尔智家 公告编号：临2023-043

海尔智家股份有限公司

第十一届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

海尔智家股份有限公司(以下简称“公司”)第十一届监事会第六次会议于2023年8月30日上午在海尔信息产业园生态品牌中心中118会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人，占公司监事总数的100%，符合《公司章程》规定的法定人数，公司高级管理人员列席了会议。会议通知于2023年8月15日以邮件形式发出，本次会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议由监事会主席刘大林先生主持。经与会监事审议，通过了以下议案：

一、审议通过《对〈海尔智家股份有限公司2023年半年度报告及摘要〉审核意见的报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

根据《中华人民共和国证券法》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一一半年度报告的内容与格式》（2021年修订）等规定，全体监事对公司编制的《海尔智家股份有限公司2023年半年度报告》及摘要（以下简称“2023年半年度报告及摘要”）进行了认真严格的审核，并提出如下书面审核意见：

与会全体监事一致认为：

1、2023年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

2、2023年半年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、准确、完整地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等实际情况。

《海尔智家股份有限公司2023年半年度报告》及摘要所载内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2023年半年度报告》及摘要。

二、《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

公司对2021年A股股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期相关股票期权的注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划》的相关规定，公司审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》，公告编号：临2023-044。

特此公告。

海尔智家股份有限公司监事会

2023年8月30日

股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-044

海尔智家股份有限公司

关于注销2021年A股股票期权激励计划

首次授予部分股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

股票期权注销数量：904.7052万份

海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“海尔智家”）于2023年8月30日召开了第十一届董事会第六次会议、第十一届监事会第六次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：

一、本激励计划批准及实施情况

2021年7月29日，公司召开第十届董事会第二十一次会议及第十届监事会第十七次会议审议通过了《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》（以下简称“本激励计划”或“《期权激励计划》”）、《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等相关议案，公司独立董事就公司本激励计划及相关事项发表了独立意见。

2021年8月13日，公司在其内部网站对本激励计划首次授予激励对象名单进行了公示，公示时间为自2021年8月13日至2021年8月24日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本激励计划的首次授予激励对象提出的异议。

2021年9月3日，公司第十届监事会第十九次会议，对本激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，审议通过了《关于2021年A股股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。2021年9月4日，公司于上海证券交易所网站披露《海尔智家股份有限公司监事会对股权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况公告》。

2021年9月15日，公司召开2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股/D股/H股类别股东大会，审议通过了《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》等相关议案。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查并披露了《海尔智家股份有限公司关于2021年A股股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》，未发现利用内幕信息进行股票交易或泄露本激励计划的情形。

根据公司2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股/D股/H股类别股东大会通过的《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）》及对董事会及其授权人士的授权，2021年9月15日，公司召开第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第二十次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于向激励对象首次授予股票期权的议案》《海尔智家股份有限公司关于调整2021年A股股票期权激励计划行权价格的议案》，同意进行该次调整并认为本激励计划的首次授予条件已经成就，确定本激励计划首次授权日为2021年9月15日，向符合条件的400名激励对象授予股票期权4,600万份，行权价格为25.63元/股。公司独立董事、监事会就该次授予发表了明确同意的意见，并认为该次调整有利于上市公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）有关业务规则的规定，2021年10月25日，公司完成了本激励计划首次授予的登记工作。

2021年12月15日，公司召开了第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予2021年A股股票期权激励计划预留股票期权的议案》等相关议案；公司召开了第十届监事会第二十二次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司监事会对该次获授期权的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了同意的意见。

根据《管理办法》、中登公司上海分公司有关业务规则的规定，2022年1月17日，公司完成了2021年激励计划预留授予的登记工作。

2023年4月27日，公司召开了第十一届董事会第五次会议、第十一届监事会第五次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划部分股票期权的议案》，确认因公司2021年激励计划首次/预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就，同时因部分激励对象离职，同意对2021年激励计划1,139.1979万份股票期权进行注销，公司独立董事发表了同意的意见。

2023年8月30日，公司召开第十一届董事会第六次会议、第十一届监事会第六次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意公司对相关股票期权进行注销（以下简称“本次注销”），公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了同意的意见。

二、本次注销的具体情况

2021年股权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期设定的公司层面业绩考核要求（注）已经达成，该行权期内的904.7052万份股票期权行权期为2022年9月16日至2023年9月15日。但因可行权期内已无合适的行权窗口，因此激励对象自愿无条件放弃公司2021年A股股票期权激励计划第一个行权期对应的股票期权的行权，公司同意对其该期已获授但尚未行权的904.7052万份股票期权进行注销。

注：第一个行权期设定的公司层面业绩考核要求为“第一个年度公司的归母净利润较2020年经调整归母净利润（95.2亿元）增长率达到或超过30%，因2021年度公司实现归母净利润为130.67亿元，较2020年经调整归母净利润增长率为37.3%。

三、本次注销对公司的影响

本次注销符合《管理办法》和《期权激励计划》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司董事、高级管理人员及相关人员的勤勉尽责，也不会影响本激励计划的继续实施。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

四、独立董事意见

公司对2021年A股股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期相关股票期权的注销事项符合《管理办法》及《期权激励计划》的相关规定，公司审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

因此，同意公司本次注销。

五、监事会对股票期权符合行权条件的核查意见

公司对2021年A股股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期相关股票期权的注销事项符合《管理办法》及《期权激励计划》的相关规定，公司审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。

因此，同意公司本次注销。

六、法律意见书的结论性意见

截至本法律意见书出具之日，本次注销已取得现阶段必要的批准和授权，本次注销的相关事项符合《管理办法》等相关法律、法规及《期权激励计划》的相关规定，合法、有效。

特此公告。

海尔智家股份有限公司董事会

2023年8月30日