恒天凯马股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：900953 公司简称：凯马B

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2023-029

恒天凯马股份有限公司关于增加

与控股股东资金往来暨关联交易额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●恒天凯马股份有限公司（以下简称“公司”）拟向控股股东中国恒天集团有限公司（以下简称“恒天集团”）申请新增借款额度1亿元，借款额度金额总计不超过2.5亿元，用于补充公司运营资金。本次新增借款额度的期限不超过12个月，借款利率不高于年化5.22%，借款金额在总额度内可于有效期内循环使用。

●截止本公告披露日，公司与恒天集团不存在除借款和担保以外的非日常关联交易。

●根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，该事项已经公司第七届董事会审计委员会第十五次会议、第七届监事会第十八次会议和第七届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交2023年第三次临时股东大会审议。

●本次关联交易不会对公司财务状况、经营成果以及独立性构成重大影响。

一、 关联交易概述

为满足公司生产经营的资金需求，保证企业稳定发展，拓宽融资渠道，公司年初通过包括但不限于用公司信用、应收款债权转让等担保方式，向恒天集团申请借款额度不超过15,000万元，用于补充公司运营资金。本次拟新增借款额度10,000万元,借款额度的期限不超过12个月，借款利率不高于年化5.22%，借款金额在总额度内可于有效期内循环使用。

二、 关联方基本情况

（一）基本情况

公司名称：中国恒天集团有限公司

法定代表人：金永传

企业类型：有限责任公司(法人独资)

住所：北京朝阳区建国路99号

注册资本： 833,695.25万元

统一信用社会代码：91110000100008886U

经营范围：纺织机械成套设备和零配件、其他机械设备和电子设备开发、生产、销售；与上述业务相关的技术开发、技术服务、技术咨询；纺织品、纺织原辅材料、化工材料(危险品除外)、木材、服装、建筑材料、汽车配件的销售；进出口业务；承办国内展览和展销会；主办境内对外经济技术展览会；汽车(货车)制造及技术研究；农副产品、燃料油、金属矿石、非金属矿(特许经营除外)的销售。(市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

财务状况：截至2022年12月31日，资产总额751.9亿元，净资产159.99亿元。2022年度实现营业收入397.94亿元，净利润-44.29亿元。

（二）关联关系

恒天集团为公司控股股东，直接或间接持有公司31.60%的股权。

三、 关联交易的主要内容及定价依据

公司拟通过包括但不限于信用担保、应收款债权转让等担保方式，向恒天集团申请提高借款额度至25,000万元，公司可根据实际用款需求随借随还，在借款总额度内循环使用。借款额度期限不超过12个月，借款年利率不高于5.22%。

本次关联交易双方本着自愿平等、互惠互利的原则，借款利率定价按照市场化原则，综合考虑了控股股东的资金成本、结合公司融资难度、融资效率，定价依据与交易价格公允、公平、合理，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、 关联交易目的以及对公司的影响

公司向恒天集团申请增加借款额度事项，有利于保障公司业务发展需要，拓宽公司融资渠道，提高公司融资效率和降低外部融资风险，符合公司业务发展的实际需要和全体股东利益。本次关联交易不会对公司财务状况、经营成果以及独立性构成重大影响。

五、关联交易的审议程序

2023年8月22日公司第七届董事会审计委员会第十五次会议和2023年8月29日第七届董事会第二十次会议分别审议通过了《关于增加公司与控股股东资金往来暨关联交易额度的议案》，关联委员王志刚先生，关联董事李益先生、李海琴女士、王志刚先生分别进行了回避表决。公司独立董事李远勤女士、苏勇先生、周颖女士就该事项发表了事前认可意见及独立董事意见，认为公司拟增加与控股股东借款额度，有利于公司稳定发展，提高公司融资效率和降低外部融资风险，符合公司业务发展的实际需要和全体股东利益，不存在损害中小股东及投资者合法权益的情形，同意开展本次业务，并同意提请股东大会审议。本议案亦经2023年8月29日召开的公司第七届监事会第十八次会议审议通过，关联监事张晓飞先生回避表决。

六、备查文件

（一）公司第七届董事会第二十次会议决议；

（二）独立董事事前认可意见；

（三）独立董事意见。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司

董 事 会

二〇二三年八月三十一日

股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2023-030

恒天凯马股份有限公司关于

与国机财务有限责任公司签署

《金融服务协议》暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●恒天凯马股份有限公司（以下简称“公司”）与国机财务有限责任公司（以下简称“国机财务”）原签署的《金融服务协议》已到期，公司拟与国机财务重新签署《金融服务协议》，自公司股东大会批准之日起有效期三年。

●国机财务为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）间接控制的企业，因此本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

●根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，该事项已经公司第七届董事会审计委员会第十五次会议、第七届监事会第十八次会议和第七届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交2023年第三次临时股东大会审议。

●本次关联交易对公司的独立性不构成影响，不会因此类交易而对关联方产生重大依赖。

一、 关联交易概述

按照国务院国有资产监督管理委员会关于深入推进中央企业内部资金集中管理的工作要求，为提升资金使用效率，促进双方共同发展，公司计划与国机财务继续开展金融服务合作，并拟重新签署《金融服务协议》，自公司股东大会批准之日起有效期三年。

国机财务为公司实际控制人国机集团间接控制的企业，因此本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需报经有关部门批准。

二、关联方介绍和关联关系

(一)关联方基本情况

企业名称：国机财务有限责任公司

住所：北京市海淀区丹棱街3号

企业类型: 其他有限责任公司

法定代表人：刘祖晴

注册资本：175,000万元

成立日期：1989年1月25日

统一社会信用代码：9111010810001934XA

金融许可机构编码：L0010H211000001

主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；保险代理业务。

主要股东和实际控制人：国机财务的股东为国机集团及其25家成员单位，国机集团为国机财务的实际控制人。

历史沿革及主要业务发展状况：国机财务前身系于1989年设立的海南机设信托投资公司，1996年2月更名为中工信托投资公司，2003年8月19日，根据中办发[1999]1号文件精神，经中国银行业监督管理委员会银监复[2003]23号文件批准，正式移交国机集团并改组为国机财务有限责任公司。国机财务是中国银保监会批准的经营存贷款业务的非银行性金融机构，其主要职能是为国机集团成员单位提供存贷款、内部结算等金融服务。2022年11月8日取得北京市市场监督管理局换发的企业法人营业执照。

财务数据：2022年，国机财务利润总额为39,581.09万元，净利润30,981.39万元；截至2022年12月31日，总资产为4,903,663.79万元，净资产为395,488.67万元。资本充足率为13.27%，不良资产率为0，资产质量良好。

是否失信被执行人：未发现国机财务为失信被执行人。

(二)与本公司的关联关系

根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，国机财务与公司同受国机集团实际控制，为本公司的关联法人。

三、关联交易主要内容

(一)在遵守国家法律和金融机构运营规则的前提下，国机财务向公司提供以下金融服务业务：

1.本、外币存款服务；

2.本、外币结算与管理服务；

3.办理委托贷款；

4.办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；

5.外汇业务；

6.经中国银行保险监督管理委员会批准的可从事的其他业务。

(二)本金融服务协议的范围不包括为公司募集资金提供的金融服务，公司募集资金须严格按照相关法律、法规及中国证监会有关募集资金的管理规定进行管理。

(三)公司在国机财务的存款余额不超过人民币7亿元。

(四）国机财务在为公司提供上述金融服务业务的同时，承诺遵守以下原则：

1.公司在国机财务的各类存款，按不低于中国人民银行同期同档次存款基准利率计付存款利息；

2.国机财务为公司提供的除存款外的其他各项金融服务，收取的费用标准不高于同期境内商业银行所收取的同类费用标准；

3.国机财务免予收取公司在国机财务公司进行资金结算的资金汇划费用。

（五）本协议自双方法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖单位公章后成立，经公司股东大会批准后生效，自公司股东大会批准本协议之日起有效期三年。

四、风险评估情况

基于分析与判断，公司认为：

（一）国机财务具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》；

（二）国机财务建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好控制风险；

（三）未发现国机财务存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，国机财务风险管理不存在重大缺陷。

公司与国机财务之间发生的金融服务业务风险可控。

五、关联交易目的和对上市公司的影响

国机财务为公司提供的存款利率将不低于中国人民银行同期同档次存款基准利率，提供的其他各项金融服务收取的费用标准不高于同期境内商业银行所收取的同类费用标准，且提供的资金结算业务不收取资金汇划费用，这有助于公司节约交易成本和费用，进一步提高资金使用水平和效益。

关联交易依据市场价格公允交易，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生重大影响，不会对其它股东利益造成损害，对公司的独立性不构成影响，不会因此类交易而对关联方产生重大依赖。

六、关联交易的审议程序

2023年8月22日公司第七届董事会审计委员会第十五次会议和2023年8月29日第七届董事会第二十次会议分别审议通过了《关于与国机财务有限责任公司签署〈金融服务协议〉的关联交易议案》，关联委员王志刚先生，关联董事李益先生、李海琴女士、王志刚先生均回避表决。公司独立董事李远勤女士、苏勇先生、周颖女士就该事项发表了事前认可意见及独立董事意见，认为国机财务的财务状况良好，经营规范，公司与其开展金融合作，有助于公司节约交易成本和费用，进一步提高资金使用水平和效益，不存在损害中小股东及投资者合法权益的情形，同意开展本次业务，并同意提请股东大会审议。该事项亦经2023年8月29日召开的公司第七届监事会第十八次会议审议通过，关联监事张晓飞先生回避表决。

七、备查文件

（一）公司第七届董事会第二十次会议决议；

（二）独立董事事前认可意见；

（三）独立董事意见。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司

董 事 会

二〇二三年八月三十一日

股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2023-031

恒天凯马股份有限公司关于对

国机财务有限责任公司风险评估报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号一交易与关联交易》的要求，恒天凯马股份有限公司（以下简称 “公司”）通过查验国机财务有限责任公司（以下简称“国机财务”）的《金融许可证》《营业执照》等证件资料，对国机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、国机财务基本情况

国机财务成立于1989年1月25日，原为海南机设信托投资公司，1996年2月更名为中工信托投资公司，2003年8月19日，根据中办发[1999]1号文件精神，经原中国银行业监督管理委员会银监复（2003）23号文件批准，正式移交中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）并改组为国机财务，属非银行金融机构。2022年11月8日取得北京市市场监督管理局换发的企业法人营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱街3号，法定代表人：刘祖晴，金融许可机构编码：L0010H211000001，统一社会信用代码：9111010810001934XA，注册资本：175,000万元。

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；保险代理业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和北京市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、国机财务内部控制基本情况

（一）控制环境

1、治理结构

国机财务由国机集团及其所属25家成员企业出资组建，依据国家有关法律法规，自主开展银保监会规定的各项金融业务，以“依托集团资源，服务集团发展”为经营宗旨，以加强国机集团资金集中管理和提高资金使用效率为目的，坚持安全性、效益性、流动性的经营原则。

国机财务设立了股东会、董事会、监事会，股东会是公司的权力机构，董事会是股东会的常设执行机构。国机财务《公司章程》及相关管理制度明确了股东会、董事会、监事会、总经理的职责权限，以及各自在风险管理中的责任。董事会下设提名委员会、法制建设与战略委员会、业绩考核与薪酬委员会、审计与风险控制委员会四个专业委员会。各专业委员会规范运作，对国机财务的重大决策进行研究、审议，为董事会决策提供支持。国机财务设总经理1名，副总经理2名，负责日常经营管理，设有10个职能部门，各部门职责权限清晰。

2、内控建设组织体系

国机财务结合监管要求和实际情况制定了《风险管理办法》,明确风险管理的核心为全员风险管理和全面风险管理，对风险管理的组织架构、基本流程以及责任认定与追究进行了规定。国机财务风险管理组织体系架构健全，董事会、监事会、管理层、各业务部门、风险管理部门和内审部门在风险管理中的职责分工明确、职责边界清晰，能够实现对风险的有效识别、评估、监控及控制，建立起了多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。国机财务根据环境变化，定期将面临的主要风险按照影响程度、发生可能性进行重要性划分，评估分析各项风险的承受度，更新核心风险预警指标，并调整完善风险管理计划，提高风险管理的针对性和适应性，每年均开展风险评估工作，形成风险评估报告，报董事会审议。

3、内控体系工作机制

国机财务按照银保监会的规定，制定了业务规则，建立健全了业务管理、现金管理和安全防范制度；建立了对各项业务的稽核、检查制度，并设立独立于经营管理层的专职稽核部门，直接向董事会负责，加强对日常业务的内部控制；建立了以各项主营业务为核心的制度体系；目前生效制度共242项。

（二）控制活动

1、信贷业务控制

信贷业务包括授信业务、自营贷款业务、票据贴现、票据承兑、担保业务、 融资租赁、委托贷款等。信贷业务审批过程中的风险管理，重点是对信贷业务政策制度遵循性审查、申报材料要件齐全性审查和申报材料内容完备性审查。政策制度遵循性审查，重点关注是否符合国家有关法律法规、行政规章、规范性文件和集团、企业政策制度的规定；申报材料要件齐全性审查、内容完备性审查，重点关注是否已经提供充足要件和理由证实所得结论的合理性。

2、结算业务

结算业务是指通过企业在国机财务内部账户的资金转移所实现收付的行为。结算业务分为：收款业务、付款业务、内部转账；其中收款业务为：成员单位主动上收、自动收款、代理收款；付款业务分为：线下付款、代理付款。结算业务具有定时、便捷，可直接从集团外企业收款至国机财务，入账步骤少、效率高，成员单位实名制付款，其中，线下付款业务仅对成员单位同户名划转不对第三方付款，以保证资金安全。

3、投资业务

自营投资业务包括债券投资和基金投资等。自营投资业务风险管理遵循定期评价、监测的原则。业务发生后提交合规与风险控制部进行备案，合规与风险控制部定期对上述业务，从政策制度遵循性、申报材料要件齐全性和内容完备性方面对业务进行审查评价。投资咨询和代理业务遵循一事一议的原则。

4、外汇业务

2015年7月，国机财务经国家外汇管理局北京外汇管理部批准，取得对集团内成员企业的即期结售汇业务资格；同年9月取得银行间外汇交易中心会员资格。2022年8月23日经国家外汇管理局北京外汇管理部批准，取得了《关于国机财务有限责任公司开展跨国公司本外币一体化资金池试点业务的备案通知书》，可开展业务品种包括：外债额度集中、境外放款额度集中、经常项目资金集中收付业务、一定额度内意愿购汇、境外成员企业境外本外币集中收付业务。相关资质的取得有利于实现成员企业境内外资金融通，提高闲置资金使用效率；充分利用境外市场环境，降低整体融资成本；实现境内外资金归集及管理，保障资金安全；协助企业进行汇率风险管理工作；节约汇兑成本，降低汇率风险。

5、内部监督控制

国机财务通过内部审计、内控评价等内部监督手段验证风险管理的有效性，不断完善全面风险管理体系。国机财务将信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险等全面风险管理的重要内容纳入内部审计范畴，坚持风险导向，围绕上述主要风险展开专项审计。同时，通过内部控制评价，对公司整体全面风险管理内容纳入评价监督体系，审查评价主要风险管理的充分性和有效性。

（三）内部控制总体评价

国机财务各项制度健全，执行有效。在日常业务经营和管理活动中不断完善制度与流程，在业务持续发展的基础上，建立了合理、完整的内部控制体系，符合了内部控制设计与执行的有效性，使整体风险控制在较低的水平。

三、国机财务经营管理及风险管理情况

（一）经营情况

截至2022年12月31日，国机财务总资产4,903,663.79万元，负债总额4,508,175.12万元，其中各项存款4,479,861.70万元，占负债总额的99.37%，净资产395,488.67万元；2022年实现营业收入108,801.47万元，利润总额39,581.09万元，净利润30,981.39万元。

（二）风险管理情况

自成立以来，国机财务始终秉持稳健经营的原则，严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规以及《公司章程》的相关规定，规范经营行为，强化内部管理。通过对国机财务风险管理的了解及评价，未发现资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。

（三）监管指标情况

根据《企业集团财务公司管理办法》，截至2022年12月31日，国机财务各项监管财务指标均符合规定要求，具体如下：

1.资本充足率不低于银保监会的最低监管要求

资本充足率=资本净额/应用资本底线及校准后的风险加权资产合计=13.27%，高于银保监会最低监管要求。

2.流动性比例不得低于25%；

流动性比例=流动性资产总和/流动性负债总和*100%=39.31%，不低于25%。

3.贷款余额不得高于存款余额与实收资本之和的80%

各项贷款/(各项存款+实收资本)=33.32%，未高于80%。

4.集团外负债总额不得超过资本净额

集团外负债总额/资本净额=0.00%，未超过资本净额。

5.票据承兑余额不得超过资产总额的15%

票据承兑余额/资产总额=7.06%，未超过资本总额的15%。

6.票据承兑余额不得高于存放同业余额的3倍；

票据承兑业务余额/存放同业余额=20.78%，未高于存放同业余额的3倍。

7.票据承兑和转贴现总额不得高于资本净额

（票据承兑+转贴现总额）/资本净额=80%，未高于资本净额。

8.承兑汇票保证金余额不得超过存款总额的10%

承兑保证金存款/各项存款=2.45%，未超过存款总额的10%。

9.投资总额不得高于资本净额的70%

投资总额/资本净额=60.22%，未高于资本净额的70%。

10.固定资产净额不得高于资本净额的20%；

固定资产净额/资本净额=0.64%，未高于资本净额的20%。

四、公司在国机财务的存贷款情况

截至2023年6月30日，公司在国机财务的各项存款余额为0元；公司在国机财务公司的贷款余额为0元。

公司此前与国机财务的存贷款业务均按照双方前期签订的《金融服务协议》执行，相关交易公允，保障了公司资金融通，节约了资金成本支出。

五、风险评估意见

基于上述分析与判断，公司认为：

（一）国机财务具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》；

（二）国机财务建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好控制风险；

（三）未发现国机财务存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，国机财务风险管理不存在重大缺陷。

公司与国机财务之间发生的金融服务业务风险可控。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司

董 事 会

二〇二三年八月三十一日

证券代码：900953 证券简称：凯马B 公告编号：2023-032

恒天凯马股份有限公司

关于召开2023年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年9月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年9月15日 14：30点

召开地点：上海市中山北路1958号华源世界广场6楼623会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年9月15日

至2023年9月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司董事会讨论通过后，于2023年8月31日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1和2

4、涉及关联股东回避表决的议案：1和2

应回避表决的关联股东名称：中国恒天集团有限公司、中国恒天控股有限公司和中国纺织科学技术有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一） 登记时间：2022年9月13日9:00-17:00

（二） 登记方式：

1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

2、法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件等办理登记手续；

3、委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

4、异地股东可用信函、电话或传真方式登记。

（三）登记地点与联系方式：

登记地点：上海市中山北路1958号6楼601室

联系人：彭姣辰 电话：021-52046608

邮箱：pjc@kama.com.cn；twj@kama.com.cn

六、其他事项

（一）拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用；

（二） 出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司董事会

2023年8月31日

附件：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件：授权委托书

授权委托书

恒天凯马股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月15日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托人持股数： 委托人股东帐户号：

委托日期： 年 月 日

■

备注：委托人应当在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。