中国中期投资股份有限公司
关于筹划重大资产重组的进展公告

证券代码：000996 证券简称：*ST中期 公告编号：2023-034

中国中期投资股份有限公司

关于筹划重大资产重组的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次交易的基本情况

中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）拟进行重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金（以下简称“本次交易”），本次交易由重大资产出售、吸收合并及募集配套资金三部分组成。本次交易不构成重组上市，但构成关联交易。

二、本次交易的历史披露情况

因筹划该事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6号一一停复牌》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：*ST中期，证券代码： 000996）自2023年6月16日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。 具体内容详见公司 2023 年 6 月16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》等发布的《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号 2023-016 号）。停牌期间，公司于2023 年6月27日，2023年8月2日按照相关规定在《证券时报》、及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《中国中期投资股份有限公司关于筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号： 2023-018号、2023-028）。

2023年6月30日，上市公司第八届董事会第十一次会议审议通过《关于公司重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次重组相关的议案，具体内容于 2023 年7月3日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号一一停复牌》等相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：*ST中期，证券代码：000996）于2023年7月3日（星期一）上午开市起复牌。公司将于股票复牌后继续推进本次交易的相关工作，履行必要的报批和审议程序，并严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。

三、本次交易的进展情况

自本次交易预案披露以来，公司积极推进本次交易的各项工作。截至本公告披露之日，本次交易相关各项尽职调查、审计、评估等工作仍在持续推进中。待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续程序。

四、风险提示

目前本次交易正处于筹划阶段，交易各方尚未签署正式的交易协议，本次交易方案尚需公司董事会再次审议及公司股东大会审议批准，并需经有权监管机构批准后方可实施，本次交易能否获得相关部门的批准，以及最终获得批准的时间存在不确定性，公司于 2023 年7月3日披露的本次交易预案“重大风险提示”及相关公告中，详细披露了本次交易可能存在的风险因素及尚需履行的审批程序。根据相关法律法规要求，公司将在首次披露重组方案后，尚未发出召开股东 大会通知前，每三十日发布一次本次交易的进展公告，有关信息均以公司在指定 信息披露媒体发布的公告为准。

1、公司就本次重大资产重组于巨潮资讯网披露了《中国中期重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告,在该等公告文件中公司披露的风险因素主要包括本次交易被暂停、中止、取消或终止的风险、审批风险、审计、评估工作尚未完成的风险、交易标的权属风险、交易作价尚未确定的风险、行使现金选择权的相关风险、债权人要求提前清偿债务或提供担保的风险等。

2、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号一重大资产重组》的相关规定，公司首次披露本次交易至召开相关股东大会前，如本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的，公司将暂停本次交易进程，不得将本次交易的相关事项提交股东大会进行审议。

3、本次交易须经股东大会审议，其中关联股东回避表决，需出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过。

4、本次交易须深交所审核通过及中国证监会注册，且须经中国证监会行业主管部门批准本公司吸收合并国际期货事项、香港证监会核准国际期货的股东变更事宜后方可实施。本次交易能否取得前述批准或注册，以及最终取得批准或注册的时间尚存在不确定性。

5、中期集团所持国际期货股份存在司法冻结与执行情况。本次交易协议约定和中期集团承诺与有关各方形成解决方案，不影响本次吸收合并的实施。该事项的解决尚存在不确定性。

6、公司敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》等，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的公告为准。公司本次交易事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司

董事会

2023年8月31日