百隆东方股份有限公司关于2021年第二期股票期权
激励计划第二次行权结果暨股份过户登记公告

证券代码：601339 证券简称：百隆东方 公告编号：2023-031

百隆东方股份有限公司关于2021年第二期股票期权

激励计划第二次行权结果暨股份过户登记公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次行权股票数量：643.2002万股

● 本次行权股票过户登记时间：2023年9月6日

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、根据百隆东方股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二次临时股东大会的授权，2023年6月16日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议审议通过了《关于2021年第二期股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。独立董事发表了同意的独立意见，国浩 （杭州）事务所出具相关法律意见书。具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《百隆东方关于公司2021年第二期股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2023-025）。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）激励对象行权的股份数量

■

注1：指占《百隆东方股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）》权益总量的比例。

（二）本次行权股票来源情况

本次行权的股票来源：公司回购的本公司A股普通股股票。

（三）行权人数

2021年第二期股票期权激励计划第二个行权期行权人数为158人。

三、本次股权激励计划行权股票的过户登记安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的过户登记日

本次行权股票过户登记日为2023年9月6日。

（二）本次行权股票的过户登记数量

本次行权股票过户登记数量为643.2002万股。

（三）高管本次行权股票的锁定和转让限制

本次行权股票均为无限售条件流通股；其中，高级管理人员所持有的行权股份受到《公司法》《证券法》等相关法律法规中与上市公司高级管理人员买卖本公司股票的相关规定的限制。

（四）本次股本结构变动情况

■

本次股本变动后公司实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况

（一）会计师事务所对本次行权事项的验资情况

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验[2023]452号），截至2023年8月1日止，第二期第二个行权期163位激励对象中有158人共计行权6,432,002.00份（另外5人中4人于行权日前离职,1人担任公司监事失去激励资格），行权价3.13元/份。公司已收到以货币资金缴纳的股票期权认购款20,132,166.26。转销库存股成本24,248,647.54，授予股票期权收到的行权认购金额与回购成本差额为4,116,481.28元，相应调整减少资本公积-资本溢价（股本溢价）。

公司本次转股前的注册资本为人民币15亿元，股本为人民币15亿元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2015年8月13日出具《验资报告》（天健验[2015]318号）。本次用于股票期权激励的股票为回购股票，不涉及注册资本和股本的变化。

（二）股份登记情况

公司已完成本次股票期权行权的过户登记手续，并于2023年9月6日取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的完成过户登记的证明材料。

五、本次募集资金使用计划

本次股票期权激励计划行权募集资金全部用于补充公司流动资金。

六、本次行权后对最后一期财务报告的影响

本次行权的股票期权数量为643.2002万股，占公司目前总股本的比例为0.429%，公司总股本保持不变，行权减少库存股643.2002万股。

本次行权不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。

特此公告。

百隆东方股份有限公司董事会

2023年9月 7日