荣盛石化股份有限公司
关于运用场外衍生品工具
协助实施回购公司股份的公告

证券代码：002493 证券简称：荣盛石化 公告编号：2023-071

荣盛石化股份有限公司

关于运用场外衍生品工具

协助实施回购公司股份的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.荣盛石化股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月21日召开的第六届董事会第十次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意公司使用自有或自筹资金以集中竞价交易方式回购部分公司已在境内发行的人民币普通股（A股）股票，用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券或员工持股计划。本次回购金额不低于10亿元（含本数）不超过20亿元（含本数），回购价格不超过人民币18元/股（含本数），实施期限为自董事会审议通过本回购方案之日起12个月内。具体内容详见2023年8月22日刊登于《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份（第三期）方案的公告》（公告编号：2023-054）。基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期价值的认可，公司在实施股份回购过程中，计划与场外衍生品交易商合作，基于衍生品交易商的专业交易能力，综合运用收益互换、场外期权等工具，为公司实施本次回购提供综合服务，预计动用的交易保证金和权利金上限及预计任一交易日持有的最高合约价值均不会不超过本次回购金额的上限。

2.公司第六届董事会第十二次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于运用场外衍生品工具协助实施回购公司股份的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

3.开展衍生品交易可以减少因股票价格波动造成的回购成本波动风险，确保公司权益的相对稳定，但也可能存在一定的市场风险、政策风险、技术风险、流动性风险，敬请投资者注意投资风险。

一、回购股份进展情况

截至2023年8月31日，公司第三期回购通过专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股票26,678,135股，占公司总股本的0.2635%，最高成交价为12.54元/股，最低成交价为12.03元/股，成交总金额为326,994,018.61元（不含交易费用）。本次回购股份符合公司既定的回购股份方案及相关法律法规的要求。

二、交易情况概述

基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期价值的认可，公司在实施股份回购过程中，计划与场外衍生品交易商合作，基于衍生品交易商的专业交易能力，综合运用收益互换、场外期权等工具，为公司实施本次回购提供综合服务。

1.交易目的：公司拟开展衍生品交易以实现对回购股票资产的套期保值效果，减少因股票价格波动造成的回购成本波动风险，确保公司权益的相对稳定，进而维护公司正常生产经营活动。

2.交易品种：挂钩标的为荣盛石化（002493.SZ）股票资产的场外衍生品合约。

3.交易方式及金额：根据公司本期股份回购计划目标，拟通过收益互换、场外期权等场外衍生品工具协助实施回购，预计动用的交易保证金和权利金上限及预计任一交易日持有的最高合约价值均不会不超过本次回购金额的上限。

4.交易期限：交易期限为董事会审议通过之日起至回购方案实施完毕止。

三、审议程序

公司第六届董事会第十二次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于运用场外衍生品工具协助实施回购公司股份的议案》，本事项无需提请股东大会审议批准。

四、交易风险分析及风控措施

1.衍生品交易的风险分析

（1）市场风险：衍生品合约的价值受到挂钩标的价格波动的影响，在基础资产价格变动较大时，公司可能无法实现在预期价格或其下方完成回购，造成回购成本增加。

（2）政策风险：衍生品市场的法律法规等相关政策发生重大变化，从而导致衍生品市场发生剧烈变动或无法交易的风险。

（3）技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应的风险和损失。

（4）流动性风险：在交易存续期间，存在被衍生品交易商要求追加现金履约保障品的风险。

2.衍生品交易的风险控制措施

公司制定了衍生品业务的相关管理制度，明确了开展衍生品业务的组织机构及职责、审批授权、交易流程、风险管理等内容，通过严格的内部控制指导和规范执行，形成较为完整的风险控制体系。具体措施包括：

（1）将衍生品交易与公司股份回购计划相匹配，且只限于交易挂钩荣盛石化（002493.SZ）股票资产的场外衍生品合约，充分对冲股票价格波动风险。

（2）严格控制衍生品交易的资金规模，合理计划和使用保证金，公司将合理调度自有及自筹资金用于衍生品交易。

（3）加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整衍生品交易思路与方案。

（4）严格遵守证券交易所相关规定，积极配合交易所及证券公司相关部门的风险管理工作。同时，公司审计部定期或不定期对衍生品交易进行检查，监督衍生品交易工作的开展，控制风险。

五、独立董事意见

本次回购借鉴国际经验并结合国内监管要求，与证券公司合作开展衍生品交易，通过衍生品套期保值的避险机制减少因股票价格波动造成的回购成本波动风险，确保公司权益的相对稳定，进而维护公司正常生产经营活动，不会对公司日常资金正常周转及主营业务正常开展造成影响，符合公司的利益诉求及战略发展需要，保障全体股东的合法权益。

六、备查文件

1.公司第六届董事会第十二次会议决议；

2.独立董事对相关事项的独立意见；

3.公司出具的可行性分析报告。

特此公告。

荣盛石化股份有限公司董事会

2023年9月7日

证券代码：002493 证券简称：荣盛石化 公告编号：2023-070

荣盛石化股份有限公司

第六届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

荣盛石化股份有限公司（以下简称“公司”或“荣盛石化”）第六届董事会第十二次会议通知于2023年9月4日以电子邮件、书面形式送达公司全体董事，董事会会议于2023年9月7日以通讯方式召开，会议应出席的董事9人，实际出席会议的董事9人。本次董事会会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，充分讨论，以记名投票方式表决，会议审议通过了以下议案：

1.《关于运用场外衍生品工具协助实施回购公司股份的议案》

该议案的具体内容详见2023年9月8日刊登于《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于运用场外衍生品工具协助实施回购公司股份的公告》（公告编号：2023-071）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.《荣盛石化股份有限公司第六届董事会第十二次会议决议》；

2.《独立董事对公司第六届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

荣盛石化股份有限公司董事会

2023年9月7日