山子高科技股份有限公司
关于媒体报道澄清的进展公告

证券代码：000981 证券简称：山子股份 公告编号：2023-046

山子高科技股份有限公司

关于媒体报道澄清的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、情况概述

山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月16日在巨潮资讯网上披露了《关于媒体报道的澄清公告》（公告编号：2023-023）。该公告中提及公司全资子公司ARC Automotive, Inc.（以下简称“美国ARC”）收到美国国家公路交通安全管理局（以下简称“NHTSA”）的函件，基于2015年7月启动的一项调查，NHTSA倾向于认为美国ARC在2018年1月份前生产且在美国境内销售的驾驶员侧和乘客侧气体发生器存在缺陷，并要求美国ARC递交一份 573报告（part 573 recall report）。根据NHTSA的数字，相关气体发生器合计约6700万件，其中包括约1100万件由德尔福公司根据美国ARC授权生产。

美国ARC随后对NHTSA的正式回函中详细列明了其不同意递交573报告的原因。据此，NHTSA后续可能会作出关于相关气体发生器存在安全风险的初步决定或其他的适当行动，包括举行一次听证会。

二、进展情况

近日，美国ARC收到NHTSA关于上述事项的初步决定和听证会通知。NHTSA在调查的基础上初步认定相关气体发生器存在安全缺陷，NHTSA同时表示能否确定故障的根本原因并不是其认定安全缺陷存在的必要条件，NHTSA认为7起事故已经足以使其得到安全缺陷存在的结论。

根据NHTSA的初步决定，相关气体发生器合计约5200万件，其中包括约4100万件由美国ARC生产，另有1100万件由德尔福公司根据美国ARC授权生产。上述气体发生器被安装在12家汽车制造商生产的汽车的安全气囊模块中，包括：宝马北美有限责任公司、菲亚特克莱斯勒汽车美国有限责任公司、福特汽车公司、通用汽车有限责任公司、现代汽车美国公司、起亚美国公司、玛莎拉蒂北美公司、梅赛德斯-奔驰美国公司、保时捷汽车北美公司、特斯拉公司、丰田汽车北美公司和大众集团美国公司。

NHTSA强调，使用相关发生器车辆的召回将由汽车主机厂负责，同时美国ARC仍有责任提交相关的缺陷报告。

NHTSA将于美国时间2023年10月5日在其位于华盛顿特区的总部举行一次关于其初步决定的听证会。届时，美国ARC及汽车制造商以及其他相关人士将有机会就相关气体发生器是否存在安全缺陷这一问题提供信息、发表观点和看法。

此外，NHTSA在不久前向美国ARC和相关方面披露了在其调查期间所有相关方面提交的数据、分析和相关报告，美国ARC正在研究相关资料，截至目前，美国ARC未发现有任何材料证明其产品存在系统性的产品缺陷。

三、对公司的影响

1、根据 NHTSA 函件所载明：此次听证会不是最终的裁决，不对证人进行交叉质证。美国ARC及汽车制造商将有机会就NHTSA的初步决定提供信息、发表观点和看法。因此，目前相关法律风险尚不明确。

2、针对此次事项，即便最终美国ARC需要遵从NHTSA的要求递交573报告，其最终车辆召回决定仍由各个汽车制造商决定，相关产品的数量、责任、赔偿机制等亦存在不确定性。

3、目前，ARC公司生产经营情况正常，与客户保持积极沟通合作，同时继续研究NHTSA所披露的相关资料，并准备对NHTSA的初步决定做出相应回复。

综上所述，公司认为根据目前的进展情况，该事项的相关风险和影响尚不明确，公司后续将密切关注该事件的进展，及时评估对财务和生产经营的相关影响。

四、相关风险提示

公司将密切关注此次听证会及该事项后续进展，及时评估相关风险，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。针对上述风险，公司将积极督促美国ARC做好与NHTSA以及整车制造商等相关方的沟通、生产、供应等工作，公司将根据该事项后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

五、其他说明

公司指定《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为信息披露媒体，公司发布的信息以公司公告为准，敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。

特此公告。

山子高科技股份有限公司

董 事 会

二○二三年九月八日

证券简称：山子股份 证券代码：000981 公告编号：2023-047

山子高科技股份有限公司

关于子公司为子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

截至本公告披露日，山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司提供担保总额超过公司最近一期经审计净资产100%、对资产负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，敬请投资者关注投资风险。

一、担保情况概况

公司全资子公司平湖山子汽车零部件有限公司（以下简称“平湖山子汽车”）因其经营发展需要向中国农业银行股份有限公司平湖市支行（以下简称“农业银行”）申请授信。公司全资子公司山子动力有限公司（以下简称“山子动力”）为该笔授信申请提供担保。

（一）本次担保具体情况

山子动力于2023年9月6日与农业银行签署《最高额保证合同》，为平湖山子汽车向农业银行申请授信提供连带责任保证担保，对其所实际形成的债务进行最高额为1,350万元人民币的保证担保，担保期限为36个月。

（二）本次担保事项履行的内部决策程序

公司分别于2023年4月28日、2023年5月26日召开的第八届董事会第十三次会议、2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度新增担保额度的议案》，本次担保涉及的金额在上述议案中新增担保额度人民币65亿元的担保额度内（其中对平湖山子汽车新增担保额度为30,000万元），具体内容详见公司分别于4月29日、5月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2023年度新增担保额度的

公告》（公告编号：2023-012）、《关于公司2022年年度股东大会决议

公告》（公告编号：2023-025）。子公司山子动力已对本次担保履行了相应的内部审议程序。

本次担保前对平湖山子汽车的担保余额为0.00元，本次担保后对平湖山子汽车的担保余额为1,350.00万元，剩余可用担保额度为28,650.00万元。

二、被担保人基本情况

名称：平湖山子汽车零部件有限公司

成立日期：2023年03月28日

注册地点：浙江省嘉兴市平湖市钟埭街道五洲路99号内2号厂房102室

法定代表人：章玉明

注册资本：壹亿元整

主营业务：汽车零部件及配件制造；汽车零配件零售；汽车零配件批发；轴承、齿轮和传动部件制造；轴承、齿轮和传动部件销售；货物进出口；汽车零部件研发；机械设备研发；润滑油销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口。

股权结构：

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最近一年及一期的财务数据：

单位：元

■

截至目前，平湖山子汽车不是失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

山子动力为平湖山子汽车向农业银行申请授信提供不超过1,350万元人民币的连带责任保证担保。

1、本次担保的保证期间为2023年9月1日起至2026年8月31日止。2、本次担保的债权最高余额为1,350 万元人民币。

3、本次担保方式为连带责任保证。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，公司及其控股子公司担保余额为518,063.68万元，占2022年12月31日经审计合并会计报表净资产459,114.02万元的112.84%，其中公司及控股子公司为其他控股子公司提供担保余额463,397.90万元，公司及控股公司对联营公司及合营公司提供担保余额为0元，公司及公司控股子公司对外提供担保余额为54,665.78万元。同时，公司存在逾期担保余额为54,665.78万元、涉及诉讼的担保余额3,000.00万元，无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

五、备查文件

1、平湖山子汽车的营业执照；

2、平湖山子汽车未经审计的2023年1-6月财务报表。

特此公告。

山子高科技股份有限公司

董 事 会

二Ｏ二三年九月八日

股票简称：山子股份 股票代码：000981 公告编号：2023-048

山子高科技股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知更正公告

本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-045）。经事后核查，发现上述公告中“二、会议审议事项”、“附件1参加网络投票的具体流程”和“附件2授权委托书”的部分内容需予以更正，具体如下：

一、会议审议事项

1、审议事项

更正前：

本次股东大会提案名称及编码表

■

更正后：

本次股东大会提案名称及编码表

■

二、参加网络投票的具体操作流程

更正前：

（一）投票代码与投票简称：投票代码为“360981”，投票简称为“山子投票”。

（二）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

更正后：

（一）投票代码与投票简称：投票代码为“360981”，投票简称为“山子投票”。

（二）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（三）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

（四）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

三、授权委托书

更正前：

■

更正后：

■

除上述更正外，原公告其他内容不变。更正后的具体内容详见与本公告同日披露的《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知（更正后）》。由此给广大投资者带来的不便，公司深表歉意，今后公司将严格加强信息披露过程中的审核工作。

特此公告。

山子高科技股份有限公司

董 事 会

二Ｏ二三年九月八日

股票简称：山子股份 股票代码：000981 公告编号：2023-049

山子高科技股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知（更正后）

本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月30日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过，决定于2023年9月18日以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2023年第二次临时股东大会，会议具体事项如下：

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届数：2023年第二次临时股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等相关规定和要求。

（四）会议召开的日期、时间：

1、现场会议召开时间：2023年9月18日（星期一）下午2:30

2、网络投票时间为：2023年9月18日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年9月18日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2023年9月18日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网投票系统投票中的一种表决方式，如果重复投票，则按照第一次投票作为有效表决票进行统计。

（六）股权登记日：2023年9月11日（星期一）

（七）出席对象：

1、截至2023年9月11日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、本公司董事、监事和高级管理人员；

3、公司聘请的见证律师。

（八）现场会议召开地点：浙江省宁波市鄞州区中山东路1800号国华金融中心42楼。

二、会议审议事项

1、审议事项

本次股东大会提案名称及编码表

■

2、披露情况

上述审议事项已经公司第八届董事会第十六次会议审议通过后提交，具体内容详见公司于2023年8月31日披露的相关公告。

3、其他说明

上述议案2按照《公司章程》相关规定以累积投票表决方式进行，应选举非独立董事2人，以累积投票方式选举公司非独立董事时，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

本次会议审议的议案2需对中小投资者（指除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东及董事、监事、高管以外的其他股东）进行单独统计并予以披露。

三、现场股东大会会议登记办法

（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

（二） 登记时间：2023年9月12日上午9:00-11:00和下午2:00-5:00。

（三）登记地点：宁波市鄞州区中山东路1800号国华金融中心42楼。

（四）登记手续：

1、社会公众股股东持本人身份证、股东账户卡和持股凭证，委托代理持本人身份证、授权委托书（格式见附件2）、委托人股东账户卡和委托人身份证。

2、法人股股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续。

3、异地股东可将本人身份证、持股凭证通过信函或传真方式登记，请注明“2023年第二次临时股东大会”收。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为：http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

五、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：麻菱珂

联系电话：（0574）87653687

传真：（0574）87653689（请注明“2023年第二次临时股东大会收”）

通讯地址：宁波市鄞州区中山东路1800号国华金融中心42楼。

邮编：315100

2、出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告。

山子高科技股份有限公司

董 事 会

二Ｏ二三年九月八日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码与投票简称：投票代码为“360981”，投票简称为“山子投票”。

（二）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（三）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

（四）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年9月18日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午1:00-3:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1、投票时间：开始时间为2023年9月18日上午9:15，结束时间为9月18日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

山子高科技股份有限公司

2023年第二次临时股东大会授权委托书

委托人名称：

委托人有效证件号码：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托 先生（女士）代表本人（或本公司）出席山子高科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会并代为行使表决权，并代为签署相关会议文件。如没有做出指示，则由本人（本单位）的授权代表酌情决定进行投票。

■

委托人签名（或盖章）：

委托日期： 年 月 日