立昂技术股份有限公司关于向特定对象发行股票之部分限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300603 股票简称：立昂技术 编号：2023-069

立昂技术股份有限公司关于向特定对象发行股票之部分限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、立昂技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份为公司向特定对象发行股票之部分限售股份。

2、本次解除限售的股份数量为101,711,564股，占公司总股本的21.8829%；其中，实际可上市流通的数量为101,711,564股，占公司总股本的21.8829%。

3、本次解除限售股份可上市流通日为2023年9月15日（星期五）。

4、本次解除限售后，相关股东在减持股份时将严格遵照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的要求。

一、公司股票发行及股本变动情况

（一）向特定对象发行股票的基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意立昂技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2808号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向17名特定投资者发行股票107,380,499股，发行价格为人民币8.82元/股，募集资金总额为947,096,001.18元，扣除发行费用（不含增值税）38,096,623.81元，实际募集资金净额为908,999,377.37元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（信会师报字〔2023〕第ZA10115号），确认募集资金到账。

公司向特定对象发行股票新增股份于2023年3月15日在深圳证券交易所创业板上市，王刚先生的股份限售期为自新增股份上市之日起18个月，其他发行对象的股份限售期为自新增股份上市之日起6个月。公司本次向特定对象发行股票前总股本为357,934,999股，发行后总股本为465,315,498股。

（二）上述股份发行完成后至今公司股本变动情况

2023年5月26日公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于补充回购注销应收账款承诺补偿义务人应补偿股份的议案》。公司于2023年7月18日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续，本次回购注销完成后，公司总股本由465,315,498变更至464,798,231股。

截至本公告披露日，公司总股本为464,798,231股；其中，有限售条件股份为212,506,133股，占公司总股本的45.72%；无限售条件流通股252,292,098股，占公司总股本的54.28%。

二、本次申请解除股份限售的股东承诺及其履行情况

本次申请解除股份限售的股东有：刘福娟、魏巍、林金涛、薛小华、洪秀兰、李天虹、王敏、华泰资产管理有限公司一华泰优选三号股票型养老金产品、华泰资产管理有限公司一华泰优逸五号混合型养老金产品、华泰资产管理有限公司-华泰资产稳赢优选资产管理产品、江苏瑞华投资管理有限公司－瑞华精选8号私募证券投资基金、北京同风私募基金管理有限公司－北京同风8号私募证券投资基金、深圳市共同基金管理有限公司－共同元宇宙私募证券投资基金、南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司共计16名股东。

上述股东在《立昂技术股份有限公司创业板向特定对象发行股票上市公告书》及《立昂技术股份有限公司创业板向特定对象发行股票认购协议》所做的承诺如下：

本次向特定对象发行股票完成后，王刚先生认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让，其他发行对象认购的股票自发行结束之日起六个月内不得转让，自2023年3月15日（上市首日）起开始计算。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售期安排。限售期结束后，还应遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的所有股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形，也不存在非经营性占用公司资金或公司为其提供违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日为2023年9月15日（星期五）。

2、本次解除限售的股份数量为101,711,564股，占公司总股本的21.8829%；其中，实际可上市流通的数量为101,711,564股，占公司总股本的21.8829%。

3、本次申请解除股份限售的股东共计16名，对应121个证券账户。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

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注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

单位：股

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注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；本次解除限售股份持有人严格履行了其做出的承诺，本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整，对公司本次限售股份解禁及上市流通申请均无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、中国登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表；

4、中国登记结算有限责任公司深圳分公司出具的限售股份明细数据表;

5、中信建投证券股份有限公司关于立昂技术股份有限公司向特定对象发行股票之部分限售股份上市流通的核查意见。

特此公告。

立昂技术股份有限公司董事会

2023年9月12日