三生国健药业（上海）股份有限公司关于
变更公司部分董事及高级管理人员的公告

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2023-026

三生国健药业（上海）股份有限公司关于

变更公司部分董事及高级管理人员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事、总经理辞职情况说明

三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事兼总经理肖卫红先生提交的书面辞职报告。肖卫红先生因个人原因申请辞去公司总经理、第四届董事会非独立董事、战略委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，肖卫红先生所负责的工作已经平稳交接，其辞职不会影响公司董事会的正常运行，亦不会影响公司相关工作的正常运行，不会对公司规范运作和生产经营产生不利影响。辞职报告自送达董事会之日起生效。肖卫红先生确认，与公司、董事会、监事会之间无任何意见分歧，亦无任何与辞职有关的事项需提请公司股东注意。

截至2023年6月30日，肖卫红先生持有上海昊颔企业管理咨询中心（有限合伙）2,174,268份额，上海昊颔企业管理咨询中心（有限合伙）持有公司10,649,106股。肖卫红先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，为推进公司持续健康发展做出卓越贡献，同时，肖卫红先生承诺离职后对在职期间获取的保密信息仍继续履行保密义务。公司董事会对肖卫红先生在公司任职董事、总经理期间的工作给予充分肯定，为其对公司的成长与发展所做出的贡献表示衷心感谢！

二、 补选董事、聘任高级管理人员以及调整公司第四届董事会战略委员会委员的情况说明

2023年9月12日，公司根据《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定召开第四届董事会第十九次会议，分别审议通过了《关于增补公司董事的议案》、《关于调整公司第四届董事会战略委员会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》，具体情况如下：

（一）增补公司第四届董事会非独立董事候选人

经公司董事会提名，公司提名委员会审查，董事会审议通过增补孙永芝女士为公司第四届董事会非独立董事候选人（个人简历附后），任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

增补后，公司董事会中兼任总经理或者其他高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

孙永芝女士具备履行相关职责所需要的工作经验和专业知识，能够胜任相关岗位的职责要求，符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法律、法规以及《公司章程》中有关任职资格的规定，不存在相关法律法规规定的禁止任职的情况。

（二）调整公司第四届董事会战略委员会委员

为完善公司治理结构，保证公司董事会的规范运作，现调整刘彦丽女士为公司第四届董事会战略委员会委员。调整后，公司第四届董事会战略委员会成员为：LOU JING（主任委员）、张薇、刘彦丽，其他专门委员会成员保持不变。

（三）聘任公司高级管理人员

经公司董事会提名委员会审查，董事会审议通过聘任刘彦丽女士为公司总经理（个人简历附后），任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

刘彦丽女士具备履行相关职责所需要的工作经验和专业知识，能够胜任相关岗位的职责要求，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及《公司章程》中有关任职资格的规定，不存在相关法律法规规定的禁止任职的情况。

特此公告。

三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

2023年9月13日

附件：简历

刘彦丽女士：中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾任职于3SBio Inc.（以下简称“三生制药”）、沈阳三生制药有限责任公司（以下简称“沈阳三生”），具有丰富的资本市场、公司治理、法律、信息披露、投资者关系、投资等管理方面经验；2019年6月至今任公司副总经理、董事会秘书。

孙永芝女士：1975年9月出生，女，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高级会计师、中国注册税务师。2005年-2013年历任三生制药财务会计、资金与国际会计主管、资金与国际会计副经理；2014年-2017年历任沈阳三生财务经理、财务总监；2017年-2019年任公司高级财务总监；2019年6月至今任公司财务负责人。

截至本公告披露日，孙永芝女士与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东之间不存在关联关系，未直接持有公司股份。截至2023年6月30日，孙永芝女士持有上海昊颔企业管理咨询中心（有限合伙）129,460份额，上海昊颔企业管理咨询中心（有限合伙）持有公司10,649,106股。截至本公告披露之日，孙永芝女士不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2023-027

三生国健药业（上海）股份有限公司关于

召开2023年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年9月28日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年9月28日 10点00 分

召开地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399号公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年9月28日

至2023年9月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过。相关公告已于2023年9月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2023年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）登载《2023年第二次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2023年9月27日9:00-17:00，以信函或者传真方式办理登记的，须在2023年9月27日17:00前送达。

（二）登记地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路399号公司会议室。

（三）登记方式：

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、股票账户卡。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议；法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、股票账户卡、法定代表人身份证明。

3、异地股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函或者传真以抵达公司的时间为准，在信函或者传真上面须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并提供1或者2中需要的资料复印件。

4、公司不接受电话方式办理登记。

5、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

六、其他事项

1、本次股东大会现场会议出席者食宿及交通费自理。

2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

3、会议联系方式

联 系 人：张女士

联系电话：021-80297676

传真号码：021-80297676

电子邮件：ir@3s-guojian.com

联系地址：中国（上海）自由贸易实验区李冰路399号董事会办公室

特此公告。

三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

2023年9月13日

附件1：授权委托书

授权委托书

三生国健药业（上海）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月28日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2023-025

三生国健药业（上海）股份有限公司

2023年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2023年9月12日

（二）股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399号公司会议室

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

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（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，董事长 LOU JING 先生主持召开。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式表决。公司聘请了国浩律师事务所苗晨、苏成子律师对本次股东大会进行见证。本次会议的召集、召开和表决均符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，所作决议合法、有效。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书刘彦丽出席会议；其他高管、见证律师列席会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：《关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

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（三）关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会议案为普通决议议案，已获本次出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权数量的二分之一以上表决通过；

2、本次股东大会审议的议案对中小投资者进行了单独计票。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师事务所

律师：苗晨、苏成子

2、律师见证结论意见：

通过现场见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》等相关规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，议案内容属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，且提案人身份合法，提案程序合法，股东大会表决程序和结果真实、合法、有效，本次股东大会形成的决议合法有效。

特此公告。

三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

2023年9月13日