徐工集团工程机械股份有限公司
第九届董事会第十三次会议
（临时）决议公告

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-58

徐工集团工程机械股份有限公司

第九届董事会第十三次会议

（临时）决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十三次会议（临时）通知于2023年9月12日（星期二）以书面方式发出，会议于2023年9月18日（星期一）以非现场的方式召开。公司董事会成员9人，出席会议的董事9人，实际行使表决权的董事9人：杨东升先生、孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、夏泳泳先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、杨林先生。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

（一）关于修订公司《高级管理人员薪酬制度》的议案

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事就此事项发表了独立意见。

本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

内容详见2023年9月19日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（二）关于控股子公司徐工汉云技术股份有限公司增资扩股的议案

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见2023年9月19日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2023-59的公告。

（三）关于设立江苏睿控电气科技有限公司的议案

公司拟出资3,600万元投资设立江苏睿控电气科技有限公司（暂定名，以工商登记机关核定的名称为准，简称“江苏睿控”），公司占江苏睿控的股权比例为45%。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

（四）关于召开2023年第二次临时股东大会的议案

董事会决定于2023年10月10日（星期二）召开公司2023年第二次临时股东大会，并发出通知。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见2023年9月19日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2023-60的公告。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2023年9月19日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-59

徐工集团工程机械股份有限公司

关于控股子公司徐工汉云技术股份

有限公司增资扩股的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、交易概述

徐工集团工程机械股份有限公司（简称“徐工机械”或“公司”）的控股子公司徐工汉云技术股份有限公司（简称“徐工汉云”）根据战略发展需要，拟进行增资扩股，增资金额5,000万元，其中92.9398万元计入注册资本，4,907.0602万元计入资本公积。本次增资由徐州臻心创业投资有限公司出资人民币5,000万元，认购全部新增注册资本92.9398万元。

本次募集资金拟用于徐工汉云工业互联网核心技术攻关、重点产品研发、市场拓展及高端人才引进。公司不参与徐工汉云本次增资。本次增资完成后，徐工汉云注册资本由11,228.0701万元增加至11,321.0099万元。

本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本事项经董事会审议通过后不需要提交公司股东大会审议批准。

二、交易标的基本情况

（一）徐工汉云基本情况

1.名称：徐工汉云技术股份有限公司

2.类型：股份有限公司（非上市）

3.住所：徐州经济技术开发区工业区科技路东侧

4.法定代表人：陆川

5.注册资本：11,228.0701万元

6.成立日期：2014年7月1日

7.统一社会信用代码：91320300398209786E

8.经营范围：工业互联网技术研发、应用和服务；信息传输及数据处理服务；物联网智能终端及设备联网、工业自动控制电子设备、工业机器人与自动化设备研发、生产、销售、服务；计算机软硬件开发、销售、转让及技术服务；卫星监控系统及网络系统服务；增值电信业务；电子与智能化工程施工；企业管理信息咨询服务；信息系统集成；网络工程设计、施工；自营和代理各类商品及技术进出口业务（国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

9.目前股权结构：

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10.经查询，徐工汉云不是失信被执行人。

（二）主要财务数据

单位：万元

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注：上述最近一期财务数据未经审计

三、增资方的基本情况

（一）徐州臻心创业投资有限公司

1.名称：徐州臻心创业投资有限公司

2.类型：有限责任公司

3.住所：徐州经济技术开发区徐海路9号科技大厦329室

4.法定代表人:周扬

5.注册资本：4,000万人民币

6.成立日期：2017年12月12日

7.统一社会信用代码：91320301MA1TF31G2G

8.经营范围：创业投资业务、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务、为创业企业提供创业管理服务业务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

9.股权结构：

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10.经查询，徐州臻心创业投资有限公司不是失信被执行人。

四、增资情况

（一）出资方式：增资方采取现金出资方式。

（二）出资方案：

本次增资金额5,000万元，其中92.9398万元计入徐工汉云注册资本，占增资后注册资本的0.82%，4,907.0602万元计入资本公积。

本次增资前后，徐工汉云股东持股变动情况如下：

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注：合计数在尾数上存在差异的，为四舍五入所致

（三）定价政策及定价依据

徐工汉云本次增资扩股事项，由具有从事证券、期货相关业务资格的北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）分别采用资产基础法和收益法对徐工汉云技术股份有限公司股东全部权益价值进行整体评估，在对两种评估方法的评估情况进行分析后，确定选用收益法评估结果作为最终评估结论。

评估结论如下：截至评估基准日2022年12月31日，徐工汉云技术股份有限公司股东全部权益价值为604,051.00万元，与母公司口径所有者权益账面值82,012.43万元相比增值额为522,038.57万元，增值率为636.54%；与合并口径归属母公司的所有者权益79,164.25万元相比增值额为524,886.75万元，增值率663.04%。

（四）增资价格

公司估值以不低于经徐州市人民政府国有资产监督管理委员会备案的评估值，经与投资者协商，本次增资前徐工汉云估值为60.4051亿元，本次增资价格53.7983元/股。

（五）已履行的审核备案程序

1.本次增资于2023年7月5日经徐州市人民政府国有资产监督管理委员会批复，同意徐工汉云技术股份有限公司以非公开协议方式增资；

2.本次资产评估结果于2023年9月11日经徐州市人民政府国有资产监督管理委员会备案。

五、交易目的和对公司的影响

本次增资旨在推动徐工汉云在核心技术、核心产品实现更强突破，加快全国重点区域布局，形成覆盖全国主要经济地区的营销网络，开拓国际市场，引进高端人才，增强企业核心竞争力，进一步提升徐工汉云在工业互联网行业的品牌影响力和市场认可度。

徐工汉云增资扩股事项完成后，公司持有徐工汉云的股权比例由42.75%变更为42.40%，仍为徐工汉云控股股东，仍纳入公司合并报表范围。对公司本期财务状况不会产生重大影响。

六、备查文件

1.第九届董事会第十三次会议（临时）决议；

2.徐工汉云评估备案等文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2023年9月19日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-60

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2023年第二次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023年第二次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第九届董事会第十三次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2023年10月10日（星期二）下午3:30；

网络投票时间为：2023年10月10日（星期二）具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月10日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年10月10日9:15-15:00。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）会议的股权登记日：2023年9月27日（星期三）。

（七）出席对象

1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2023年9月27日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的律师。

（八）会议地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路26号公司总部大楼706会议室。

二、会议审议事项

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上述议案1内容详见2023年6月3日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。议案2内容详见2023年9月19日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

上述议案需经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披露。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

（二）登记时间：2023年9月28日（星期四）、10月7日（星期六）上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。

（三）登记地点:江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路26号徐工集团工程机械股份有限公司证券部。

（四）会议联系方式

联 系 人：尹文林 苗洋威

联系电话：0516-87565628，87565620

邮政编码：221004

传 真：0516-87565610

电子邮箱：yinwenlin@xcmg.com

（五）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作流程，详见附件1。

五、备查文件

1.第九届董事会第十三次会议（临时）决议。

徐工集团工程机械股份有限公司

董事会

2023年9月19日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，投票简称为“徐工投票”。

（二）填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2023年10月10日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00-15:00。

（二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2023年10月10日9:15-15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有限公司2023年第二次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：

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一、会议通知中列明议案的表决意见。

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

2023年 月 日