3版 市场  查看版面PDF

2023年

9月21日

查看其他日期

主板投资入市手册(二十六):异常交易实时监控(六)

2023-09-21 来源:上海证券报

1.深交所如何对主板股票交易实施自律管理?

答:投资者在主板股票交易中实施异常交易行为的,深交所将按照《交易规则》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》等规定采取以下自律监管措施:

(1)口头警示;(2)书面警示;(3)约见谈话;(4)将证券账户列入重点监控账户;(5)要求投资者提交合规交易承诺书;(6)盘中暂停当日交易;(7)盘后限制交易;(8)深交所规定的其他自律监管措施。

2.主板投资者哪些异常交易行为,深交所会从严认定异常交易行为、从重采取自律监管措施?

答:投资者实施异常交易行为具有下列情形之一的,深交所可以下调监控指标从严认定异常交易行为,从重采取自律监管措施。从严认定异常交易行为的,监控指标下调幅度不超过50%,情节特别严重的除外:

(1)在一定时间内反复、连续实施异常交易行为;

(2)对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票实施异常交易行为;

(3)对深交所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;

(4)异常交易行为涉嫌操纵市场;

(5)因异常交易行为受到过深交所盘后限制交易,或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;

(6)深交所认定的其他情形。