内蒙古电投能源股份有限公司关于非公开发行部分股东限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002128 证券简称：电投能源 公告编号：2023069

内蒙古电投能源股份有限公司关于非公开发行部分股东限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1.本次限售股上市流通数量为192,000,000股，占公司总股本的8.5654%；

2.本次解除限售股份上市流通日期为2023年10月11日。

一、限售股份情况

1.2023年2月1日,内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称“公司”）收到《关于核准内蒙古电投能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2023]124号文），核准公司非公开发行不超过576,472,047股的人民币普通股，批复自核准发行之日起12个月内有效。

根据《批复》，公司向中电投蒙东能源集团有限责任公司、太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001 深）等股东共计发行股份320,000,000股，其中中电投蒙东能源集团有限责任公司认购128,000,000股，该股份限售期18个月；太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001 深）等股东共计认购192,000,000股，该股份限售期6个月。新增股份上市日期为2023年3月31日，股份性质为有限售条件流通股。本次发行完成后，公司总股本由1,921,573,493股变更为2,241,573,493股。

本次非公开发行股票完成后至今，公司的股本总额未发生变化。

2.本次发行后公司未转增股份、未送红股。2022年度利润分配方案：公司以2023年3月31日总股本 2,241,573,493.00股为基数，向公司全体股东每10股派5元人民币现金（含税），上述利润分配方案已实施完毕。

二、 本次拟申请解除限售股份的股东履行承诺情况

1．本次拟申请解除股份限售的股东

本次申请解除股份限售的股东为除中电投蒙东能源集团有限责任公司之外的剩余10名非公开发行认购对象，即太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001深）、中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司、济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）、华安基金管理有限公司、山东省社会保障基金管理有限公司、费战波、中海油（北京）海洋能源科技投资管理合伙企业（有限合伙）、中国国际金融股份有限公司（资产管理）、山东惠瀚产业发展有限公司及UBS AG。

2.股份锁定期承诺

上述股东在电投能源非公开发行股票认购中作出承诺：自电投能源本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期间严格履行了上述承诺。

3．截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金，上市公司对其不存在违规担保情形。

三、 本次申请解除限售的股份总数及上市流通安排

1．本次限售股份可上市流通日为2023年10月11日。

2．公司本次限售股上市流通数量为192,000,000股，占公司总股本的8.5654%。

3．本次申请解除股份限售的股东人数为10名，证券账户总数为32户。

4．股份解除限售及上市流通具体情况如下:

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四、股本结构变化和股东持股变化情况

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五、保荐人核查意见书的结论性意见

经核查，中信证券认为：电投能源本次非公开发行股票限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定；截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了股份锁定期相关承诺，不存在违反承诺的情形；电投能源关于本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对本次限售股份解除限售事项无异议。

六 、备查文件

1．限售股份上市流通申请书。

2．登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表。

内蒙古电投能源股份有限公司董事会

2023年9月27日