烟台睿创微纳技术股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动的公告

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烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 转股情况：自2023年7月6日起至2023年9月30日，“睿创转债”共有人民币159,000?元已转换为公司股票，转股数量为3,979股，占“睿创转债”发行总额的0.01%。

● 累计转股情况：截止2023年9月30日，“睿创转债”累计有人民币159,000元已转换为公司股票，累计转股数量为3,979股，占“睿创转债”发行总额的0.01%。

● 尚未转股情况：截止2023年9月30日，“睿创转债”尚未转股的可转债金额为人民币1,564,531,000元，占“睿创转债”发行总额的99.99%。

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2749号），公司向不特定对象发行可转债15,646,900张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行可转换公司债券募集资金总额为156,469.00万元（含发行费用），实际募集资金净额人民币155,479.06万元。上述募集资金已全部到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到账情况进行验资，并出具了《烟台睿创微纳技术股份有限公司验证报告》（XYZH/2023BJAA1B0001）。

经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕19号”文同意，公司156,469.00万元可转换公司债券于2023年2月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“睿创转债”，债券代码“118030”。

根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“睿创转债”自2023年7月6日起可转换为本公司股票。

鉴于公司已完成2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作，公司授予131名激励对象共1,276,250股，使公司总股本由446,023,750变更为447,300,000股；鉴于公司2022年年度利润分配方案股权登记日确定为2023年6月27日，利润分配以方案实施前的公司总股本 447,300,000股为基数，每股派发现金红利0.11元（含税），睿创转债的转股价格由40.09元/股调整为39.92元/股，调整后的转股价格自2023年6月28日起生效，具体内容详见公司于2023年6月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整“睿创转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-055）。

二、可转债本次转股情况

本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2023年1月6日，T+4日）起满六个月后的第一个交易日（2023年7月6日）起至可转债到期日（2028年12月29日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

自2023年7月6日起至2023年9月30日，“睿创转债”共有人民币159,000?元已转换为公司股票，转股数量为3,979股，占“睿创转债”发行总额的0.01%。

截止2023年9月30日，“睿创转债”累计有人民币159,000元已转换为公司股票，累计转股数量为3,979股，占“睿创转债”发行总额的0.01%。

截止2023年9月30日，“睿创转债”尚未转股的可转债金额为人民币1,564,531,000元，占“睿创转债”发行总额的99.99%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、联系方式

投资者如需了解睿创转债的详细情况，请查阅公司于2022年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：证券投资部

联系电话：0535-3410615

联系邮箱：raytron@raytrontek.com

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

董事会

2023年10月9日