江苏京源环保股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：688096 证券简称：京源环保 公告编号：2023-066

转债代码：118016 转债简称：京源转债

江苏京源环保股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 。

重要内容提示：

● 转股情况：江苏京源环保股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行的可转换公司债券“京源转债”自2023年2月13日开始转股，截至2023年9月30日，“京源转债”共有人民币2,000元已转换为公司股票，转股数量142股，占“京源转债”转股前公司已发行股份总额的0.0001%。

● 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，“京源转债”尚未转股的可转债余额为人民币332,498,000元，占“京源转债”发行总量的99.9994%。

● 本季度转股情况：自2023年7月1日至2023年9月30日期间，未有“京源转债”转换为公司股票，转股数量为0。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕508号”文同意注册，公司于2022年8月5日向不特定对象发行了332.50万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额33,250万元，可转换公司债券期限为自发行之日起六年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕230号文同意，公司发行的33,250万元可转换公司债券已于2022年8月25日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“京源转债”，债券代码“118016”。

根据有关法律法规和《江苏京源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“京源转债”自2023年2月13日起可转换为本公司股份，初始转股价格为13.93元/股。

因公司于2022年9月20日完成了2021年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属登记手续，公司以8.6元/股的价格向26名激励对象归属共70.2万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励归属登记完成后公司总股本由10,729.35万股变更为10,799.55万股，“京源转债”的转股价格自2022年10月31日起由13.93元/股调整为13.90元/股，具体内容详见公司2022年10月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于可转换公司债券“京源转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-056）。

因公司实施2022年度权益分派，“京源转债”的转股价格自2023年6月9日起由13.90元/股调整为9.82元/股，具体内容详见公司于2023年6月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于实施2022年度权益分派调整“京源转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-044）。

二、可转债本次转股情况

公司向不特定对象发行的可转换公司债券“京源转债”的转股期为2023年2月13日至2028年8月4日。自2023年7月1日至2023年9月30日期间，未有“京源转债”转换为公司股票，转股数量为0。截至2023年9月30日，累计共有人民币2000元已转换为公司股票，转股数量为142股，占“京源转债”转股前公司已发行股份总额的0.0001%。

截至2023年9月30日，“京源转债”尚未转股的可转债余额为人民币332,498,000元，占“京源转债”发行总量的99.9994%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

投资者如需了解“京源转债”的详细情况，请查阅公司于2022年8月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏京源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：证券事务部

联系电话：0513-85332929

联系邮箱：suhaijuan@jsjyep.com

特此公告。

江苏京源环保股份有限公司董事会

2023年10月9日