宁波金田铜业（集团）股份有限公司

证券代码：601609 证券简称：金田股份 公告编号：2023-107

债券代码：113046 债券简称：金田转债

债券代码：113068 债券简称：金铜转债

宁波金田铜业（集团）股份有限公司

关于季度可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：截至2023年9月30日，累计有128,000元“金田转债”转换成宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）股票，因转股形成的股份数量累计为11,907股，占“金田转债”转股前公司已发行股份总额的0.00080%。

● 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的“金田转债”金额为人民币1,499,872,000元，占金田转债发行总量的比例为99.99147%。

● 本季度转股情况：2023年7月1日至2023年9月30日期间，累计共有0元“金田转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为0股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00000%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279号文核准，公司于2021年3月22日公开发行了150万手可转换公司债券，每张面值100元，发行总额15亿元。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]147号）文同意，公司15亿元可转换公司债券于2021年4月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金田转债”，债券代码“113046”。

（三）可转债转股价格调整情况

根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“金田转债”自2021年9月27日起可转换为本公司股份，转股期至2027年3月21日，“金田转债”的初始转股价格为10.95元/股。

由于公司实施2020年年度权益分派，且因实施股权激励股本发生变化，“金田转债”的转股价格由10.95元/股调整为10.75元/股，调整后的转股价格于2021年6月23日开始生效。详见公司于2021年6月17日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-065）。

由于公司实施2021年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由10.75元/股调整为10.64元/股，调整后的转股价格于2022年6月15日开始生效。详见公司于2022年6月9日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-047）。

由于公司实施2022年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由10.64元/股调整为10.55元/股，调整后的转股价格于2023年6月14日开始生效。详见公司于2023年6月8日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-058）。

二、可转债本次转股情况

2023年7月1日至2023年9月30日期间，累计共有0元“金田转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为0股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00000%。

截至2023年9月30日，累计有128,000元“金田转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量累计为11,907股，占“金田转债”转股前公司已发行股份总额的0.00080%。

截至2023年9月30日，尚未转股的“金田转债”金额为人民币1,499,872,000元，占“金田转债”发行总量的比例为99.99147%。

三、股本变动情况

本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：

单位：股

■

注：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，回购注销的限制性股票1,023,012股已于2023年8月18日完成注销，解除限售的限制性股票6,342,738股已于2023年8月28日起上市流通，详见公司于2023年8月16日、2023年8月23日披露的《关于2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-090）、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售暨上市的公告》（公告编号：2023-094）。

四、其他

联系部门：公司董秘办

咨询电话：0574-83005059

特此公告。

宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会

2023年10月9日