科沃斯机器人股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码:603486 证券简称:科沃斯 公告编号:2023-084
转债代码:113633 转债简称:科沃转债
科沃斯机器人股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
●累计转股情况:自2022年6月6日至2023年9月30日,累计已有280,000元科沃转债转换为科沃斯机器人股份有限公司(以下简称“公司”)A股股份,累计转股股数为1,490股,占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.0002596%。
●未转股可转债情况:截至2023年9月30日,尚未转股的科沃转债金额为1,039,720,000元,占科沃转债发行总量的99.9731%。
●本季度转股情况:自2023年7月1日至2023年9月30日期间,科沃转债转股的金额为4,000元,因转股形成的股份数量为21股,占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.00000366%。
一、可转债发行上市概况
(一)可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)(证监许可【2021】3493号)的核准,公司于2021年11月30日公开发行了10,400,000张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额为人民币104,000万元。
本次可转债期限为自发行之日起六年,即自2021年11月30日至2027年11月29日。债券利率为第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。
(二)可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488号文同意,可转换公司债券于2021年12月29日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“科沃转债”,债券代码“113633”。
(三)可转债转股价格情况
根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定,公司本次发行的“科沃转债” 自 2022 年 6月 6日起可转换为公司 A股普通股。公司本次可转债的初始转股价格为178.44元/股,最新转股价格为175.34元/股。
1、“科沃转债”初始转股价格为178.44元/股。因公司实施2021年股票期权与限制性股票激励计划,完成了限制性股票的首次授予股票过户,“科沃转债”的转股价格自2022年1月14日起从178.44元/股调整为178.28元/股,具体内容详见公司于2022年1月13日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号:2022-003)。
2、“科沃转债”因公司实施2021年限制性股票激励计划,完成了限制性股票的预留授予股票过户,“科沃转债”的转股价格自2022年2月11日起从178.28元/股调整为178.13元/股,具体内容详见公司于2022年2月10日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号:2022-012)。
3、“科沃转债”因公司实施2021年年度权益分派,以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数计算,向全体股东每10股派发现金红利11.00元(含税),本年度不进行资本公积金转增股本,不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的178.13元/股调整为177.03元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自2022年6月2日(本次权益分派除权除息日)起生效。具体内容详见公司于2022年5月27日披露的《关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2022-048)。
4、因公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予、2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的200,130股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.03元/股调整为177.08元/股。调整后的转股价格自2022年7月26日起生效。具体内容详见公司于2022年7月23日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2022-061)。
5、公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计222,660股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.08元/股调整为177.13元/股。调整后的转股价格自2022年10月27日起生效。具体内容详见公司于2022年10月26日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2022-080)。
6、公司2019年限制性股票激励计划预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的合计182,080股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.13元/股调整为177.17元/股。调整后的转股价格自2023年1月20日起生效。具体内容详见公司于2023年1月19日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2023-004)。
7、经审慎研究决定终止实施2021年股票期权与限制性股票激励计划,同时一并终止与本激励计划配套的公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件。因此,回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票916,700股,离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票3,400股,合计回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票920,100股。限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.17元/股调整为177.32元/股。调整后的转股价格自2023年2月20日起生效。具体内容详见公司于2023年2月17日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2023-010)。
8、公司于2023年4月27日召开第三届董事会第七次会议,并于2023年5月26日召开2022年年度股东大会,审议通过了《2022年年度利润分配预案》,以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利9元(含税)。本年度不进行资本公积金转增股本,不进行送股。因公司将实施2022年度利润分配方案,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.32元/股调整为176.42元/股。调整后的转股价格自2023年6月15日起生效。具体内容详见公司于2023年6月9日披露的《关于因实施权益分派调整“科沃转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-053)。
9、公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的合计140,640股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的176.42元/股调整为176.45元/股。调整后的转股价格自2023年7月5日起生效。具体内容详见公司于2023年7月4日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2023-061)。
10、“科沃转债”因2023年股票期权与限制性股票激励计划,完成了460.68万股限制性股票的首次授予股票过户,“科沃转债”的转股价格将由原来的176.45元/股调整为175.34元/股。调整后的转股价格自2023年7月21日起生效。具体内容详见公司于2023年7月20日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2023-066)。
二、可转债本次转股情况
(一)自2023年7月1日至2023年9月30日期间,科沃转债转股的金额为4,000元,因转股形成的股份数量为21股,占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.00000366%。自2022年6月6日至2023年9月30日,累计已有280,000元科沃转债转换为公司A股股份,累计转股股数为1,490股,占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.0002596%。
(二)截至2023年9月30日,尚未转股的科沃转债金额为1,039,720,000元,占科沃转债发行总量的99.9731%。
三、股本变动情况
■
注:2023年7月18日,2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票460.68万股。具体内容详见公司于2023年7月20日披露的《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予结果的公告》(公告编号:2023-065)。
四、其他
联系部门:证券部
咨询电话:0512-65875866
咨询邮箱:ir@ecovacs.com
特此公告。
科沃斯机器人股份有限公司董事会
2023年10月10日
证券代码:603486 证券简称:科沃斯 公告编号:2023-085
转债代码:113633 转债简称:科沃转债
科沃斯机器人股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
●截至2023年9月30日,公司已累计回购股份1,039,985股,占公司总股本的比例为0.1803%,购买的最低价为48.33元/股,最高价为50.48元/股,已支付的总金额为人民币51,196,461.97元(不含印花税、交易佣金等交易费用)。
一、回购方案的基本情况
公司于2023年9月3日召开第三届董事会第十一次会议,审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。基于对公司未来发展前景的信心和对公司投资价值的认可,为增强投资者信心,维护公司价值及股东权益,经综合考虑公司发展战略、经营情况、财务状况等因素,公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司A股股份。本次用于回购资金总额不低于人民币1.0亿元(含)且不超过人民币1.5亿元(含),回购价格上限95.83元/股(含)。回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起3个月内(2023年9月4日至2023年12月1日)。具体内容详见公司于2023年9月5日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的报告书》(公告编号:2023-079)。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》的有关规定,回购期间,上市公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将截至2023年9月30日的回购股份情况公告如下:
截至2023年9月30日,公司已累计回购股份1,039,985股,占公司总股本的比例为0.1803%,购买的最低价为48.33元/股,最高价为50.48元/股,已支付的总金额为人民币51,196,461.97元(不含印花税、交易佣金等交易费用)。
上述回购事项符合相关法律、法规的规定和公司回购股份方案的要求。
三、其他事项
公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划,并根据相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
科沃斯机器人股份有限公司董事会
2023年10月10日