江苏天奈科技股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-081

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 转股情况：江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自2022年8月9日开始转股，自2023年6月30日起至2023年9月30日，“天奈转债”共有人民币10,000元已转换为公司股票，转股数量为96股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份总额的0.000041%。

● 累计转股情况：截至2023年9月30日，“天奈转债”累计有人民币52,000元已转换为公司股票，转股数量为493股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份总额的0.000212%。

● 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，“天奈转债”尚未转股的可转债金额为人民币829,948,000元，占“天奈转债”发行总量的99.9937%。

一、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3679号文同意注册，公司于2022年1月27日向不特定对象发行了830万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额83,000.00万元。本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2022年1月27日至2028年1月26日。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕48号文同意，公司83,000.00万元可转换公司债券于2022年3月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天奈转债”，债券代码“118005”。

根据有关规定和《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自2022年8月9日起可转换为公司股份，转股期间为2022年8月9日至2028年1月26日。“天奈转债”的初始转股价格为153.67元/股，因公司实施2021年年度权益分派方案，自2022年7月5日起“天奈转债”转股价格从153.67元/股调整为153.60元/股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-040）。

因公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期和首次授予部分第二个归属期第一次归属的股份登记，自2022年12月21日起转股价格由153.60元/股调整为153.43元/股，具体内容详见公司于2022年12月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-089）。

因公司实施2022年年度权益分派方案，自2023年7月7日起“天奈转债”转股价格从153.43元/股调整为103.80元/股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-054）。

因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的股份登记，自2023年9月28日起转股价格由103.80元/股调整为103.75元/股。具体内容详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-080）。

二、可转债本次转股情况

公司向不特定对象发行的可转换公司债券“天奈转债”的转股期为2022年8月9日至2028年1月26日。2023年6月30日至2023年9月30日期间，“天奈转债”共有人民币10,000元已转换为公司股票，转股数量为96股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份总额的0.000041%。

截至2023年9月30日，“天奈转债”尚未转股的可转债金额为人民币829,948,000元，占“天奈转债”发行总量的99.9937%。

三、股本变动情况

单位：股

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注1：公司2023年6月30日的总股本为232,521,084股，2023年7月1日至2023年7月6日期间，“天奈转债”累计转股0股，公司以2023年7月6日的总股本232,521,084股扣除回购股份1,316,621股后的股份数量231,204,463股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.48股。因本次权益分派所形成的转增股份数量为110,978,142股，总股本增加至343,499,226股。

注2：2022年8月9日至2023年7月7日期间，“天奈转债”累计转股268股，该股本转增后为397股。其中2022年8月9日至2022年9月30日期间，“天奈转债”累计转股237股，该股本转增后为351股；2022年10月1日至2022年12月31日期间，“天奈转债”累计转股6股，该股本转增后为9股；2023年1月1日至2023年3月31日期间，“天奈转债”累计转股12股，该股本转增后为18股；2023年4月1日至2023年6月30日期间，“天奈转债”累计转股13股，该股本转增后为19股；2023年7月1日至2023年7月6日之间未转股，2023年7月7日至2023年9月30日期间，“天奈转债”累计转股96股。公司总股本由343,499,226股增加至343,499,322股。

注3：2023年9月28日，公司完成了2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的股份登记工作，共归属193,584股无限售条件流通股并于2023年9月28日上市流通。公司总股本由343,499,322股增加至343,692,906股。

四、其他

投资者如需了解“天奈转债”的详细情况，请查阅公司于2022年1月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。

联系部门：证券部

联系电话：0511-81989986

联系邮箱：stock@cnanotechnology.com

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年10月10日