南京高华科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

证券代码：688539 证券简称：高华科技 公告编号：2023-019

南京高华科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的网下配售限售股份数量为1,865,484股，限售期为自南京高华科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起6个月。

●本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股。

●本次上市流通日期为2023年10月18日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2023年2月27日出具的《关于同意南京高华科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕422号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）33,200,000股，并于2023年4月18日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为132,800,000股，其中有限售条件流通股104,572,657股，无限售条件流通股28,227,343股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为453名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1,865,484股，占公司股本总数的1.4047%。具体详见公司2023年4月13日在上海证券交易所网站上披露的《高华科技首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次解除限售并申请上市流通股份数量为1,865,484股，现锁定期即将届满，该部分限售股将于2023年10月18日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。

除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，经核查认为：

公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。

截至本核查意见出具日，高华科技本次上市流通的网下配售限售股股份持有股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的相关承诺或安排。

本次解除限售股股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排。

截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

1、本次上市流通的限售股总数为1,865,484股，占公司股份总数的比例为1.4047%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

2、本次上市流通日期为2023年10月18日。

3、限售股上市流通明细清单如下：

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注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留四位小数；

2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

4、限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于南京高华科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

南京高华科技股份有限公司董事会

2023年10月11日