华林证券股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-035

华林证券股份有限公司

第三届董事会第十一次会议决议公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于2023年10月10日发出书面会议通知（经全体董事一致同意，豁免本次会议通知期限），2023年10月11日10:00在深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31层公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事5人，实际出席董事5人，会议由公司董事长林立先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等规定。

一、本次会议审议情况

本次会议审议并通过了如下议案：

1.《关于聘任朱松为公司执委会主任委员、首席执行官、财务总监的议案》

董事会聘任朱松先生为公司执委会主任委员、首席执行官、财务总监，任期自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。赵卫星先生不再担任公司执委会主任委员、首席执行官，关晓斌先生不再担任公司财务总监。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《关于董事及高级管理人员变动的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

2.《关于聘任张大威为公司首席风险官的议案》

董事会聘任张大威先生为公司首席风险官，任期自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。关晓斌先生不再担任公司首席风险官。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《关于董事及高级管理人员变动的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

3.《关于提名公司第三届董事会董事候选人的议案》

鉴于公司第三届董事会董事赵卫星先生因个人原因已申请辞去公司董事职务。董事会提名朱松先生为公司第三届董事会董事候选人。

董事候选人朱松先生经股东大会审议当选后，将成为公司第三届董事会成员，任期自公司股东大会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《关于董事及高级管理人员变动的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

4.《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

公司拟于2023年10月27日（周五）14:50通过现场及网络投票相结合的方式召开2023年第一次临时股东大会。

《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、备查文件

1.公司第三届董事会第十一次会议决议。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二三年十月十二日

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-036

华林证券股份有限公司

关于董事及高级管理人员变动的公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（以下简称华林证券或公司）董事会近日收到赵卫星先生及关晓斌先生的书面辞职报告。赵卫星先生因个人原因申请辞去公司董事、执委会主任委员兼首席执行官职务，亦不再担任第三届董事会风险控制委员会主任委员及战略规划与ESG委员会委员职务。关晓斌先生因个人原因申请辞去公司执委会委员、财务总监兼首席风险官职务。辞职后，赵卫星先生、关晓斌先生均不再在公司及控股子公司担任任何职务。截至本公告日，赵卫星先生、关晓斌先生未持有公司股份。

赵卫星先生、关晓斌先生均已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东及债权人的事宜。根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，赵卫星先生的辞职不会导致公司现有董事会成员人数低于法定最低人数，也不影响公司董事会的正常运作。赵卫星先生、关晓斌先生的辞职报告均自送达公司董事会之日起生效。

2023年10月11日，公司召开第三届董事会第十一次会议，聘任朱松先生出任公司执委会主任委员、首席执行官、财务总监，聘任张大威先生出任公司首席风险官，任期均自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止；同时，董事会提名朱松先生为公司第三届董事会董事候选人，任期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。朱松先生兼任公司高级管理人员，公司无职工代表担任董事，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事会成员总数的二分之一。

公司董事会对赵卫星先生、关晓斌先生在任期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

附件：朱松先生、张大威先生简历。

华林证券股份有限公司董事会

二Ｏ二三年十月十二日

附件：

朱松先生简历

朱松先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年1月出生，2000年7月毕业于华南理工大学国际企业管理专业，获本科学历、学士学位。2000年8月至2007年9月任中国工商银行股份有限公司上海市分行国际业务部汇率、利率及衍生品交易员；2007年10月至2013年12月任职于上海浦东发展银行股份有限公司总行，历任资金总部营销团队主管、资金总部资产管理业务主管、金融市场部资产管理处非标及外币投资负责人；2014年1月至2020年10月任职于东方证券股份有限公司，先后担任资金财务管理总部副总经理、资金管理总部总经理，期间兼任上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事；2020年11月至2023年9月任职于西部证券股份有限公司，其中2021年2月至2023年8月担任西部证券副总经理。2023年10月起，担任华林证券执委会主任委员、首席执行官、财务总监。

截至目前，朱松先生未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与华林证券其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

张大威先生简历

张大威先生，中国国籍，无境外永久居留权，1975年9月出生，1998年7月毕业于山东大学国际金融专业，获经济学学士学位；2001年7月毕业于天津财经大学金融学专业，获经济学硕士学位；2004年7月毕业于南开大学金融学专业，获经济学博士学位。2004年9月至2006年6月，任联合证券宏观及金融行业分析师；2006年6月至2011年6月，历任中国证券投资者保护基金法律部、网站部副总监、总监；2011年6月至2015年2月，任中国证券业协会会员服务二部主任；2015年2月至2021年8月，任中证机构间报价系统股份有限公司执委会委员，期间于2017年3月至2021年8月兼任中证互联有限责任公司董事长、总经理，2020年9月至2021年6月兼任中证技术有限责任公司董事长，2021年6月至2021年8月兼任中证技术有限责任公司执行董事；2021年9月至今，担任华林证券执委会委员，并自2021年9月至2023年9月兼任首席信息官，2022年10月起兼任合规总监，2023年10月起兼任首席风险官。现任华林证券执委会委员、合规总监、首席风险官。

截至目前，张大威先生未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与华林证券其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-037

华林证券股份有限公司关于

召开2023年第一次临时股东大会的通知

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据第三届董事会第十一次会议决议，决定召开公司2023年第一次临时股东大会（以下简称本次会议），现将本次会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会

（二）召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：公司于2023年10月11日召开第三届董事会第十一次，会议决定于2023年10月27日召开2023年第一次临时股东大会。会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间

1、现场会议召开时间：2023年10月27日（周五）14:50

2、网络投票时间：2023年10月27日

网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年10月27日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年10月27日9:15-15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

（六）股权登记日：2023年10月19日（周四）

（七）出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员；

3、公司聘请的见证律师；

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31楼会议室。

二、会议审议事项

■

特别说明：

1、议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于2023年10月12日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

在董事会审议前，公司董事会薪酬与提名委员会对董事候选人的任职资格进行了审查，同意本次提名。

2、特别决议议案：无。

3、对中小投资者单独计票的议案：第1项议案。

4、涉及关联股东回避表决的议案：无。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

（二）登记时间：2023年10月23日（周一）9:00-17:00

（三）登记地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层

（四）登记手续：自然人股东应持本人股票账户卡、身份证明文件办理登记手续；自然人股东委托代理人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明文件办理登记手续；法定代表人委托代理人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

（五）会议联系方式：

会务联系人：万丽 王宁

联系电话：0755-82707766

电子邮箱：IR@chinalin.com

收件地址：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层

（六）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续，谢绝未携带相关证件原件者出席。参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

五、备查文件

1、公司第三届董事会第十一次会议决议。

附件：

1、参加网络投票的具体操作流程；

2、华林证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会授权委托书。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二三年十月十二日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362945

2、投票简称：华林投票

3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年10月27日交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年10月27日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2023年10月27日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

附件2：

华林证券股份有限公司

2023年第一次临时股东大会授权委托书

本人（本单位） 作为华林证券股份有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托 先生/女士（身份证号码： ），代表本人（本单位）出席华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开的2023年第一次临时股东大会。

委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

本人（本单位）表决指示如下：

■

委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数和性质：

委托人签名/盖章： 被委托人签名：

委托书签发日期：2023年 月 日

授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

附注：

1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执照号。

2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还应加盖法人单位印章。