昆山沪光汽车电器股份有限公司2023年第三季度报告
证券代码：605333 证券简称：沪光股份
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
四、
二、股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:昆山沪光汽车电器股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：成三荣 主管会计工作负责人：王建根 会计机构负责人：陆秋英
合并利润表
2023年1一9月
编制单位：昆山沪光汽车电器股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：成三荣 主管会计工作负责人：王建根 会计机构负责人：陆秋英
合并现金流量表
2023年1一9月
编制单位：昆山沪光汽车电器股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：成三荣 主管会计工作负责人：王建根 会计机构负责人：陆秋英
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用 □不适用
调整当年年初财务报表的原因说明
财政部于2022年11月发布了《企业会计准则解释第16号》，本公司自2023年1月1日起执行上述规定。
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
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特此公告。
昆山沪光汽车电器股份有限公司董事会
2023年10月26日
证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2023-039
昆山沪光汽车电器股份有限公司第二届董事会第二十次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议通知已于2023年10月16日通过专人送达、电话及邮件等方式通知了全体董事。
（二）本次会议于2023年10月26日以现场表决方式在江苏省昆山市张浦镇沪光路388号四楼会议室召开。
（三）本次会议由董事长成三荣先生召集并主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。
（四）本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议审议并通过了如下议案：
（一） 审议通过了《关于2023年第三季度报告的议案》。
公司严格按照企业会计准则、企业会计制度及股份制公司财务制度规范运作，公司《2023年第三季度报告》公允地反映了公司本季度财务状况和经营成果。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2023年第三季度报告》。
（二） 审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
同意提名成三荣先生、金成成先生、成磊先生、王建根先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见。
（三） 审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
同意提名张玉虎先生、陈翌先生、陶奕先生为公司第三届董事会独立董事候选人，其中张玉虎先生为会计专业人士，自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见。
（四） 审议通过了《关于修订〈公司章程〉及附件的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
同意根据相关法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司实际情况，对《公司章程》及其附件《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》进行了修订。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于修订〈公司章程〉及部分管理制度的公告》。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
（五） 审议通过了《关于修订公司部分管理制度的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
同意根据相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及其附件的规定，并结合公司实际情况，对《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《对外投资管理制度》《募集资金管理制度》《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》《董事会秘书工作细则》《审计委员会工作制度》《薪酬与考核委员会工作制度》《提名委员会工作制度》《董事会审计委员会年报工作制度》《独立董事年报工作制度》《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》《内幕信息知情人登记制度》《董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》进行了修订。
其中《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《对外投资管理制度》《募集资金管理制度》《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于修订〈公司章程〉及部分管理制度的公告》。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
（六） 审议通过了《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》。
同意于2023年11月16日召开公司2023年第一次临时股东大会。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
三、备查文件
1、《昆山沪光汽车电器股份有限公司第二届董事会第二十次会议决议》；
2、《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立董事意见》。
特此公告。
昆山沪光汽车电器股份有限公司董事会
2023年10月27日
证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2023-041
昆山沪光汽车电器股份有限公司关于董事会、监事会
换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》等有关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
根据《公司章程》规定，公司第三届董事会将由7名董事组成，其中非独立董事4 名，独立董事 3 名。公司于2023年10月26日召开了第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名成三荣先生、金成成先生、王建根先生、成磊先生为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历后附）；同意提名张玉虎先生、陈翌先生、陶奕先生为公司第三届董事会独立董事候选人（简历后附），其中张玉虎先生为会计专业人士。
本次换届选举工作完成后，公司第二届董事会独立董事沈勇先生、程小芯女士将不再担任公司独立董事职务，公司对沈勇先生、程小芯女士在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！
公司第二届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，认为：本次公司董事会选举的提名程序规范，符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。经过对候选人资格的审查，未发现有《公司法》或《公司章程》规定不得任职董事的情形，不存在被中国证监会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》中规定的不得担任独立董事的情形，董事会提名的候选人均符合上市公司董事的资格和条件要求。因此，我们同意本次候选人的提名。
根据相关规定，独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第三届董事会董事自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
二、监事会换届选举情况
根据《公司章程》规定，公司第三届监事会将由 3 名监事组成，其中非职工监事 2 名，职工监事 1 名。公司于2023年10月26日召开了第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名朱雪青女士、周晔先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人（简历后附），并提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
三、其他说明
1、公司第三届董事会、监事会将自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起成立，任期三年。为确保董事会、监事会的正常运作，公司第三届董事会董事、监事会监事正式就任前，第二届董事会董事、监事会监事将继续履行相应职责。
2、公司第三届董事会董事候选人、监事会非职工监事候选人换届选举的相关事项尚需提交公司股东大会审议，其中关于独立董事候选人的资格以上海证券交易所审核无异议为前提。
特此公告。
昆山沪光汽车电器股份有限公司董事会
2023年10月27日
附件简历
1、非独立董事候选人
成三荣
成三荣先生，1963年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1988年7月至1997年3月，担任昆山市南港沪光电器厂厂长；1997年3月至2017年10月，担任本公司执行董事、总经理；2017年11月至2020年11月，担任本公司董事长、总经理；2020年11月至今，担任公司董事长；目前兼任江苏昆山农村商业银行股份有限公司董事、昆山市沪成投资顾问有限公司执行董事。
金成成
金成成先生，1986年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009年11月至2020年11月，历任公司工程师、销售工程师、国际业务部经理及采购部总监。2017年11月至今，担任公司董事、2020年11月至今，担任公司总经理。
王建根
王建根先生，1967年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1988年10月至1992年12月，担任昆山市南港沪光电器厂会计；1993年1月至1996年12月，担任昆山市白米金属材料公司经理；1997年3月至2017年10月，历任公司财务主管、财务经理；2017年11月至今，担任公司董事、财务总监。
成磊
成磊先生，1987年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2014年9月至2017年4月，担任昆山农商行客户经理及业务部经理；2017年4月至今，担任公司董事会秘书；2017年11月至今，担任公司董事；2020年11月至今，担任公司副总经理。
2、独立董事候选人
张玉虎
张玉虎先生，男，1980年3月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师，江苏省注册会计师协会常务理事。2002年1月至2013年6月，历任江苏天华大彭会计师事务所有限责任公司审计助理、项目经理、部门主任及副主任会计师；2013年7月至今，任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）南京分所审计合伙人、主任会计师；2020年12月至今，任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分部总经理；2022年6月至今，任信永中和（苏州）税务师事务所有限公司执行董事兼总经理。目前兼任南京紫金新兴产业创业投资基金有限公司外部董事、南京市智凌芯科技股份有限公司独立董事。2011年12月取得上海证券交易所上市公司独立董事资格；2022年11月至今，担任公司独立董事。
陈翌
陈翌先生，男，1963年8月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历，研究员（社会科学）。1981年7月至1994年3月，历任同济大学机械学院助教、讲师、实验室主任、教研室副主任；1994年3月至1999年11月，历任同济大学德国问题研究所《德国研究》杂志编辑、副研究员；1999年11月至2000年12月，任同济大学国际文化交流与合作处副处长；2000年12月至2005年7月，任大众汽车（中国）投资有限公司上海首席代表；2005年7月至2018年6月，历任同济大学汽车学院党总支书记、党委书记；2018年6月至2021年3月，历任同济创新创业控股有限公司董事长、党委书记，同济大学外事办公室常务副主任；2021年3月至2023年5月，任同济大学外事办公室主任；2023年5月至2023年8月，任同济大学卓越工程师学院常务副院长、国际工程师学院常务副院长；2023年9月退休。
陶奕
陶奕先生，男，1982 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，三级律师职称。2007年至2015年，任江苏益友天元律师事务所律师，2015年至今，任江苏益友天元(北京)律师事务所主任、江苏益友天元律师事务所高级合伙人。2021年取得深圳证券交易所上市公司独立董事资格，目前兼任同享（苏州）电子材料科技股份有限公司独立董事。 3、非职工监事候选人
朱雪青
朱雪青女士，1980年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2001年至今，担任公司总经办副主任、主任。2017年11月起，担任公司监事会主席。
周晔
周晔先生，1983年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005年3月至今，历任本公司产品开发工程师、工艺部经理、未来制造部总监、智能制造部总监；2020年11月至今，担任公司监事。
证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2023-043
昆山沪光汽车电器股份有限公司第二届监事会第十六次
会议决议公告
本公司监事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议通知已于2023年10月16日通过专人送达、电话及邮件等方式发出。公司第二届监事会第十六次会议已于2023年10月26日在江苏省昆山市张浦镇沪光路388号四楼会议室以现场会议方式召开。本次会议由监事会主席朱雪青女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的通知、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议审议并通过了如下议案：
（一） 审议通过了《关于2023年第三季度报告的议案》。
经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2023年第三季度报告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
（二） 审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
同意提名朱雪青女士、周晔先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
（三） 审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
同意根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，对《监事会议事规则》进行了修订。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于修订〈公司章程〉及部分管理制度的公告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
三、备查文件
1、《昆山沪光汽车电器股份有限公司第二届监事会第十六次会议决议》。
特此公告。
昆山沪光汽车电器股份有限公司监事会
2023年10月27日
证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2023-044
昆山沪光汽车电器股份有限公司关于召开2023年第一次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2023年11月16日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2023年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023年11月16日 14点0分
召开地点：江苏省昆山市张浦镇沪光路388号公司四楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年11月16日
至2023年11月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见公司2023年10月27日刊登于上海证券交易网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体的相关公告。
2、特别决议议案：议案1
3、对中小投资者单独计票的议案：所有
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（下转143版）
