诚志股份有限公司 2023年第三季度报告

证券代码：000990 证券简称：诚志股份 公告编号：2023-058

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、资产负债表项目变动的情况说明

单位：元

■

2、利润表项目变动的情况说明

单位：元

■

3、现金流量表项目变动的情况说明

单位：元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1、2022年3月25日，公司披露了《关于投资设立青岛全资子公司的公告》（公告编号：2022-008），公司根据业务发展需要拟使用自有或自筹资金投资10亿元人民币在青岛市西海岸新区董家口经济区设立全资子公司“青岛诚志华青新材料有限公司”（以下简称“诚志华青”），诚志华青已完成工商注册手续。2022年8月31日，公司披露了《关于子公司青岛华青投资建设POE项目及超高分子量聚乙烯项目的公告》（公告编号：2022-045），公司拟通过诚志华青在青岛西海岸新区董家口经济区投资建设POE（聚烯烃弹性体）项目和超高分子量聚乙烯项目，预计投资金额分别约为40亿元和8亿元。截至本报告期，超高分子量聚乙烯项目招标工作已确定总包单位，报规工作方面总规图（项目及全场公辅）材料初审已通过，设计工作方面详细设计已完成40%，办公楼外墙/精装修正在施工并继续进行地基处理工作。POE项目正在进行工艺包编制，确定界区条件。

2、2018年5月30日，公司披露了《关于发起设立健康保险公司的公告》（公告编号：2018-034），拟与福州市投资管理有限公司等8家公司共同发起设立诚志健康保险股份有限公司（暂定名，以工商登记机关核准为准)，后由于参与发起设立的股东结构调整，诚志健康保险筹备组经与包括公司在内的各方投资人协商，诚志健康保险注册资本仍拟定为10亿元，但是对健康保险公司的股权结构进行调整，并重新签订了《诚志健康保险股份有限公司（拟设）股份认购协议》，具体内容详见2018年12月6日披露的《诚志股份有限公司关于发起设立健康保险公司的进展公告》（公告编号：2018-085）。为进一步开展相关前期筹备工作，成立诚健保（北京）咨询服务有限公司，其他相关材料已由健康险筹备组上报中国银行保险监督管理委员会审批。截至本报告期，项目申请尚无进展。

3、公司与AP合资设立的诚志空气产品氢能源科技有限公司与江苏省常熟市高新区政府签订了加快建设常熟首座加氢站及区域投资运营中心的协议，该子公司将利用常熟区域优势加快建成样板式的加氢站，进一步推广相关业务，为在江苏其他地区布点打好基础。截至本报告期，常熟银河路加氢站已正常运营，无安全事故。

4、关于子公司云南汉盟制药有限公司工业大麻项目，截至本报告期，公司持续协调、督促厂房交付的相关工作。

5、2022年9月13日，公司召开第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于筹划控股子公司分拆上市的议案》，公司董事会授权公司经营层及诚志永华科技股份有限公司（以下简称“诚志永华”）管理层启动分拆诚志永华上市的前期筹备工作。具体内容详见2022年9月14日披露的《关于筹划控股子公司分拆上市的提示性公告》（公告编号：2022-051）。截至本报告期，诚志永华持续开展IPO尽调规范工作，分拆上市的相关工作正在推进中。

6、诚志永华通过其全资子公司沧州诚志永华科技有限公司在沧州投资建设的液晶单体材料项目和中间体材料项目的事项，因公共卫生事件的影响，项目推进速度放缓，在此期间，市场环境发生变化，液晶面板出货量下降，竞争加剧，致使液晶价格下滑趋势显著。为了应对上述不利变化，经公司综合研判，决定暂不进行液晶单体材料及中间体材料的产能扩充。经与沧州临港经济技术开发区(产业园)管理委员会（以下简称“管委会”）协商达成一致，拟将沧州诚志永华“78吨/年液晶单体材料项目和243吨/年中间体材料项目”计划占地146183.20平方米（219.28亩）退还沧州渤海新区黄骅市自然资源和规划建设局。具体内容详见2023年7月5日披露的《关于子公司沧州诚志永华拟签署〈国有建设用地使用权收回合同〉的公告》（公告编号：2023-038）。截至本报告期，沧州诚志永华已与管委会签订《国有建设用地使用权收回合同》，合同约定退款2399.2万元，该公司正持续督促管委会尽快履行退款义务。

7、关于公司与宁夏诚志万胜生物工程有限公司（以下简称“万胜生物”）债权债务纠纷事项，公司已收到保全裁定书，已保全等值财产，北京仲裁委员会已于2021年6月1日出具了裁决书，裁决万胜生物偿还本金133,178,783.74元、滞纳金2,430,000.00元、律师费100,000.00元、本案仲裁费840,402.16元。该案还未启动强制执行程序，正在与万胜生物就偿还事宜进行磋商，但目前已就分期还款方案达成一致。截至本报告期，万胜生物已指定其关联公司为还款提供抵押担保。

8、2023年3月31日，公司披露了《关于子公司诚志永清投资建设新材料一体化丙烯价值链项目的公告》（公告编号：2023-022），公司为进一步拓展在化工新材料领域的发展空间，拟通过全资子公司南京诚志永清能源科技有限公司在南京江北新区新材料科技园投资建设新材料一体化丙烯价值链项目，项目总投资金额为10.5亿元。截至本报告期，项目安全预评价已批复，项目初步设计已发表，HAZOP分析已完成，项目体系管理文件已初步审核，补充了质量管理专业文件。项目进行到前期工作中：确定了项目无损检测、桩基检测委托流程；完成了地勘；临设施工方面场平结束，地坪和道路施工开始；重要设备进入采购流程。其它与项目及施工相关的合同/协议审批和签订、招标工作等也在有序推进之中。

9、2023年4月14日，公司披露了《关于子公司诚志生物工程投资建设多功能车间及原料药车间项目的公告》（公告编号：2023-028），公司为进一步拓展在生物制造领域的发展空间，拟通过全资子公司江西诚志生物工程有限公司在江西鹰潭国家级高新区投资建设多功能车间及原料药车间项目，预计项目总投资金额为3.5亿元。截至本报告期，项目已完成《可行性研究报告》编制，取得《江西省企业投资项目备案通知书》，完成《节能报告》编制，正在开展安全预评价、环境影响评价、职业卫生预评价，完成工程设计招投标工作，即将签订设计合同。

10、由于子公司南京诚志清洁能源有限公司（以下简称“南京诚志”）原下属子公司南京诚志化工贸易有限公司（以下简称“诚志化工贸易”）业务转移至海南诚志供应链管理有限公司经营后已无实际业务，南京诚志以整体吸收合并方式合并了诚志化工贸易的全部资产、负债、权益和业务。截至本公告披露日，诚志化工贸易已办理完毕工商注销登记。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：诚志股份有限公司

2023年09月30日

单位：元

■

法定代表人：龙大伟 主管会计工作负责人：梁晋 会计机构负责人：叶锋

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

法定代表人：龙大伟 主管会计工作负责人：梁晋 会计机构负责人：叶锋

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

诚志股份有限公司

董事会

2023年10月27日

证券代码：000990 证券简称：诚志股份 公告编号：2023-056

诚志股份有限公司

第八届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、会议通知时间与方式

诚志股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次会议通知于2023年10月12日以书面通知方式送达全体董事。

2、会议召开的时间、地点和方式

（1）会议时间：2023年10月25日下午14:00

（2）召开地点：北京市海淀区清华科技园创新大厦B座诚志股份北京管理总部会议室

（3）召开方式：以现场方式召开

（4）董事出席会议情况：应到董事7人，实到7人

（5）主持人：董事长龙大伟先生

（6）列席人员：监事及部分高级管理人员

本次会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所作的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《诚志股份有限公司2023年第三季度报告》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过《关于公司2023年三季度计提资产减值准备的议案》

根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，为更加真实、准确地反映公司的资产价值和财务状况，公司对合并范围内各类资产进行了全面的清查，基于谨慎性原则，根据公司管理层的提议，拟对2023年7月至9月存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备共计3,412.66万元。

董事会认为本次计提符合《企业会计准则》及相关规定和公司实际情况，有助于向投资者提供更加真实、可靠的会计信息，能更加公允地反映公司的资产和财务状况。董事会同意公司对部分资产计提减值准备共计3,412.66万元。

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《关于2023年三季度计提资产减值准备的公告》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过《关于公司申请注册发行短期融资券的议案》

为保障公司后续发展战略的需要，满足生产经营规模扩大对流动资金的需求，进一步优化融资结构、降低融资成本、拓展融资渠道，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额度不超过人民币20亿元（含）的短期融资券。

上述授权自公司股东大会审议通过后，在本次发行短期融资券的注册及存续有效期内持续有效。

本次短期融资券发行事宜需提交公司股东大会审议批准，并经中国银行间市场交易商协会批准后方可实施，最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《关于申请注册发行短期融资券的公告》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

4、审议通过《关于公司参与竞拍官渡工业园DTCKG2017-014号地块工业厂房及配套设施项目的议案》

为进一步完善生命科技领域的战略业务布局，夯实工业大麻产业基础，厘清产权与使用权关系，实现有效经营管理，董事会同意公司通过参与云南产权交易所有限公司挂牌项目，收购昆明市空港经济区大板桥街道办事处官渡工业园DTCKG2017-014号地块工业厂房及配套设施，项目挂牌金额为283,401,400元，同意公司以不超过中铭国际资产评估（北京）有限责任公司出具的评估报告（中铭评报字[2023]第2182号）所对应的评估值即28,408.30万元的价格参与竞拍。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

5、审议通过《关于补选公司独立董事的议案》

根据公司控股股东诚志科融控股有限公司提名，经公司董事会提名委员会对独立董事候选人的任职资格进行资格审核后，公司董事会同意提名王乐锦女士（简历附后）为公司第八届董事会独立董事人选，王乐锦女士为会计专业人士，待股东大会审议通过后，王乐锦女士将同时担任公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员，其任期自股东大会审议通过之日起生效，截止日期与第八届董事会截止日期一致。

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《关于补选公司独立董事的公告》。

王乐锦女士已取得独立董事任职资格证书，其任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

6、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

根据《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，董事会同意对《诚志股份有限公司章程》第五章第二节“独立董事”、第四节“董事会专门委员会”的内容进行修订，同时结合公司实际情况对高级管理人员范围、召开股东大会的地点进行修订。

《公司章程》修订对照表见本公告后附附件二，修订后的《公司章程》详见同日披露在巨潮资讯网的《诚志股份有限公司章程（2023年10月）》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

7、审议通过《关于修订〈独立董事制度〉的议案》

根据《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，结合公司实际情况和经营发展的需要，董事会同意对公司现行《独立董事制度》进行全面修订。

修订后的具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《诚志股份有限公司独立董事制度（2023年10月）》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

8、审议通过《关于修订董事会各专门委员会实施细则的议案》

根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，董事会同意对董事会各专门委员会实施细则的部分条款进行修订。

修订后的各专门委员会实施细则详见同日披露在巨潮资讯网的《董事会战略发展委员会实施细则（2023年10月）》、《董事会审计委员会实施细则（2023年10月）》、《董事会提名委员会实施细则（2023年10月）》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则（2023年10月）》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

9、审议通过《关于修订〈办公会议事规则〉的议案》

根据控股股东国资管理相关要求，结合新一届董事会、经营团队调整以来公司的运转情况以及目前实施的内部会议制度，为进一步规范公司治理，认真履行公司办公会职责，充分发挥经营层作用，科学规范管理，董事会同意对《诚志股份有限公司办公会议事规则》进行修订。

修订后的具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《诚志股份有限公司办公会议事规则（2023年10月）》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

10、审议通过《关于修订〈企业负责人业绩考核办法（试行）〉的议案》

为切实维护所有者权益，落实国有资产保值增值责任，进一步完善公司经营负责人激励约束机制，有效激发其积极性与创造性，以提高公司经营质量及可持续发展能力，董事会同意公司根据《企业国有资产监督管理暂行条例》、《中央企业负责人经营业绩考核办法》、《山东省省管企业负责人业绩考核暂行办法》、《青岛市国有（集体）企业负责人经营业绩考核与薪酬管理暂行办法》及《公司章程》等有关法律法规，并结合公司实际情况，对《企业负责人业绩考核办法（试行）》进行修订。

修订后的具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《诚志股份有限公司企业负责人业绩考核办法（试行）（2023年10月）》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

11、审议通过《关于召开2023年第三次临时股东大会通知的议案》

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

以上议案3、5、6、7、10将提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

公司独立董事已对议案2、5、10发表了独立意见，具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《独立董事关于公司第八届董事会第六次会议相关议案的独立意见》。

三、备查文件

1、第八届董事会第六次会议决议；

2、董事会审计委员会2023年第四次会议决议；

3、董事会提名委员会2023年第二次会议决议；

4、董事会薪酬与考核委员会2023年第二次会议决议；

5、独立董事独立意见。

特此公告。

诚志股份有限公司

董事会

2023年10月27日

附件一：王乐锦女士简历

王乐锦女士，1962年2月生，管理学博士，山东财经大学会计学教授，硕士生导师。曾任山东新能泰山发电股份有限公司、山东天鹅棉业机械股份有限公司、山东联诚精密制造股份有限公司、山东高速路桥集团股份有限公司、通裕重工股份有限公司、山东出版传媒股份有限公司等上市公司独立董事。

截至目前，王乐锦女士未持有公司股份；最近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；与其它持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

附件二：《公司章程》修订对比表

■

除上述条款修订外,《公司章程》其他条款内容保持不变，具体以最终工商行政管理部门核定的内容为准。

证券代码：000990 证券简称：诚志股份 公告编号：2023-057

诚志股份有限公司

第八届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、会议通知时间与方式

诚志股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第六次会议通知于2023年10月12日以书面方式送达全体监事。

2、会议召开的时间、方式和表决情况

（1）会议时间：2023年10月25日下午

（2）召开地点：北京市海淀区清华科技园创新大厦B座诚志股份北京管理总部会议室

（3）召开方式：以现场方式召开

（4）主持人：监事会主席朱玉杰先生

（5）监事出席会议情况：应表决监事3人，实际表决监事3人

本次会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所作的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

（下转104版）