华安证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600909 证券简称：华安证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、聘任董事会秘书

2023年8月2日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任储军先生担任公司董事会秘书职务，任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满。即日起汲杨女士不再代行董事会秘书职责。详见公司于8月2日在上海证券交易所网站披露的《关于聘任董事会秘书的公告》（公告编号：2023-055）。

2、资管子公司获证监会核准批复

2023年9月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可 [2023]2025号）。根据该批复，中国证监会核准公司成立华安证券资产管理有限公司（以下简称“华安资管”）从事证券资产管理业务，华安资管注册地为安徽省合肥市，注册资本为6亿元，由公司现金出资，出资比例100%，业务范围为证券资产管理业务。同时，中国证监会核准公司减少证券资产管理业务。详见公司于9月8日在上海证券交易所网站披露的《关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2023-060）。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:华安证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：陈宏

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：华安证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：陈宏

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：华安证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：陈宏

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

√适用 □不适用

调整当年年初财务报表的原因说明

根据财政部2022年11月制定发布的《企业会计准则解释第16号》，公司对会计政策进行相应的变更。

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

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特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年10月26日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-067

华安证券股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日召开第四届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，拟根据行业监管部门及自律组织近期修订的《证券基金经营机构董监高及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》相关规定，以及安徽省国资委关于《推进省属企业党建工作与生产经营深度融合的实施意见》相关工作要求，结合公司实际情况对《公司章程》相关条款进行修订，具体修订情况详见附件《华安证券股份有限公司章程》修订对照表。

本次修订后的《公司章程》尚需提交公司股东大会审议通过。

特此公告。

附件：《华安证券股份有限公司章程》修订对照表

华安证券股份有限公司董事会

2023年10月27日

附件：

《华安证券股份有限公司章程》修订对照表

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证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-065

华安证券股份有限公司

第四届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月24日以电子邮件方式发出第四届董事会第七次会议的通知及文件，本次会议于10月26日以书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加董事10人，实际参加董事10人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》；

详见公司同日发布的《华安证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2023-067）。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

二、审议通过了《关于修订公司治理相关基础制度的议案》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

三、审议通过了《华安证券2023年第三季度报告》；

详见公司同日发布的《华安证券股份有限公司2023年第三季度报告》。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了《关于公司变更会计师事务所的预案》；

详见公司同日发布的《华安证券股份有限公司关于聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2023-069）。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需股东大会审议通过。

五、审议通过了《关于选举公司董事的议案》；

董事会同意提请股东大会选举党晔先生为公司第四届董事会董事，任期自公司股东大会审议通过之日起履职，任期至第四届董事会届满之日止。

党晔先生简历：

党晔先生，出生于1983年2月，大学本科学历。曾任东方国际（集团）有限公司团委书记、上海纺织集团（非洲）有限公司副总经理（主持工作）、总经理、党支部书记、东方国际创业股份有限公司党委副书记等职务，现任东方国际创业股份有限公司党委副书记、董事、总经理。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

六、审议通过了《关于召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》；

详见公司同日发布的《华安证券股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-068）。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年10月27日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-066

华安证券股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月24日以电子邮件方式发出第四届监事会第三次会议通知。会议于2023年10月26日以书面审议、通讯表决形式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。本次会议的有效表决权数占监事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《华安证券2023年第三季度报告》。

监事会对公司2023年第三季度报告出具的审核意见：

（一）公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定。

（二）公司2023年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

（三）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

华安证券股份有限公司监事会

2023年10月27日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-068

华安证券股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年11月13日 14 点30分

召开地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号华安证券2105会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月13日

至2023年11月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，相关会议决议公告刊登于2023年10月27日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式：现场、信函或传真方式登记

（二）登记时间：股权登记日的第二个工作日（9:00-11:30，13:30-17:00）。

（三）登记地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号华安证券董事会办公室

（四）法人股东的法定代表人出席会议的，应持加盖公章的法人股东单位营业执照复印件、法人股东账户卡和本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人须持有委托人加盖公章的法人营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书、法定代表人证明书、法人股东账户卡和本人身份证。

（五）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股东账户卡；委托他人出席会议的，代理人须持有委托人的书面授权委托书、委托人身份证原件或复印件、本人有效身份证件和委托人股东账户卡。

（六）股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

六、其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）联系方式：

联系人：华安证券董事会办公室

联系电话：0551-65161539

传真号码：0551-65161600

联系地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号

邮政编码：230601

（三）参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年10月27日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

华安证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月13日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-069

华安证券股份有限公司

关于聘任会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

● 原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

● 变更会计师事务所的简要原因：由于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年度审计后服务合同期限届满。

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对更换事项表示同意且不存在任何异议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

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