中广核核技术发展股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-101

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

√适用 □不适用

理财产品收益

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、合并资产负债表项目

单位：元

■

2、合并利润表项目

单位：元

■

3、合并现金流量表项目

单位：元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：中广核核技术发展股份有限公司

2023年09月30日

单位：元

■

法定代表人：李勇 主管会计工作负责人：杨凌浩 会计机构负责人：肖海波

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：李勇 主管会计工作负责人：杨凌浩 会计机构负责人：肖海波

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■■

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

中广核核技术发展股份有限公司

董事会

2023年10月28日

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-097

中广核核技术发展股份有限公司

第十届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“中广核技”）第十届董事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）通知于2023年10月23日以电子邮件形式发出。

2、本次会议于2023年10月26日上午9:00在深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层881会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。

3、本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中，董事李勇、文志涛现场出席会议，其他董事以通讯方式参加会议。

4、本次会议由董事长李勇先生召集并主持。公司三名监事、董事会秘书及部分高管人员列席会议。

5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经出席会议的董事审议和表决，本次会议形成以下决议：

1、审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》

经审议，董事会同意公司2023年第三季度报告。具体内容详见公司于2023年10月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、上海证券报、证券时报披露的相关内容。本议案已经第十届董事会审计委员会2023年第四次会议事前审议通过。

表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

表决结果：通过

2、审议通过《关于处置大连国合嘉汇及沈阳国瑞嘉合两家公司的议案》

经审议，董事会同意将中广核技持有的大连国合嘉汇房地产开发有限公司（以下简称“国合嘉汇”）100%股权于产权交易机构公开挂牌转让，挂牌价格不低于2,788.41万元人民币；同意若首次正式挂牌期满，未征求到合格受让方，则以不低于首次挂牌价格90%的价格再次挂牌披露；同意若国合嘉汇及其全资子公司沈阳国瑞嘉合房屋开发有限公司如发生评估值未覆盖的或有支出，以本次交易实际成交金额为限承担赔偿责任。

董事会同时同意若两次挂牌仍未征集到合格股权受让方，则清算注销（包括自行清算及破产清算）国合嘉汇及国瑞嘉合两家公司。

具体内容详见公司于2023年10月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、上海证券报、证券时报披露的相关内容。

表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

表决结果：通过

3、审议通过《关于大连保税区国合正大汽车贸易有限公司处置的议案》

经审议，董事会同意公司自行清算注销全资子公司大连保税区国合正大汽车贸易有限公司。

表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

表决结果：通过

4、审议通过《关于出资设立核技术基金产融公司决策申请的议案》

公司第九届董事会第十九次会议和2021年第二次临时股东大会审批同意白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金设立方案，由于绵阳方出资主体由绵阳科发基金公司调整为绵阳市游仙区下属的平台公司，经审议，董事会同意中广核技出资400万元参与新设产融公司（执行事务合伙人），中广核技持有新设产融公司40%的股权；同意新设产融公司设立及运作方案，同意新设产融公司章程和股东协议。

根据国务院国资委相关要求，中央企业设立的基金需由中央企业实际控制的基金管理人管理，因此本基金由公司实际控制人中国广核集团有限公司（以下简称“中国广核集团”）的控股子公司中广核产业投资基金管理有限公司（以下简称“中广核基金”）担任基金管理人，中广核基金在普通合伙人（GP）中出资100万元，且担任执行事务合伙人。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次参与产业基金事项构成关联交易，李勇、盛国福、陈新国、文志涛为关联董事，应当对本事项回避表决。公司独立董事对以上事项已发表同意的事前认可及独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

具体内容详见公司于2023年10月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、上海证券报、证券时报披露的相关内容。

表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避

关联董事李勇、盛国福、陈新国、文志涛回避表决。

表决结果：通过

三、备查文件

1、第十届董事会第十一次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

中广核核技术发展股份有限公司

董事会

2023年10月28日

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-098

中广核核技术发展股份有限公司

第十届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”或“中广核技”）第十届监事会第五次会议（以下简称“本次会议”）通知于2023年10月23日以电子邮件形式发出。

2、本次会议于2023年10月26日上午11:00在深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层881会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。

3、本次会议应到监事3名，实际参与表决监事3名。其中监事王军以通讯方式参加会议，其余监事现场出席会议。

4、本次会议由监事会主席杨军先生召集并主持。公司董事会秘书及部分高管人员列席会议。

5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经出席会议的监事审议和表决，本次会议形成以下决议：

1、审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》

经审议，监事会认为：董事会编制和审议公司2023年第三季度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

表决结果：通过

2、审议通过《关于出资设立核技术基金产融公司决策申请的议案》

经审议，监事会同意中广核技出资400万元参与新设产融公司（执行事务合伙人），中广核技持有新设产融公司40%的股权；同意新设产融公司设立及运作方案，同意新设产融公司章程和股东协议。

表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

表决结果：通过

三、备查文件

1、第十届监事会第五次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

中广核核技术发展股份有限公司

监事会

2023年10月28日

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-099

中广核核技术发展股份有限公司

关于参与设立核技术应用产业发展基金的

进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”或“中广核技”）于2021年10月15日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于出资白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金和参与设立白鹭科技城（绵阳）产融管理有限公司的决策申请议案》，公司拟参与绵阳市政府发起设立的白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金（有限合伙），基金主要投资于民用核技术领域的应用、核医学行业及其上下游相关行业、加速器应用领域，并可根据需要投资符合基金投向的专项子基金。基金首期总认缴出资额为人民币61,000万元，公司在设立基金交易事项中以自有资金出资共30,400万元，包括以下两方面：（1）在基金中作为有限合伙人身份（LP）出资3亿元；（2）在普通合伙人（GP）中作为股东出资400万元。具体内容详见公司于2021年9月30日在巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2021-051）。

为了尽快推进产业基金发起设立，各方拟在原方案下对基金进行部分调整，主要调整内容公告如下：

一、执行事务合伙人（GP）

原执行事务合伙人绵阳核晟产融企业管理有限公司由中广核产业投资基金管理有限公司（以下简称“中广核基金”）、中广核技、绵阳科发企业管理有限公司（以下简称“科发管理公司”）、科发管理团队（以下简称“科发管理团队”）共同出资设立。股权结构如下：

■

绵阳核晟产融企业管理有限公司已于2022年9月21日设立，各方未实缴出资。由于出资方变化，绵阳核晟产融企业管理有限公司不再担任本基金执行事务合伙人，现拟新设执行事务合伙人白鹭核技术应用（绵阳）投资有限公司（暂定名，以最终工商登记为准，以下简称“产融公司”、“执行事务合伙人1”），产融公司由中广核基金、中广核技、绵阳园企产投科技发展有限责任公司（以下简称“绵阳园企”）共同出资设立。同时按照《私募投资基金登记备案办法》规定，增加中广核基金为执行事务合伙人（以下简称“执行事务合伙人2”）。新设产融公司的股权结构如下：

■

注：绵阳园企产投科技发展有限责任公司是LP绵阳园城融合发展集团有限责任公司的全资子公司。

产融公司设股东会，股东会由各方组成，是产融公司的最高权力机构。股东会会议由各方按实缴出资比例行使表决权。股东会会议作出的决议，必须经代表超过三分之二表决权的股东通过。产融公司不设董事会，设执行董事1名，由中广核技提名，经股东会选举产生。产融公司不设监事会，设监事一人，由绵阳园企公司提名，经股东会聘任；总经理人选经市场化招聘产生并经股东会聘任或解聘；副总经理由绵阳园企公司提名，经股东会聘任或解聘；产融公司设财务总监，由中广核基金提名，经执行董事决定聘任。上述人员将根据相关管理规定履行相关职责。

二、基金首期总认缴出资额及目标募集规模

原基金首期总认缴出资额为人民币61,000万元，公司在设立基金交易事项中以自有资金出资共30,400万元，包括以下两方面：（1）在基金中作为有限合伙人身份（LP）出资3亿元；（2）在普通合伙人（GP）中作为股东出资400万元。合伙企业的目标募集规模为人民币贰拾亿元。

■

现调整为：

基金首期总认缴出资额为31,000万元，公司在本次设立基金交易事项中以自有资金出资共15,400万元，包括以下两方面：（1）在基金中作为有限合伙人身份（LP）出资1.5亿元；（2）在普通合伙人（GP）中作为股东出资400万元。

合伙企业的目标募集规模为人民币拾贰亿元。

■

绵阳园城融合发展集团有限责任公司成立于2016年11月，注册资本10亿元，是游仙区高新技术产业园管理委员会下属全资投资平台，本次作为有限合伙人向基金认缴出资额0.5亿元。

绵阳惠东投资控股有限责任公司成立于2003年9月，注册资本1.2亿元，是游仙区人民政府授权区国资办与四川省财政厅共同出资的国有全资企业，本次作为有限合伙人向基金认缴出资额0.5亿元。

绵阳富乐投资有限公司成立于2010年4月，注册资本10亿元，是由游仙区高新技术产业园管理委员会与四川省财政厅共同出资的国有全资企业，主要负责游仙高新区市政基础设施和产业项目的投资、融资、建设运营工作，本次作为有限合伙人向基金认缴出资额0.5亿元。

三、投资决策委员会成员

原投资决策委员会5席席位中绵阳科发企业管理有限公司委派2名委员变更为由绵阳方出资主体指派2名委派代表。

四、其他说明

本次上市公司参与产业基金，对其不构成控制，该基金不纳入公司合并财务报表范围。基金目前处于筹备阶段，合作各方尚未正式签署合伙协议，公司将根据事件进展及时履行信息披露义务。

五、备查文件

1、拟签署的【白鹭核技术应用（绵阳）投资有限公司章程】；

2、拟签署的【GP公司之股东协议】；

3、第十届董事会第十一次会议决议；

4、独立董事关于第十届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

5、独立董事关于本次事项的事前认可意见；

6、第十届监事会第五次会议决议。

特此公告。

中广核核技术发展股份有限公司

董事会

2023年10月28日

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-100

中广核核技术发展股份有限公司

关于拟处置部分资产的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、交易概述

中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”或“中广核技”）于2023年10月26日召开的第十届董事会第十一次会议以9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果审议通过了《关于处置大连国合嘉汇及沈阳国瑞嘉合两家公司的议案》，董事会同意将中广核技持有的大连国合嘉汇房地产开发有限公司（以下简称“国合嘉汇”）100%股权于产权交易机构公开挂牌转让，挂牌价格不低于2,788.41万元人民币；若首次正式挂牌期满，未征求到合格受让方，则以不低于首次挂牌价格90%的价格再次挂牌披露；若国合嘉汇及其全资子公司沈阳国瑞嘉合房屋开发有限公司（以下简称“国瑞嘉合”）如发生评估值未覆盖的或有支出，以本次交易实际成交金额为限承担赔偿责任。若两次挂牌仍未征集到合格股权受让方，则清算注销（包括自行清算及破产清算）国合嘉汇及国瑞嘉合两家公司。

本事项不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易在董事会权限内，无须提交股东大会审议。根据国务院国资委《企业国有资产评估管理暂行办法》的相关规定，本次评估结果需报公司实际控制人中国广核集团有限公司备案。

二、交易标的基本情况

（一）标的公司主要情况

■

国合嘉汇100%股权不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在涉及国合嘉汇100%股权的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。

截至公告日，公司应付国合嘉汇5,385万元，国合嘉汇存在应还中广核技控股子公司大连国合汇邦房地产投资管理有限公司（以下简称“汇邦投资”）往来款325万元，目前汇邦投资已由大连市西岗区人民法院指定破产管理人接管。除上述事项外，本次交易完成后，公司不存在为出售股权的标的公司提供担保、财务资助、委托该标的公司理财，以及其他该标的公司占用公司资金的情况。亦不存在以经营性资金往来的形式变相为他人提供财务资助情形。

（二）国合嘉汇主要财务数据（合并报表）

单位：万元

■

（三）评估情况

根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的评估报告，采用资产基础法于评估基准日2023年5月31日，大连国合嘉汇房地产开发有限公司评估基准日总资产账面价值为5,963.36万元，评估价值为7,130.41万元，增值额为1,167.05万元，增值率为19.57%；总负债账面价值为4,342.00万元，评估价值为4,342.00万元，无增减值变化；净资产账面价值为1,621.36万元，净资产评估价值为 2,788.41万元，增值额为1,167.05万元，增值率为71.98%。

三、处置资产的目的和对公司的影响

为进一步聚焦非动力核技术应用主业，公司拟处置国合嘉汇100%股权及其子公司。以挂牌价格出售且不发生国合嘉汇及国瑞嘉合评估值未覆盖的或有支出，预计挂牌转让对归属于上市公司股东的净利润的影响约为-30万元。如未征求到合格受让方，公司对国合嘉汇及其子公司进行自行清算，由于国合嘉汇经营时间较长，清算流程复杂，包括需支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳税款等，清算过程中可能存在费用的进一步支出或涉及诉讼、仲裁事项的风险，自行清算对上市公司损益的影响暂无法准确预估；如自行清算过程中发生资不抵债的情况，公司将向法院申请破产清算，破产清算对归属于上市公司股东的净利润的影响金额约-2,800万元。以上数据未经审计，本次交易对公司的最终影响金额以年度会计师审计报告为准。公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

四、备查文件

1、董事会决议；

2、审计报告；

3、评估报告；

4、上市公司交易情况概述表。

特此公告。

中广核核技术发展股份有限公司

董事会

2023年10月28日

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-102

中广核核技术发展股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产

并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、本次交易概况

中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份及支付现金的方式购买中广核核技术应用有限公司（以下简称“中广核核技术”）持有中广核贝谷科技有限公司（以下简称“贝谷科技”）30%的股权、拟以发行股份及支付现金的方式购买吉安市云科通科技合伙企业（有限合伙）持有贝谷科技49%的股权、拟向核技术公司发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过人民币30,000万元，发行股份数量不超过本次交易前上市公司总股本的30%（以下简称“本次交易”）。

二、本次交易的历史披露情况

公司因筹划发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项，因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司证券（证券品种：A股股票，证券简称：中广核技，证券代码：000881）自2022年6月28日开市起开始停牌。

2022年6月29日，公司召开了第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于〈中广核核技术发展股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。经公司申请，公司股票于2022年7月1日开市起复牌。具体内容详见公司分别于2022年6月28日、7月1日发布的相关公告。后续在发出股东大会通知前每三十日就本次交易的最新进展发布了进展公告。

公司因筹划调整发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项，经公司申请，公司证券（证券品种：A股股票，证券简称：中广核技，证券代码：000881）自2023年8月21日开市起开始停牌。

2023年8月24日，中广核技召开第十届董事会第九次会议，审议通过了《关于〈中广核核技术发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉（修订稿）及其摘要的议案》等相关议案，对本次交易方案进行了调整。经公司申请，公司股票于2023年8月28日（星期一）上午开市起复牌。

2023年9月5日，公司发出《关于召开2023年第五次临时股东大会的通知》。

2023年9月20日，公司2023年第五次临时股东大会审议通过了《关于〈中广核核技术发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉（修订稿）及其摘要的议案》等相关议案。

三、本次交易的进展情况

公司已召开第五次临时股东大会审议通过本次交易相关议案。本次交易尚需根据监管机构意见对相关事项进行补充核查，同时考虑到本次交易申请文件中记载的财务数据有效期将于2023年10月31日届满，为进一步推进本次重组，公司拟对贝谷科技开展新一期审计工作，并根据加期审计进展情况及时履行信息披露义务。

四、风险提示

本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并经深圳证券交易所审核通过和中国证监会予以注册同意后方可实施，本次交易能否获得相关部门的批准，以及最终获得批准的时间存在不确定性。后续公司将根据本次交易的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，每三十日就本次交易的最新进展发布一次进展公告，有关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注相关公告，理性投资并注意投资风险。

特此公告。

中广核核技术发展股份有限公司

董事会

2023年10月28日