江苏京源环保股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：688096 证券简称：京源环保

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:江苏京源环保股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：李武林 主管会计工作负责人：钱烨 会计机构负责人：钱烨

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：江苏京源环保股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：李武林 主管会计工作负责人：钱烨 会计机构负责人：钱烨

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：江苏京源环保股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：李武林 主管会计工作负责人：钱烨 会计机构负责人：钱烨

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

江苏京源环保股份有限公司

董事会

2023年10月27日

证券代码：688096 证券简称：京源环保 公告编号：2023-071

转债代码：118016 转债简称：京源转债

江苏京源环保股份有限公司

关于召开2023年第三次临时股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第三次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年11月13日14点30分

召开地点：江苏省南通市崇川区通欣路109号公司五楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月13日

至2023年11月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，相关公告已于2023年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》予以披露。

2、特别决议议案：议案1

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、自然人股东持本人身份证和持股证明办理登记并须于出席会议时出示；

2、由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、委托人亲笔签署的授权委托书和代理人身份证；

3、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖法人单位公章的营业执照复印件、持股凭证；

4、法人股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证，加盖法人单位公章并由法定代表人签署的授权委托书、单位营业执照复印件。

5、异地股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，请出席现场股东大会的股东及股东代表提前登记确认。

（二）登记时间

2023年11月10日上午9:00至下午16:00

（三）登记地点

江苏省南通市崇川区通欣路109号

（四）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系人：苏海娟

地址：江苏省南通市崇川区通欣路109号

邮编：226014

电话：0513-85332929

传真：0513-85332930

（二）会议费用

交通、食宿费用自理，无其他费用。

特此公告。

江苏京源环保股份有限公司董事会

2023年10月28日

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏京源环保股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月13日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688096 证券简称：京源环保 公告编号：2023-068

转债代码：118016 转债简称：京源转债

江苏京源环保股份有限公司

第四届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

江苏京源环保股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议（以下简称“会议”）于2023年10月27日以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知已于2023年10月17日以邮件及电话通知方式送达各位董事。各位董事已经知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由董事长李武林先生主持。本次会议的召集和召开程序符合相关法律法规、规章和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议并记名投票表决，会议通过以下议案：

（一）审议通过《关于〈2023年第三季度报告〉的议案》

公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》、公司内部管理制度的各项规定。公司2023年第三季度报告公允地反映了公司2023年第三季度的财务状况和经营成果等，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第三季度报告》。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。

（二）审议通过《关于变更公司注册资本、经营范围及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

鉴于公司可转债转股及实施2022年度权益分派的实际情况，公司注册资本发生变动，由10,799.55万元变更为15,119.3899万元。同时，根据经营发展的实际需要，公司拟增加部分经营范围。根据相关法律法规及规范性文件的相关规定，公司拟对《公司章程》相关内容进行修订。

具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更公司注册资本、经营范围及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-070）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。

（三）审议通过《关于修订〈信息披露事务管理制度〉的议案》

为进一步完善公司治理结构，提高公司治理水平，切实维护股东利益，促进公司规范运作，根据相关法律法规及规范性文件的规定，公司拟对《信息披露事务管理制度》部分内容进行修订。

具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信息披露事务管理制度》。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。

（四）审议通过《关于提议召开江苏京源环保股份有限公司2023年第三次临时股东大会的议案》

公司拟定于2023年11月13日，以现场加网络投票的形式召开江苏京源环保股份有限公司2023年第三次临时股东大会。具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）的《江苏京源环保股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的公告》（公告编号：2023-071）。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。

特此公告。

江苏京源环保股份有限公司

董事会

2023年10月28日

证券代码：688096 证券简称：京源环保 公告编号：2023-069

转债代码：118016 转债简称：京源转债

江苏京源环保股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

江苏京源环保股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议（以下简称“会议”）于2023年10月27日以现场和通讯相结合的方式召开。会议通知已于2023年10月17日以邮件及电话通知方式送达各位监事，各位监事已经知悉与所议事项相关的必要信息。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席徐俊秀先生主持。本次会议的召集和召开程序符合相关法律法规、规章和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议并记名投票表决，会议通过以下议案：

（一）审议通过《关于〈2023年第三季度报告〉的议案》

监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，并且公允地反映了公司2023年第三季度的财务状况和经营成果等事项；在第三季度报告的编制过程中，未发现公司参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2023年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第三季度报告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。

特此公告。

江苏京源环保股份有限公司

监事会

2023年10月28日

证券代码：688096 证券简称：京源环保 公告编号：2023-070

转债代码：118016 转债简称：京源转债

江苏京源环保股份有限公司

关于变更公司注册资本、经营范围及

修订《公司章程》并办理工商变更

登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 。

江苏京源环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、经营范围及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议批准，同时提请股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）及时向工商登记机关办理与本次相关的工商登记变更、公司章程备案等相关事宜。现将具体情况公告如下：

一、变更公司注册资本、经营范围的相关情况

（一）变更注册资本情况

1、可转债转股

公司向不特定对象发行的可转换公司债券“京源转债”于2023年2月13日开始转股，自2023年2月13日至2023年3月31日期间，“京源转债”累计有人民币2,000元已转换为公司股票，转股数量142股，公司股份总数由107,995,500 股变更为107,995,642股。自2023年4月1日至2023年9月30日期间，“京源转债”未发生转股。

2、2022年度权益分派

公司于2023年5月19日召开2022年年度股东大会，会议审议通过了《关于2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以方案实施前的公司总股本107,995,642股为基数，每股派发现金红利0.15元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，共计派发现金红利16,199,346.3元，转增43,198,257股，本次分配后总股本为151,193,899股。鉴于本次权益分派方案已实施完毕，公司总股本由107,995,642股变更为151,193,899股，注册资本由 107,995,642元变更为151,193,899元。

（二）变更经营范围情况

根据实际生产经营情况及业务发展的需要，公司拟扩大经营范围，增加事项最终以市场监督管理局核定为准。具体情况如下：

变更前：水处理设备的研发、设计、制造、销售和安装；环保成套设备、机电设备、自动化与工业过程自动化系统集成的研制、生产、销售和安装；环境污染防治工程设计、治理和施工；防腐系列产品的研制、生产和销售；计算机技术开发与应用；生活污水、工业污水治理；环保、水处理、市政公用领域的项目开发、建设、管理；生态环境治理；土壤治理及修复；上述技术服务及信息咨询；自营和代理上述商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；(经营范围中涉及制造、生产的另设分支机构经营)。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

变更后：水处理设备的研发、设计、制造、销售和安装；环保成套设备、机电设备、自动化与工业过程自动化系统集成的研制、生产、销售和安装；环境污染防治工程设计、治理和施工；防腐系列产品的研制、生产和销售；计算机技术开发与应用；生活污水、工业污水治理；环保、水处理、市政公用领域的项目开发、建设、管理；生态环境治理；土壤治理及修复；上述技术服务及信息咨询；自营和代理上述商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；（经营范围中涉及制造、生产的另设分支机构经营）；非居住房地产租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、《公司章程》修订情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，公司拟对《公司章程》相关内容进行修订，具体修订内容如下：

■

除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。

三、提请股东大会授权公司董事会办理工商变更登记相关事宜的情况

本次修订尚需提交公司股东大会审议，同时公司董事会提请股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）办理上述修订涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜，上述变更最终以市场监督管理机关核准的内容为准。修订后的《公司章程》全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

江苏京源环保股份有限公司董事会

2023年10月28日