深圳市惠程信息科技股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：002168 证券简称：惠程科技 公告编号：2023-075

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

备注：1.报告期内，非经常性损益对公司净利润的影响较大，主要系公司收到业绩承诺补偿款6,000万元所致，扣除业绩承诺补偿款等非经常性损益金额后，公司归母净利润为-4,924.24万元。

2.报告期末，公司归母净资产、归母净利润均为负数，加权平均净资产收益率不适用，此处不单独列示。

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用 □不适用

■

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

1.资产负债表项目

金额单位：元

■

2.利润表项目

金额单位：元

■

3.现金流量表项目

金额单位：元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1.公司因与寇汉的业绩补偿款纠纷向重庆市璧山区人民法院提起诉讼，诉请寇汉向公司支付因其未完成业绩承诺而需要支付的业绩补偿金446,989,500元，并由其承担本案的诉讼费、保全费和保全担保费。2022年12月，重庆市璧山区人民法院受理了本次诉讼。2023年1月，公司收到重庆市璧山区人民法院出具的（2022）渝0120民初9419号《民事判决书》，判决被告寇汉向公司支付2019年度未完成业绩承诺补偿金44,698.95万元，并承担本案的案件受理费。2023年2月，本案原被告当事人均未提起上诉，一审判决正式生效。2023年2月，因寇汉未履行上述生效判决，公司向重庆市璧山区人民法院申请强制执行，重庆市璧山区人民法院正式受理公司的强制执行申请。

2023年7月，公司收到寇汉委托第三方支付的业绩补偿款6,000万元。截至本报告出具日，补偿义务人寇汉尚需向公司支付的业绩补偿款余额为38,698.95万元。

2023年8月，公司收到重庆市璧山区人民法院作出的（2023）渝0120执1241号之二《执行裁定书》，经法院调查，未发现被执行人寇汉有可供执行的财产线索，本案符合终结本次执行程序的条件，重庆市璧山区人民法院裁定终结（2023）渝0120执1241号案件中对被执行人寇汉的执行。本次终结执行后，申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行，再次申请不受申请执行时效期间的限制，被执行人寇汉仍负有继续向公司履行债务的义务。

鉴于上述案件涉及的债权已有部分获得清偿，且公司正在与补偿义务人寇汉协商剩余业绩补偿款的赔付事宜，公司同意解除成都倍誉网络科技有限公司持有的成都星邦互娱网络科技有限公司10%股权的质押担保。截至2023年8月，公司已向成都高新区市场监督管理局申请办理完成上述股权出质的注销登记程序。

2.公司于2023年7月18日召开第七届董事会第三十三次会议、第七届监事会第二十一次会议以及2023年8月4日召开2023年第三次临时股东大会审议通过《关于终止实施2021年股权激励计划暨注销股票期权及回购注销限制性股票的议案》，综合考虑公司2021年、2022年业绩考核未达标，同时受到当前资本市场环境的影响，公司继续实施本次股权激励计划将难以达到预期的激励目的和激励效果，为更好地保护公司及广大投资者的合法利益，充分落实员工激励，经审慎考虑，公司决定终止实施2021年股权激励计划，同时一并终止与之配套的《深圳市惠程信息科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件。

因终止实施2021年股权激励计划，公司对14名激励对象所涉及的已获授但尚未行权的596.40万份股票期权进行注销，占公司总股本787,103,368股的0.76%。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述596.40万份股票期权的注销程序已于2023年9月办理完成。

因终止实施2021年股权激励计划，公司拟对9名激励对象所涉及的已获授但尚未解除限售的147万股限制性股票进行回购注销，占公司目前总股本的比例为0.19%。

3.公司于2023年7月21日召开第七届董事会第三十四次会议以及2023年8月4日召开2023年第三次临时股东大会审议通过《关于2023年度全资子公司申请增加授信额度暨增加公司为其提供融资担保额度的议案》，为满足子公司的生产经营和业务发展需要，扩充融资渠道，重庆惠程未来智能电气有限公司（以下简称“重庆惠程未来”）及其子公司向融资机构申请增加不超过5,000万元的授信额度，同时公司增加为重庆惠程未来提供不超过7,000万元的担保额度，担保额度范围、方式保持不变。本次增加授信额度及担保额度后，2023年度重庆惠程未来及其子公司拟向融资机构申请的授信总额度由不超过10,000万元增加至不超过15,000万元，公司拟为重庆惠程未来的融资提供的担保总额度由不超过8,000万元增加至不超过15,000万元。

4.2023年8月，为加快推进公司注册地址变更事宜，公司将位于深圳市坪山区的工业厂区搬迁至重庆市璧山区，坪山工业厂区自2023年8月20日起开始临时停产，截至2023年9月27日，公司坪山工业厂区的生产线及相关辅助设施设备已全部搬迁完成，生产线已顺利衔接到重庆市璧山区的过渡期厂房，并已逐步恢复生产和运营。

5.2023年8月21日，公司召开第七届董事会第三十五次会议、第七届监事会第二十二次会议审议通过《关于接受间接控股股东担保暨关联交易的议案》，为进一步支持公司发展，公司间接控股股东重庆绿发实业集团有限公司同意为重庆惠程未来向融资机构申请的3笔合计8,000万元贷款提供连带责任保证担保，并与银行签署相应的担保合同。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：深圳市惠程信息科技股份有限公司

2023年09月30日

单位：元

■

法定代表人：艾远鹏 主管会计工作负责人：鲁生选 会计机构负责人：张鹏

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：艾远鹏 主管会计工作负责人：鲁生选 会计机构负责人：张鹏

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

深圳市惠程信息科技股份有限公司

董事会

2023年10月28日

证券代码：002168 证券简称：惠程科技 公告编号：2023-073

第七届董事会第三十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第七届董事会第三十八次会议于2023年10月26日以现场及通讯表决方式在公司会议室召开，本次会议通知经全体董事一致同意，已于2023年10月23日以电子邮件和即时通讯工具的方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应参加表决董事9人，实际参与表决董事9人。本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由公司董事长艾远鹏先生主持，经全体董事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：

一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于〈惠程科技2023年第三季度报告〉的议案》。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

具体内容详见公司于2023年10月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年第三季度报告》（公告编号：2023-075）。

二、会议以7票同意、0票反对、0票弃权、2票回避，审议通过《关于接受关联方担保的议案》。

为进一步支持公司发展，公司关联人重庆绿发资产经营管理有限公司（以下简称“重庆绿发”）同意为公司于2019年向中国工商银行股份有限公司深圳分行申请的融资贷款提供连带责任保证担保，并与银行签署相应的保证合同，公司无需向其支付任何担保费用，亦无需提供反担保。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本事项无需提交公司股东大会审议。

重庆绿发为公司间接控股股东重庆绿发实业集团有限公司控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，重庆绿发为公司关联法人，本次公司接受重庆绿发的担保事项构成《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》等规定的关联交易。

关联董事艾远鹏先生、周志达先生因在重庆绿发或其关联企业任职，对本项议案回避表决。

本项议案已经公司独立董事专门会议审议通过。

具体内容详见公司于2023年10月28日在巨潮资讯网披露的《关于接受关联方担保的公告》（公告编号：2023-076）。

三、备查文件

1.第七届董事会第三十八次会议决议；

2.第七届董事会审计委员会2023年第四次会议决议；

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市惠程信息科技股份有限公司

董事会

二〇二三年十月二十八日

证券代码：002168 证券简称：惠程科技 公告编号：2023-074

第七届监事会第二十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十四次会议于2023年10月26日以现场及通讯表决方式在公司会议室召开，本次会议通知经全体监事一致同意，已于2023年10月23日以电子邮件和即时通讯工具的方式送达给全体监事。本次会议应参加表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由公司监事会主席梅绍华先生主持，经全体监事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：

一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于〈惠程科技2023年第三季度报告〉的议案》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《2023年第三季度报告》，程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司于2023年10月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年第三季度报告》（公告编号：2023-075）。

二、备查文件

1.第七届监事会第二十四次会议决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市惠程信息科技股份有限公司

监事会

二〇二三年十月二十八日

证券代码：002168 证券简称：惠程科技 公告编号：2023－076

关于接受关联方担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、关联交易概述

1.深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月29日召开第六届董事会第四十二次会议以及2019年11月14日召开2019年第五次临时股东大会审议通过《关于向中国工商银行股份有限公司深圳分行申请融资额度并接受关联方担保的议案》，为满足公司资金需要，同意公司向中国工商银行股份有限公司深圳分行申请融资额度人民币4.90亿元，融资额度使用期限为五年，实际金额、期限、利率、币种等以中国工商银行股份有限公司深圳分行的最终审批结果为准，以公司持有的成都哆可梦网络科技有限公司77.57%股权质押、子公司位于北京的房产和车位抵押、北京信中利投资股份有限公司和汪超涌先生连带责任保证作为担保。截至本公告披露日，公司应归还中国工商银行深圳星河支行的贷款本金余额1.47亿元。

为进一步支持公司发展，公司关联人重庆绿发资产经营管理有限公司（以下简称“重庆绿发”）同意为公司上述融资贷款提供连带责任保证担保，并与银行签署相应的保证合同。

2.重庆绿发为公司间接控股股东重庆绿发实业集团有限公司（以下简称“绿发实业”）控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的相关规定，重庆绿发为公司关联法人，本次公司接受重庆绿发的担保事项构成《股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》等规定的关联交易。

3.2023年10月23日，公司全体独立董事召开独立董事专门会议审议通过《关于接受关联方担保的议案》，独立董事一致同意将上述事项提交公司董事会审议。

2023年10月26日，公司召开第七届董事会第三十八次会议审议通过上述关联交易事项，关联董事艾远鹏先生、周志达先生因在重庆绿发或其关联企业任职，对本次关联交易事项回避表决。根据《股票上市规则》的有关规定，本事项无需提交公司股东大会审议。

4.本事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形或重组上市。

二、交易对方的基本情况

1.基本情况

公司名称：重庆绿发资产经营管理有限公司

统一社会信用代码：915002276965924370

企业性质：有限责任公司

法定代表人：艾远鹏

成立日期：2009-12-04

营业期限：2009-12-04至无固定期限

注册资本：138,200万元人民币

注册地址：重庆市璧山区璧泉街道双星大道50号1幢6-6

经营范围：一般项目：货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；授权的土地储备整治；从事投资业务（不得从事金融业务）；基础设施建设；公共设施建设；森林工程；授权的国有资产经营管理；水资源开发；农田灌溉；水利投资与管理；自有房屋租赁；停车场服务；市场运营管理；酒店经营管理；国内广告代理、制作、发布；广告装饰工程；物业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

2.股权结构：

■

3.重庆绿发为公司间接控股股东绿发实业控制的企业，根据《股票上市规则》等的有关规定，重庆绿发为公司的关联法人。

4.重庆绿发具备良好的信誉和履约能力，经查询，其不属于“失信被执行人”。

三、关联交易的定价政策及定价依据

本次接受关联方担保遵循自愿的原则，重庆绿发为公司向融资机构申请贷款提供连带责任保证担保，公司无需向其支付任何担保费用，亦无需提供反担保，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

四、《保证合同》的主要内容

1.合同签署各方

债权人：中国工商银行股份有限公司深圳星河支行(以下简称“甲方”)

保证人：重庆绿发资产经营管理有限公司(以下简称“乙方”)

2.被保证的主债权：乙方所担保的主债权为甲方依据其与深圳市惠程信息科技股份有限公司签订的主合同而享有的对债务人的债权。

3.保证方式：乙方承担保证责任的方式为连带责任保证。

4.保证范围：包括主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失以及实现债权的费用。

5.保证期间：自主合同项下的借款期限届满之次日起三年；甲方根据主合同之约定宣布借款提前到期的，则保证期间为借款提前到期日之次日起三年。

6.本合同自甲方盖公章或合同专用章、乙方盖章(单位适用)之日起生效。

五、交易目的和对公司的影响

重庆绿发为公司向融资机构申请贷款提供连带责任保证担保，能有效满足公司的日常经营和业务发展需要，公司无需支付担保费用，无需提供反担保，属于公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易，体现了国资股东对公司发展的大力支持，不会对公司的财务及经营情况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

本年年初至本公告披露日，除本次关联交易外，公司与重庆绿发及其关联方发生的各类关联交易情况如下：

1.经公司总裁办公会、董事会审议同意，公司及子公司与重庆绿发及其关联方发生的日常关联交易总金额为人民币2,549.96万元。

2.2023年8月，经公司董事会审议，公司间接控股股东绿发实业同意为全资子公司重庆惠程未来智能电气有限公司向融资机构申请合计8,000万元的贷款提供连带责任保证担保，并与银行签署相应的保证合同。

七、独立董事过半数同意意见

2023年10月23日，公司全体独立董事召开独立董事专门会议，本次会议由过半数独立董事共同推举的罗楠女士召集和主持。本次会议应参加表决独立董事3人，实际参与表决独立董事3人，最终以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于接受关联方担保的议案》。独立董事对本事项发表的意见如下：

经审核，针对本次关联交易事项，我们对关联方的基本情况以及本次关联担保的详细资料进行了事先审阅，本次接受关联方担保遵循自愿的原则，重庆绿发为公司向融资机构申请贷款提供连带责任保证担保，公司无需向其支付任何担保费用，亦无需提供反担保，属于公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易，体现了国资股东对公司发展的大力支持，不会对公司的财务、经营情况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次关联交易事项能有效满足公司的日常经营和业务发展需要，已履行了必要的审批程序，决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

综上，我们一致同意将本次关联交易事项提交公司第七届董事会第三十八次会议审议，董事会审议该关联交易事项时，关联董事应当回避表决。

八、备查文件

1.第七届董事会第三十八次会议决议；

2.独立董事关于第七届董事会第三十八会议相关事项的专门会议决议；

3.重庆绿发与银行签署的《保证合同》；

4.深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市惠程信息科技股份有限公司

董事会

二〇二三年十月二十八日