炬芯科技股份有限公司 2023年第三季度报告
证券代码：688049 证券简称：炬芯科技
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人周正宇、主管会计工作负责人张燕及会计机构负责人（会计主管人员）张燕保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司已完成首次股份回购，截止2023年9月28日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份39,000股，占公司总股本的比例为0.032%，回购成交的最高价为32.08元/股，最低价为31.52元/股，支付的资金总额为人民币1,240,642.66元（不含印花税、交易佣金等交易费用)。回购股份将在未来适宜时机用于员工持股计划及/或股权激励。具体内容详见公司于2023年10月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《炬芯科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2023-034）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:炬芯科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周正宇 主管会计工作负责人：张燕 会计机构负责人：张燕
合并利润表
2023年1一9月
编制单位：炬芯科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。
公司负责人：周正宇 主管会计工作负责人：张燕 会计机构负责人：张燕
合并现金流量表
2023年1一9月
编制单位：炬芯科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周正宇 主管会计工作负责人：张燕 会计机构负责人：张燕
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
炬芯科技股份有限公司董事会
2023年10月27日
证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2023-035
炬芯科技股份有限公司
第二届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议（以下简称“本次会议”）于2023年10月16日以邮件方式发出通知，并于2023年10月26日以现场的方式在公司会议室召开。本次会议履行定期监事会通知程序，会议由监事会主席徐琛主持，本次会议应到监事3名，实到监事3名，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议：
1、审议通过《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》；
监事会认为：公司本次使用部分募集资金对合肥炬芯智能科技有限公司增资以实施募投项目，充分考虑了公司实际情况，能更好满足募投项目的实际开展需要，不会对募投项目的实施造成实质性影响，不会对公司财务状况造成重大不利影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于公司的战略发展及合理布局。
综上，公司监事会同意公司本次使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》。
表决结果：3票同意，占有表决权监事人数的100%，0票反对，0票弃权。
2、审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》。
监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，公司全体监事保证公司2023年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《2023年第三季度报告》。
表决结果：3票同意，占有表决权监事人数的100%，0票反对，0票弃权。
特此公告。
炬芯科技股份有限公司监事会
2023年10月30日
证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2023-036
炬芯科技股份有限公司
关于使用部分募集资金向全资子公司增资
以实施募投项目的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炬芯科技”）于2023年10月26日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第次四会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司使用人民币1,400.00万元的募集资金对全资子公司合肥炬芯智能科技有限公司（以下简称“合肥炬芯”）进行增资，用于实施募投项目“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”和“发展与科技储备资金”，本次增资完成后合肥炬芯注册资本由人民币10,300.00万元变更为人民币11,700.00万元。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301号）批复，同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,050万股，发行价格为每股人民币42.98元，募集资金总额为人民币131,089.00万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币11,602.39万元后，实际募集资金净额为人民币119,486.61万元。上述募集资金已全部到位，并经天健会计师事务所审验，于2021年11月24日出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-124号）。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司合肥炬芯、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
二、募集资金使用情况
根据公司《炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募投项目及募集资金使用计划，募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
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三、关于使用部分募集资金向全资子公司增资的情况
(一) 本次使用部分募集资金向全资子公司增资的基本情况
合肥炬芯系募投项目“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”和“发展与科技储备资金”的实施主体之一，为提高募集资金的使用效率，保障该募投项目的顺利实施，公司拟使用人民币1,400.00万元的募集资金向全资子公司合肥炬芯增资，用于实施“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”和“发展与科技储备资金”。增资完成后，合肥炬芯注册资本由人民币10,300.00万元变更为人民币11,700.00万元，仍为公司的全资子公司。公司将根据募投项目的投资计划和建设进度，分阶段实施募投项目并投入募集资金，以提高资金的使用效率。
(二) 本次增资对象的基本情况
中文名称：合肥炬芯智能科技有限公司
成立时间：2016年12月1日
注册资本：人民币10,300.00万元
注册地：合肥市新站区铜陵北路与北二环交口万国大厦办1101室
统一社会信用代码：91340100MA2N4LYE11
法定代表人：刘凤美
股东构成及控制情况：炬芯科技股份有限公司持股100%
主营业务：集成电路研发、设计及销售
主要财务数据：
单位：人民币万元
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四、本次增资对公司的影响
公司本次使用部分募集资金对合肥炬芯增资是充分考虑了公司实际情况，能更好满足募投项目的实际开展需要，不会对募投项目的实施造成实质性影响，不会对公司财务状况造成重大不利影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于公司的战略发展及合理布局。
五、本次增资后募集资金的管理
为确保募集资金使用安全，公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定实施监管。
公司将根据相关事项进展情况，严格按照相关法律的规定和要求及时履行信息披露义务。
六、本次事项的审议程序
1、公司第二届董事会第五次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》；
2、公司第二届监事会第四次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。
七、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：公司本次使用部分募集资金向全资子公司合肥炬芯进行增资主要是基于募投项目的建设需要，有助于满足募投项目资金需求，提高募集资金使用效率，保障募投项目顺利实施，符合募集资金实施计划，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司的决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。
综上，独立董事同意公司本次使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次使用部分募集资金对合肥炬芯增资以实施募投项目，充分考虑了公司实际情况，能更好满足募投项目的实际开展需要，不会对募投项目的实施造成实质性影响，不会对公司财务状况造成重大不利影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于公司的战略发展及合理布局。
综上，公司监事会同意公司本次使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审议程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规的规定。上述事项未违反募投项目的相关承诺，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构对炬芯科技本次使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目事项无异议。
八、上网公告附件
1、《炬芯科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
2、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于炬芯科技股份有限公司使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见》。
特此公告。
炬芯科技股份有限公司董事会
2023年10月30日
