立讯精密工业股份有限公司
关于可转换公司债券2023年付息公告

证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2023-068

债券代码：128136 债券简称：立讯转债

立讯精密工业股份有限公司

关于可转换公司债券2023年付息公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“立讯转债”将于2023年11月3日按面值支付第三年的利息，每10张“立讯转债”（面值1,000.00元）利息为3.00元（含税）。

2、债权登记日：2023年11月2日

3、除息日：2023年11月3日

4、付息日：2023年11月3日

5、“立讯转债”票面利率：第一年为0.10%、第二年为0.20%、第三年为0.30%、第四年为1.50%、第五年为1.80%、第六年为2.00%。

6、“立讯转债”本次付息的债权登记日为2023年11月2日，凡在2023年11月2日（含）前买入并持有“立讯转债”的投资者享有本次派发的利息。2023年11月2日卖出“立讯转债”的投资者不享有本次派发的利息。在债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

7、下一付息期起息日：2023年11月3日

8、下一付息期利率：1.50%

经中国证券监督管理委员会《关于核准立讯精密工业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]247号）批准，立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月3日公开发行3,000.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额为人民币300,000.00万元。

根据《立讯精密工业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关条款的规定，在“立讯转债”的计息期内，每年付息一次，现将“立讯转债”2022年11月3日至2023年11月2日期间的付息事项公告如下：

一、可转换公司债券基本情况

1、债券代码：128136

2、债券简称：立讯转债

3、可转换公司债券发行量：300,000.00万元（3,000.00万张）

4、可转换公司债券上市量：300,000.00万元（3,000.00万张）

5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所

6、可转换公司债券上市时间：2020年12月2日

7、可转换公司债券存续的起止日期：2020年11月3日至2026年11月2日

8、可转换公司债券转股期的起止日期：2021年5月10日至2026年11月2日

9、可转换公司债券票面利率：第一年为0.10%、第二年为0.20%、第三年为0.30%、第四年为1.50%、第五年为1.80%、第六年为2.00%。

10、付息的期限和方式：

（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。

（2）年利息计算

计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日（2020年11月3日）起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：

I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率。

（3）付息方式

①本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人负担。

②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及深圳证券交易所的规定确定。

③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

11、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

12、可转换公司债券保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

13、可转换公司债券的担保情况：本次发行的可转换公司债券不提供担保

14、可转换公司债券信用级别及资信评估机构：公司本次的可转换公司债券经联合信用评级有限公司评级，并出具了《立讯精密工业股份有限公司2020年公开发行可转换公司债券信用评级报告》（联合[2020]2436号），根据该评级报告，立讯精密主体信用级别为AA+，本次可转换公司债券信用级别为AA+。

2023年度，联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）对公司主体及相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，根据联合资信于2023年6月21日出具的《立讯精密工业股份有限公司公开发行可转换公司债券2023年跟踪评级报告》（联合[2023]4797号），维持公司主体长期信用等级为AA+，维持“立讯转债”的信用等级为AA+，评级展望为稳定。

二、本次付息方案

根据《募集说明书》的规定，本期为“立讯转债”第三年付息，计息期间为2022年11月3日至2023年11月2日期间的利息，当期票面利率为0.30%，本次付息每10张（面值1,000.00元）债券派发利息人民币3.00元（含税）。

对于持有“立讯转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为2.40元（税后）；对于持有“立讯转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税〔2018〕108号）及《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）的规定，暂免征收企业所得税和增值税，实际每10张派发利息3.00元（含税）；对于持有“立讯转债”的其他债券持有者，每10张派发利息3.00元（含税），其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税。

三、本次付息债权登记日、除息日及付息日

1、债权登记日：2023年11月2日（星期四）

2、债券除息日：2023年11月3日（星期五）

3、债券付息日：2023年11月3日（星期五）

四、付息对象

本期债券付息的对象为：截至2023年11月2日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本期债券全体持有人。

五、付息方法

本公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付本期利息资金。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。

六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法规规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%。

根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于境外投资机构境内债券市场企业所得税、增值税的通知》（财税[2018]108号）等规定，自2018年11月7日至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号），自2021年11月7日起至2025年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。故本期债券非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征收企业所得税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

对于其他债券持有者，其债券利息所得税需自行缴纳。

七、其他

投资者如需了解“立讯转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年10月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《立讯精密工业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

咨询部门：证券事务办公室

联系人：李锐豪

联系地址：广东省东莞市清溪镇北环路313号公司证券事务办公室

联系电话：0769-87892475

传真电话：0769-87732475

八、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认有关付息具体时间安排的文件。

特此公告。

立讯精密工业股份有限公司

董事会

2023年10月30日

证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2023-067

债券代码：128136 债券简称：立讯转债

立讯精密工业股份有限公司

关于2021年股票期权激励计划预留授予

第一个行权期采用自主行权模式的提示性

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、 2021年股票期权激励计划预留授予期权简称：立讯JLC5，期权代码：037297。

2、2021年股票期权激励计划符合本次行权条件的329名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量共计2,231,916份，行权价格为35.63元/股。

3、本次行权采用自主行权模式。

4、公司2021年股票期权激励计划预留授予共五个行权期，第一个行权期可行权期限为2023年11月3日至2024年10月18日。截至本公告日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续已办理完成。

5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

立讯精密工业股份有限公司（以下简称“立讯精密”或“公司”）于2023年10月20日召开了第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2021年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件已满足，同意公司2021年股票期权激励计划预留授予已获授股票期权的329名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量共计2,231,916份，行权价格为35.63元/股。

一、关于2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的说明

1、预留授予第一个等待期已届满

根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》，本计划预留授予的股票期权自预留授予完成登记之日起满12个月后，满足行权条件的激励对象可以在未来60个月内按20%：20%：20%：20%：20%的比例分五期行权。

2022年10月19日，公司完成了2021年股票期权激励计划预留授予股票期权的授予登记工作，故第一个等待期已于2023年10月19日届满。

2、预留授予第一个行权期行权条件达成情况说明

■

本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

二、2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期的行权安排

1、 2021年股票期权激励计划预留授予期权简称：立讯JLC5，期权代码：037297。

2、股票期权行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

3、本期可行权激励对象及行权数量

■

注：（1）若在激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或增发等事项，行权数量将做相应的调整。

（2）本表合计数与各数直接相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。

（3）作为激励对象的董事及高级管理人员在公告日后将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在激励计划行权期内合法行权。

4、本次可行权股票期权的行权价格为35.63元/股。若在激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整。

5、公司本次股票期权激励计划采取自主行权的模式。行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商（广发证券股份有限公司）系统自主申报行权。承办券商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自主行权业务系统的技术规范完全符合证券交易所及中国登记结算公司对于自主行权业务的操作要求，能够有效控制并防止激励对象在相关敏感期内行权、短线交易。

6、公司2021年股票期权激励计划共五个行权期，第一个可行权期行权期限为2023年11月3日至2024年10月18日。截至本公告日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续已办理完成。

7、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）上市公司年度报告、半年度报告公告前30日内；

（2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

（4）证券交易所规定的其它期间。

三、本次激励对象行权情况与授予公告情况一致性说明

1、2022年9月15日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向2021年股票期权激励计划预留授予的激励对象授予股票期权的议案》，同意授予365名激励对象1,310.10万份股票期权。除预留授予登记时，公司原激励对象中有9名激励对象已离职或因个人原因放弃公司拟向其授予的全部股票期权，本计划预留授予激励对象人数由365名变更为356名，授予的股票期权数量由1,310.10万份变更为1,278.58万份。预留授予的激励对象、授予数量及授予价格与公司第五届董事会第十一次会议审议的情况一致。

2、2022年10月19日，公司发布了《关于2021年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》，共计向符合条件的预留授予的356名激励对象授予了1,278.58万份股票期权。

3、公司2021年、2022年年度股东大会分别审议通过了《2021年年度利润分配预案》、《2022年年度利润分配预案》，公司董事会经公司2021年第一次临时股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，对股票期权行权价格、数量进行相应的调整。

4、2021年股票期权激励计划预留授予第一个等待期内，原激励对象中有27名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格。公司董事会经公司2021年第一次临时股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，注销了上述离职人员已获授但尚未行权的股票期权。

如上所述，除因公司实施年度权益分派方案、激励对象离职、激励对象考核未达标等原因，对激励对象名单、股票期权行权价格及数量进行调整外，本次激励对象行权人数及数量与公司授予登记完成公告情况一致。

四、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票的情况

经核查，本次预留授予的激励对象无公司董事、高级管理人员。

五、本次行权专户资金的管理和使用计划

本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。

六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。

七、不符合条件的股票期权的处理方式

根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在本次行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，该部分股票期权由公司注销。

八、本次行权的影响

1、对公司股权结构和上市条件的影响

本次可行权股票如果全部行权，公司股本将增加2,231,916股，股本结构变动将如下表所示：

■

对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。

2、对公司经营能力和财务状况的影响

本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由7,147,425,154股增加至7,149,657,070股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司在授权日采用“布莱克一斯科尔期权定价模型”（Black-Scholes Model）确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。

由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积一其他资本公积”转入“资本公积一资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。

因此，股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

九、其他事项说明

公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。

特此公告。

立讯精密工业股份有限公司

董事会

2023年10月30日