国金证券股份有限公司 2023年第三季度报告

证券代码：600109 证券简称：国金证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明

公司于2022年4月27日召开第十一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于审议公司向涌金投资控股有限公司收购国金基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》。2022年10月公司完成本次股权收购，将国金基金纳入合并报表范围。由于公司与国金基金在其合并入本公司前后均系同一实际控制人控制下的企业，且该控制并非暂时性，因此上述合并属同一控制下企业合并，故本公司对以前年度合并财务数据进行调整。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用 □不适用

本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、债务融资工具发行事宜

（1）公司债券发行

2023年7月，公司完成了面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）的发行工作，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为3年，票面利率为2.98%。具体详见公司于2023年7月17日在上海证券交易所网站披露的《2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）发行结果公告》。

（2）公司债券兑付兑息和摘牌

2023年8月，公司兑付完成了2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）自2022年8月26日至2023年8月25日期间的利息。具体详见公司于2023年8月21日在上海证券交易所网站披露的《2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)2023年付息公告》。

2023年8月，公司完成了公司债券“21国金C1”兑息，兑付利息总额为人民币29,200,000.00元。具体详见公司于2023年8月29日在上海证券交易所网站披露的《关于“21国金C1”公司债券兑息完成的公告》。

（3）短期融资券发行

2023年7月，公司完成了2023年度第十一期短期融资券发行，本期债券发行规模为5亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为190天，票面利率为2.40%。具体详见公司于2023年7月6日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十一期短期融资券发行结果公告》。

2023年8月，公司完成了2023年度第十二期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为330天，票面利率为2.32%。具体详见公司于2023年8月24日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十二期短期融资券发行结果公告》。

2023年8月，公司完成了2023年度第十三期短期融资券发行，本期债券发行规模为5亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为146天，票面利率为2.15%。具体详见公司于2023年8月28日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十三期短期融资券发行结果公告》。

2023年8月，公司完成了2023年度第十四期短期融资券发行，本期债券发行规模为5亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为182天，票面利率为2.23%。具体详见公司于2023年8月28日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十四期短期融资券发行结果公告》。

2023年9月，公司完成了2023年度第十五期短期融资券发行，本期债券发行规模为15亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为364天，票面利率为2.6%。具体详见公司于2023年9月18日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十五期短期融资券发行结果公告》。

（4）短期融资券兑付

2023年7月，公司兑付了2022年度第七期短期融资券本息共计人民币1,024,500,000.00元。具体详见公司于2023年7月7日在上海证券交易所网站披露的《关于2022年度第七期短期融资券兑付完成的公告》。

2023年7月，公司兑付了2023年度第五期短期融资券本息共计人民币505,547,945.21元。具体详见公司于2023年7月28日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第五期短期融资券兑付完成的公告》。

2023年8月，公司兑付了2023年度第二期短期融资券本息共计人民币506,657,534.25元。具体详见公司于2023年8月9日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第二期短期融资券兑付完成的公告》。

2023年8月，公司兑付了2023年度第四期短期融资券本息共计人民币506,410,958.90元。具体详见公司于2023年8月16日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第四期短期融资券兑付完成的公告》。

2023年9月，公司兑付了2022年度第九期短期融资券本息共计人民币1,020,700,000.00元。具体详见公司于2023年9月18日在上海证券交易所网站披露的《关于2022年度第九期短期融资券兑付完成的公告》。

2、2023年半年度业绩说明会

公司于2023年9月在上海证券交易所上证路演中心召开了2023年半年度业绩说明会，就公司2023年半年度的经营成果及财务状况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。具体详见公司于2023年9月8日在上海证券交易所网站披露的《关于召开2023年半年度业绩说明会的公告》。

3、回购公司股份

公司于2023年8月23日收到控股股东长沙涌金（集团）有限公司《关于提议国金证券股份有限公司回购公司股份的函》，公司控股股东基于对公司持续发展的信心和对公司价值的高度认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者对公司的投资信心，同时促进公司稳定健康发展，提议以公司自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式回购公司股份，回购股票将全部用于员工持股计划及/或股权激励。具体详见公司于2023年8月24日在上海证券交易所网站披露的《关于收到提议回购公司股份的提示性公告》。

公司于2023年8月31日发布回购股份方案。公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份将用于员工持股计划及/或股权激励，回购资金总额不低于人民币1.5亿元（含），不超过人民币3亿元（含），回购价格不超过人民币12元/股（含），回购期限是自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体详见公司于2023年8月31日在上海证券交易所网站披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》。

公司于2023年9月将董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2023年8月30日）登记在册的A股前10大股东和前10大无限售条件股东的名称及持股数量、比例情况进行公示。具体详见公司于2023年9月6日在上海证券交易所网站披露的《关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条件股东持股情况的公告》。

公司于2023年9月通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购公司股份，共计537,102股，已回购股份占公司总股本的比例为0.0144%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.24元/股，已支付的总金额为人民币4,999,072.60元（不含印花税、佣金等交易费用）。具体详见公司于2023年9月25日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》。

截至2023年9月26日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份4,857,302股，占公司总股本的比例为0.1304%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.21元/股，已支付的金额为人民币44,997,748.60元（不含交易费用）。具体详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。

截至2023年9月27日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份7,005,602股，占公司总股本的比例为0.1881%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.21元/股，已支付的金额为人民币64,997,699.60元（不含交易费用）。具体详见公司于2023年9月28日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。

截至2023年9月底，公司已累计回购股份9,154,302股，占公司总股本的比例为0.2458%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.21元/股，支付的金额为人民币84,997,520.60元（不含交易费用）。具体详见公司于2023年10月10日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。

4、高级管理人员变动

公司于2023年9月收到副总裁肖振良先生提交的辞呈。因临近法定退休年龄的原因，肖振良先生不再担任本公司副总裁职务。具体详见公司于2023年9月25日在上海证券交易所网站披露的《关于公司高级管理人员离任的公告》。

公司现任首席风险官易浩先生因工作变动调整原因提出辞职，经公司第十二届董事会第九次会议审议，董事会同意聘任刘邦兴先生为公司首席风险官，任期至本届董事会届满；同意聘任易浩先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2023年9月25日在上海证券交易所网站披露的《关于公司高级管理人员变动及任职公告》。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:国金证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

国金证券股份有限公司董事会

2023年10月30日

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－90

国金证券股份有限公司

第十二届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第十二届董事会第十次会议于2023年10月30日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2023年10月25日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过公司《二〇二三年第三季度报告》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

二、审议通过《关于修订公司〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

三、审议通过《关于修订公司〈合规管理制度〉的议案》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

四、审议通过《关于修订公司〈廉洁从业管理办法〉的议案》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

国金证券股份有限公司董事会

二〇二三年十月三十一日

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－91

国金证券股份有限公司

第十届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第十届监事会第七次会议于2023年10月30日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2023年10月25日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。

会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会监事形成如下决议：

一、审议通过公司《二〇二三年第三季度报告》

公司监事会保证二〇二三年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

公司监事会对董事会编制的《二〇二三年第三季度报告》进行了谨慎审核，监事会认为：

（一）二〇二三年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（二）二〇二三年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本季度经营管理和财务状况事项；

（三）在提出本意见前，没有发现参与三季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

国金证券股份有限公司监事会

二〇二三年十月三十一日

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－93

国金证券股份有限公司以集中竞价交易

方式回购股份的回购进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2023年8月29日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会第八次会议审议及第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟回购的资金总额不超过人民币3亿元（含），不低于人民币1.5亿元（含）；回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。本次回购股份方案的具体内容详见公司于2023年9月21日披露的《国金证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2023-77）。

截至2023年10月30日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份17,363,902股，占公司总股本的比例为0.4662%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.03元/股，已支付的金额为人民币160,000,474.60元（不含交易费用）。

上述回购进展符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的要求。公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

国金证券股份有限公司董事会

二〇二三年十月三十一日

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－92

国金证券股份有限公司关于召开2023年

第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2023年11月7日(星期二)下午14:00-15:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2023年10月31日(星期二) 至11月6日(星期一) 16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱tzzgx@gjzq.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年10月31日发布公司2023年第三季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月7日下午14:00-15:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2023年11月7日下午14:00-15:00

（二） 会议召开地点：上证路演中心

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

董事长：冉云

总裁：姜文国

董事会秘书：周洪刚

财务总监：姜文国

独立董事：骆玉鼎、刘运宏

财务部总裁：李登川

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2023年11月7日(星期二)下午14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2023年10月31日(星期二) 至11月6日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱tzzgx@gjzq.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系部门：董事会办公室

电话：028-86690021

邮箱：tzzgx@gjzq.com.cn

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

国金证券股份有限公司董事会

二〇二三年十月三十一日