陕西莱特光电材料股份有限公司 2023年第三季度报告

证券代码：688150 证券简称：莱特光电

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、回购情况

公司于2023年8月23日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过《关于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。本次回购资金总额不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币5,000万元（含），回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股及/或股权激励计划，回购价格不超过人民币29.40元/股（含）。回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司分别于2023年8月24日、2023年8月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2023-021）、《陕西莱特光电材料股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2023-032）。

截至2023年9月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份1,568,870股，占公司总股本402,437,585股的比例为0.39%，回购成交的最高价为17.98元/股，最低价为16.58元/股，成交总金额为27,117,781.93元（不含交易佣金等交易费用）。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:陕西莱特光电材料股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：王亚龙 主管会计工作负责人：陈凤侠 会计机构负责人：陈凤侠

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：陕西莱特光电材料股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。

公司负责人：王亚龙 主管会计工作负责人：陈凤侠 会计机构负责人：陈凤侠

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：陕西莱特光电材料股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：王亚龙 主管会计工作负责人：陈凤侠 会计机构负责人：陈凤侠

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

陕西莱特光电材料股份有限公司董事会

2023年10月27日

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-041

陕西莱特光电材料股份有限公司

第三届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》的有关规定，第三届监事会第十六次会议于2023年10月27日在公司5楼会议室以现场结合通讯的方式召开，本次会议通知已于2023年10月20日以邮件、电话等方式送达至公司全体监事。会议应到监事5人，实到监事5人。

本次会议由监事会主席杨雷先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。经各位监事认真审议，会议通过如下决议：

一、审议通过《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》

公司监事会认为：公司第三届监事会任期即将届满，为保证监事会正常运作，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司监事会同意提名杨雷先生、赵晓辉先生和傅斐先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，并提交股东大会选举。候选人自股东大会选举通过后将与职工代表大会选举出的职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。具体表决结果如下：

1.01关于监事会换届选举暨提名杨雷为公司第四届监事会非职工代表监事候选人的议案

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

1.02关于监事会换届选举暨提名赵晓辉为公司第四届监事会非职工代表监事候选人的议案

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

1.03关于监事会换届选举暨提名傅斐为公司第四届监事会非职工代表监事候选人的议案

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议，并采用累积投票制度选举。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-042）。

二、审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

公司监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》等内部制度的规定。公允的反映了公司2023年第三季度的财务状况和经营成果等事项。在季度报告编制过程中，未发现公司参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会全体成员保证公司2023年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司2023年第三季度报告》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

陕西莱特光电材料股份有限公司监事会

2023年10月31日

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-043

陕西莱特光电材料股份有限公司

关于选举第四届监事会职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会即将届满，为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《陕西莱特光电材料股份有限公司章程》《陕西莱特光电材料股份有限公司监事会议事规则》等相关规定，公司开展了监事会换届选举工作。公司于2023年10月27日召开2023年第二次职工代表大会，进行职工代表监事的换届选举工作。经出席会议的全体职工代表讨论、表决，同意选举张银权先生和李乾先生为公司第四届监事会职工代表监事（个人简历详见附件）。

公司第四届监事会由五名监事组成。张银权先生和李乾先生作为公司第四届监事会职工代表监事，将与公司2023年第二次临时股东大会选举产生的三名非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

特此公告。

陕西莱特光电材料股份有限公司监事会

2023年10月31日

附件：第四届监事会职工代表监事候选人简历

张银权：男，1985年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。本科毕业于西安理工大学光信息科学与技术专业并取得学士学位。2008年6月至2010年12月任华映视讯（吴江）有限公司解析组组长；2010年12月至2011年6月任西安华新联合科技有限公司制程工程师；2011年6月至2014年5月任上海蓝光科技有限公司工艺工程师；2014年5月至今历任公司制造部部长、计划运营部部长、新型战略事业部采购部长、新型战略事业部新项目筹备组部长。2019年3月至今任公司监事。截至本公告披露日，张银权先生通过共青城青荷投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份78,788股，与公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件，不存在被列为失信被执行人的情形。

李乾：李乾先生，1988年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。本科毕业于长安大学信息工程学院通信工程专业并取得学士学位，2010年7月至2013年3月任陕西中小在线信息服务有限公司政企部专员，2013年4月至2021年7月历任公司销售业务部客户专员、办公室副主任；2021年7月至今任公司总经理办公室副主任；2023年7月至今任公司监事。截至本公告披露日，李乾先生通过共青城麒麟投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份41,600股，与公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件，不存在被列为失信被执行人的情形。

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-044

陕西莱特光电材料股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年11月15日 14 点00 分

召开地点：西安市高新区隆丰路99号陕西莱特光电材料股份有限公司会议室。

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月15日

至2023年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第十六次会议审议通过，相关公告已于2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将于2023年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2023年第二次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2023年11月13日（上午9:30-12:00，下午14:00-17:00）

（二）登记地点：西安市高新区隆丰路99号公司董事会办公室。

（三）登记方式：拟现场出席本次股东大会的股东或代理人应持下述登记文件在上述时间、地点现场办理登记手续。股东或代理人也可通过电子邮件或信函方式办理登记手续，电子邮件方式请于2023年11月13日17时之前将登记文件扫描件发送至邮箱ir@ltom.com进行登记。信函方式在信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在2023年11月13日下午17时前送达。公司不接受电话登记。

1、自然人股东：凭本人身份证/护照原件、证券账户卡原件（如有）等持股证明。

2、自然人股东委托代理人：代理人的身份证/护照原件、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人身份证复印件、委托人的证券账户卡原件（如有）等持股证明。

3、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人：本人身份证/护照原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡原件（如有）等持股证明。

4、企业股东授权代理人：代理人的身份证/护照原件、授权委托书（授权委托书格式详见附件1，并加盖公章）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡原件（如有）等持股证明。

5、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、本单位授权委托书原件。

6、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖企业股东公章。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或股东代理人交通、食宿费自理。

（二）现场参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系地址及电话：西安市高新区隆丰路99号公司董事会办公室。

联系人：陈潇宇/邓倩电话：029-88338844-6050

特此公告。

陕西莱特光电材料股份有限公司董事会

2023年10月31日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

陕西莱特光电材料股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月15日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-042

陕西莱特光电材料股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、监事会任期即将届满。为确保董事会、监事会工作的连续性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《陕西莱特光电材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2023年10月27日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名委员会对第四届董事会董事候选人任职资格审查，公司董事会同意提名王亚龙先生、李红燕女士、薛震先生、董振华先生、范奇晖先生、马若鹏先生、关正辉先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（简历详见附件1）；同意提名于璐瑶女士、王珏女士、卫婵女士、李祥高先生为公司第四届董事会独立董事候选人（简历详见附件2），相关独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，其中卫婵女士为会计专业人士。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2023年第二次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事采取累积投票制选举产生。公司第四届董事会董事将自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

公司独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

二、监事会换届选举情况

公司于2023年10月27日召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》，监事会同意提名杨雷先生、赵晓辉先生、傅斐先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件3），并提交公司2023年第二次临时股东大会进行审议，公司第四届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生。上述非职工代表监事与公司职工代表大会选举产生的两名职工代表监事（简历详见附件4）共同组成公司第四届监事会，自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

三、其他说明

(下转310版)