国海证券股份有限公司 2023年第三季度报告
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-45
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第九届董事会第二十六次会议、第九届监事会第十六次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
公司2023年第三季度财务会计报告未经审计。
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据
□ 是 √ 否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
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截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514股
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.07元/股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元
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注：公司作为证券经营机构，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具等业务均属于公司的正常经营业务，2023年1-9月由此产生的公允价值变动损益2,839.39 万元以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资等取得的投资收益9,530.59万元不作为非经常性损益项目。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易。
（二）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
□ 适用 √ 不适用
四、季度财务报表
（一）公司2023年第三季度财务报表详见附录。
（二）公司2023年第三季度报告未经审计。
附录：2023年第三季度财务报表（未经审计）
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二〇二三年十月三十日
合并资产负债表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉
合并资产负债表（续）（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉
合并利润表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉
合并现金流量表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-43
国海证券股份有限公司
第九届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十六次会议通知于2023年10月19日以电子邮件方式发出，会议于2023年10月30日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室以现场会议方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名。王洪平监事通过视频方式参加会议，其他2名董事现场参加会议。会议由公司监事长兰海航先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：
一、《关于审议公司2023年第三季度报告的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2023年第三季度的经营成果和财务状况等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
公司2023年第三季度报告与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。
二、《关于审议〈国海证券股份有限公司廉洁从业制度（2023年10月修订）〉的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
国海证券股份有限公司监事会
二○二三年十月三十一日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-42
国海证券股份有限公司
第九届董事会第二十六次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二十六次会议通知于2023年10月19日以电子邮件方式发出，会议于2023年10月30日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。王海河董事、赵妮妮董事、倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他5名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：
一、《关于审议公司2023年第三季度报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
公司2023年第三季度报告与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。
二、《关于审议〈公司“十四五”发展规划（中期修编版）〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案已经董事会战略与ESG委员会审议通过。
三、《关于撤销1家证券营业部的议案》
（一）同意公司撤销济南历山路证券营业部；
（二）授权公司经营层办理上述分支机构撤销的相关事宜。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
四、《关于审议〈国海证券股份有限公司2023年薪酬稳健管理情况专项核查报告〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
五、《关于审议〈国海证券股份有限公司薪酬管理办法（2023年10月修订）〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
六、《关于审议〈国海证券股份有限公司廉洁从业制度（2023年10月修订）〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
会议还听取了董事会审计委员会《关于公司2023年第三季度内部审计工作情况的报告》。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○二三年十月三十一日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-44
国海证券股份有限公司
关于计提及冲回资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、计提及冲回资产减值准备情况概述
为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称公司）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对有关资产进行了评估，在2023年上半年已计提资产减值准备的基础上（详见公司于2023年8月5日披露的《关于计提资产减值准备的公告》），公司2023年7-9月（以下简称本期）计提及冲回各项资产减值准备共计2,599.23万元。明细如下：
单位：万元
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注：计提以正数列示，冲回以负数列示。
以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
二、计提资产减值准备对公司的影响
本期计提资产减值准备金额共计2,599.23万元，将减少公司本期利润总额2,599.23万元，减少公司本期净利润1,949.42万元。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）买入返售金融资产
本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为：
1.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.90亿元的股票质押式回购交易业务。截至2023年9月30日，该业务融出资金本金余额为2.88亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备3,022.44万元。
2.2016年，公司与融资人开展初始交易金额为3.99亿元的股票质押式回购交易业务。截至2023年9月30日，该业务融出资金本金余额为2.73亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备1,274.73万元。
根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备180.24万元；冲回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备1,736.35万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计2,741.06万元。
（二）其他
根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他相关业务冲回资产减值准备合计141.83万元。其中，冲回其他资产减值准备186.62万元，冲回融出资金减值准备121.73万元，计提应收款项及其他应收款项减值准备111.42万元，计提其他债权投资减值准备55.10万元。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○二三年十月三十一日
