西南证券股份有限公司

（上接425版）

表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

十、关于公司2023年对口帮扶重庆市酉阳县花田乡乡村振兴专项捐赠的议案

同意对重庆市酉阳县花田乡开展2023年乡村振兴专项捐赠，捐赠金额为人民币300万元，并专项授权公司经理层全权办理本次捐赠有关事宜。

表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

十一、关于召开公司2023年第二次临时股东大会的议案

同意于2023年11月15日（星期三）在重庆市召开公司2023年第二次临时股东大会。

表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-041

西南证券股份有限公司

第九届监事会第十八次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十八次会议，于2023年10月30日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：

一、审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

二、审议通过《关于对吴坚先生进行离任审计的议案》

根据工作安排，吴坚先生辞去公司总经理职务，辞任后将继续担任公司董事长、董事会战略与ESG委员会主任委员、风险控制委员会主任委员职务，公司由此按相关规定，就吴坚先生辞去总经理职务组织进行离任审计。

表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

特此公告

西南证券股份有限公司监事会

2023年10月31日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-042

西南证券股份有限公司

关于公司总经理变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到吴坚先生的书面辞职报告。根据工作安排，吴坚先生提出辞去公司总经理职务，辞任后将继续担任公司董事长及董事会战略与ESG委员会主任委员、风险控制委员会主任委员。根据相关规定，吴坚先生上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。

2023年10月30日，公司召开第九届董事会第三十次会议，审议通过《关于聘任公司总经理的议案》，同意聘任杨雨松先生为公司总经理（简历附后），自本次董事会审议通过之日起正式任职。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2023年10月31日

杨雨松先生简历

1972年6月生，汉族，管理学硕士，中共党员，高级经济师，现任公司党委副书记、总经理。杨雨松先生曾任华夏证券有限公司重庆分公司投资银行部副经理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理，重庆港九股份有限公司投资部经理、总经理助理，重庆渝富资产经营管理集团有限公司（现重庆渝富资本运营集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部长、产业事业部部长、金融事业部部长、职工董事、党委委员、副总经理，重庆渝富控股集团有限公司党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公司董事，安诚财产保险股份有限公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货大楼股份有限公司董事。

杨雨松先生与公司董事、监事、其他高级管理人员、公司实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定的不得担任高级管理人员的情形，未直接或间接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－043

西南证券股份有限公司

关于修订《公司章程》等的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月30日召开第九届董事会第三十次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》《关于修订〈董事会薪酬与提名委员会工作细则〉的议案》，同意对《公司章程》等进行修订，修订内容详见附件。

本次修订《公司章程》尚需提交公司股东大会审议，《董事会审计委员会工作细则》和《董事会薪酬与提名委员会工作细则》尚待《公司章程》相应条款经公司股东大会同意后生效。

特此公告。

附件：

1. 《西南证券股份有限公司章程》修订对照表

2. 《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》修订对照表

3. 《西南证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》修订对照表

西南证券股份有限公司董事会

2023年10月31日

附件1

《西南证券股份有限公司公司章程》修订对照表

■■■

附件2

《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》修订对照表

■

附件3

《西南证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》修订对照表

■

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－044

西南证券股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

■

2.投资者保护能力

上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年，天健在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

■

3.诚信记录

天健近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。

（二）项目信息

1.基本信息

■

[注1]：2023年，复核腾达建设、国金证券、品瑶科技2022年度审计报告；2022年，复核腾达建设、凯迪电器、永安期货2021年度审计报告；2021年，复核腾达建设2020年度审计报告。

[注2]：2023年，签署西南证券2022年度审计报告。

[注3]：2023年，签署国信证券、崇达技术、莱宝高科2022年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2022年度审计报告；2022年，签署国信证券2021年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2021年度审计报告；2021年，复核天地数码、正元智慧、威星智能2020年度审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

公司2023年财务报告审计费用为70万元，内部控制审计费用为20万元，年度审计费用合计为90万元，较上年度下降1万元。本期审计费用以拟聘任会计师事务所提供审计服务所需的专业技能水平、耗费的时间成本以及收费标准为基础确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司第九届董事会审计委员会第十六次会议审议通过《关于聘请公司2023年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，并发表如下意见：

经审查相关资料，结合天健在公司2022年年报审计中的工作表现，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，认为其具备为公司继续提供审计服务的条件和能力，同意聘请天健为公司2023年财务报告及内部控制审计项目中介机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1.独立董事的事前认可情况

公司独立董事认真审阅了《关于聘请公司2023年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》及相关材料，对公司拟聘请的天健相关情况进行了核查，认为其具有为上市证券公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司对于审计工作的要求，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，本次续聘不存在损害公司及全体股东利益的情形，对本次续聘事项予以事前认可，并同意将该议案提交公司董事会审议。

2.独立董事的独立意见

公司独立董事认为，经审阅公司拟续聘的天健相关资料，其具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求。该事项已取得全体独立董事的事前认可，公司董事会审计委员会亦发表同意意见。公司董事会审议该事项的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于聘请公司2023年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2023年10月30日召开第九届董事会第三十次会议，审议通过《关于聘请公司2023年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，同意聘请天健为公司2023年财务报告及内部控制审计项目中介机构，审计费用合计90万元（含异地差旅费），其中财务报告审计费用70万元，内部控制审计费用20万元，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-045

西南证券股份有限公司

关于召开2023年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年11月15日14点30分

召开地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月15日

至2023年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1.各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第三十次会议审议通过，详见公司于2023年10月31日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司第九届董事会第三十次会议决议公告》。

本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。

2.特别决议议案：议案1

3.对中小投资者单独计票的议案：议案2

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)登记方式：

1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2023年年第二次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。

(二)登记时间：2023年11月14日（9:00-11：30，13：00-17:00）

(三)登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，董事会办公室

邮政编码：400023

联系电话：(023)63786433

传真号码：(023)63786001

联系人：韦先生

六、其他事项

(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

特此公告。

附件：授权委托书

西南证券股份有限公司董事会

2023年10月31日

附件

授权委托书

西南证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月15日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。