浙商证券股份有限公司

（上接429版）

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除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变。

附件2：

《浙商证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

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除上述修订外，原《股东大会议事规则》其他条款内容保持不变。

附件3：

《浙商证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

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除上述修订外，原《董事会议事规则》其他条款内容保持不变。

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-095

浙商证券股份有限公司

关于提名董事候选人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于推选钱文海为公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，上三高速提名钱文海先生（简历附后）为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期将自股东大会批准之日起至公司第四届董事会任期届满时止。

经审查，钱文海先生符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定的证券公司董事任职资格条件的要求。

公司独立董事就上述提名事项发表了独立意见，同意提名钱文海先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。本次提名将提交公司股东大会审议。

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2023年10月31日

附件：钱文海先生简历

钱文海先生，1975年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，正高级经济师。2002年7月至2004年7月，就职于杭州市经济体制改革委员会，任副主任科员；2004年7月至2008年6月，就职于浙江省交通投资集团有限公司；2008年6月至2010年8月，就职于温州甬台温高速公路有限公司，任副总经理、党委委员；2010年8月至2012年10月，就职于浙江省交通投资集团有限公司，历任资产管理部副经理、经营产业部经理；2012年10月至2016年3月，就职于浙江省交投地产集团有限公司，任董事、总经理、党委副书记；2016年3月至2019年1月，就职于浙江省交通投资集团财务有限责任公司，任董事、总经理、党委副书记；2019年1月至2023年6月，就职于浙江省交通投资集团财务有限责任公司，任董事长、党委书记；2023年6月至今，就职于浙商证券股份有限公司，任党委委员。

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-096

浙商证券股份有限公司

关于聘任公司副总裁、首席风险官的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司副总裁、首席风险官高玮女士的书面辞职报告，因工作调整原因，高玮女士不再担任公司首席风险官。高玮女士担任公司首席风险官期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对高玮女士担任首席风险官期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

公司于2023年10月27日召开第四届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于聘任公司副总裁、首席风险官的议案》。经公司总裁提名，并经董事会提名与薪酬委员会审核通过，同意聘任张晖先生为公司副总裁、首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

张晖先生未持有本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任高级管理人员的情形，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

特此公告。

附件：张晖先生简历

浙商证券股份有限公司董事会

2023年10月31日

附件：张晖先生简历

张晖先生，1969年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991年8月大学毕业分配至建设银行浙江省分行，1991年8月至1992年8月在绍兴县支行钱清办事处工作（基层锻炼）。1992年8月至1994年4月在建设银行浙江省信托投资公司证券部工作。1994年4月至1997年5月任建设银行浙江省信托投资公司第二证券营业部负责人。1997年5月至2002年10月，在浙江省信托投资有限责任公司（建行浙江信托改制）工作，历任第一证券营业部负责人，证券管理部负责人。2002年10月至2005年8月任宏源证券股份有限公司浙江管理总部投资银行部负责人。2005年9月至2006年9月任苏泊尔集团总裁助理。2006年9月至2007年7月任浙江大佳控股集团副总经理。2007年8月至今在浙商证券工作，历任固定收益总部负责人，债券投行总部负责人，债券投行总监并参与经营管理层工作，现任浙商证券董事会秘书。

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-097

浙商证券股份有限公司

关于聘任公司董事会秘书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、基本情况

近日，浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到董事会秘书张晖先生的书面辞职报告，因工作调整原因，张晖先生不再担任公司董事会秘书职务。张晖先生担任公司董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对张晖先生担任董事会秘书期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

公司于2023年10月27日召开第四届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。经公司董事长提名，并经董事会提名与薪酬委员会审核通过，同意聘任邓宏光先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

邓宏光先生具备担任董事会秘书所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任董事会秘书的情形。邓宏光先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

二、董事会秘书联系方式

联系电话：0571-87901964

传真号码：0571-87901955

电子邮箱：zszq@stocke.com.cn

联系地址：浙江省杭州市五星路201号

特此公告。

附件：邓宏光先生简历

浙商证券股份有限公司董事会

2023年10月31日

附件：邓宏光先生简历

邓宏光先生，1971年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2002年6月至2003年2月任天同星投资顾问有限公司研究发展部经理。2003年2月至2005年4月任天同证券有限责任公司研究所所长助理。2005年4月至2011年3月，就职于东方证券股份有限公司，历任证券研究所所长助理、副所长。2011年3月至2020年1月任浙商证券股份有限公司总裁助理兼任研究所所长。2020年1月至2021年7月任浙商证券股份有限公司总裁助理兼任浙江浙商资产管理有限公司副总经理。2021年7月至今，任浙商证券股份有限公司总裁助理。

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-098

浙商证券股份有限公司

关于修订《监事会议事规则》的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第四届监事会八次会议，审议通过了《关于修订〈浙商证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》，因外部法律法规、监管规则、自律准则等发生变，为进一步完善公司治理结构，规范公司监事会议事程序，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》及公司《章程》等有关规定，并结合公司实际情况，拟对《浙商证券股份有限公司监事会议事规则》进行修订,现将公司《监事会议事规则》具体修订情况公告如下：（下转431版）