苏州上声电子股份有限公司2023年第三季度报告
证券代码：688533 证券简称：上声电子 债券代码：118037 债券简称：上声转债
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)
(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)
(二)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:苏州上声电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周建明 主管会计工作负责人：陶育勤 会计机构负责人：徐秀丽
合并利润表
2023年1一9月
编制单位：苏州上声电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：周建明 主管会计工作负责人：陶育勤 会计机构负责人：徐秀丽
合并现金流量表
2023年1一9月
编制单位：苏州上声电子股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周建明 主管会计工作负责人：陶育勤 会计机构负责人：徐秀丽
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2023年10月31日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-066
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“扩产扬声器项目”予以结项，并将节余募集资金2,704.71万元（实际金额以资金转出当日募集资金专用账户余额为准）用于永久补充公司流动资金。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了无异议的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股发行价格为7.72元，募集资金总额为人民币30,880.00万元，扣除各项发行费用人民币5,028.88万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币25,851.12万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第61368955_I01号《验资报告》。
公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司于2021年4月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
截至2023年9月30日，公司拟注销募集资金专户的具体存放情况如下：
单位：元
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二、募集资金投资项目情况
按照公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，以及公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十五次会议根据实际募集资金的情况对募投项目使用募集资金投资金额进行的调整，调整后的募集资金使用计划如下：
单位：万元
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三、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况
1、募集资金投资项目结项及节余募集资金情况
公司本次结项的募投项目为“扩产扬声器项目”，截至2023年9月30日，本次结项募投项目募集资金具体使用及节余情况如下：
单位：万元
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注：（1）最终转入公司自有资金账户的实际金额以资金转出当日该项目募集资金账户余额为准。资金划转完成后，项目待支付尾款将通过公司自有资金支付；
（2）利息及理财收益净额为累计收到的银行存款利息等扣除银行手续费等的净额；实际转出金额以转出当日银行结息余额为准；
（3）以上数据如有尾差，均为四舍五入所致。
2、注销募集资金专户情况
为方便账户管理，公司决定将募投项目“扩产扬声器项目”结项，并将节余募集资金合计人民币27,047,107.49元（含利息收入及理财收益）永久补充流动资金，最终具体金额以资金转出当日银行结息余额为准。资金划转完成后，公司将对募集资金专户（开户银行：中国工商银行股份有限公司苏州相城支行，银行账号：1102026529000809570。）进行注销。上述募集资金专户注销后，公司与中国工商银行股份有限公司苏州相城支行、保荐机构共同签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
四、本次结项募投项目募集资金节余的主要原因
在募集资金投资项目的实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着节约、合理的原则，审慎使用募集资金。在保证项目质量和控制实施风险的前提下，公司加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理降低项目建设成本和费用，形成了少量资金节余。
该项目存在尚未支付的尾款及质保金，系部分合同尾款及质保金支付时间周期较长，在项目建设完成时尚未支付所致，从而现阶段形成一定节余。公司承诺在该部分尾款或质保金满足付款条件时，将按照相关合同约定支付。
五、节余募集资金的使用计划
鉴于公司“扩产扬声器项目”已达到预定可使用状态，公司拟将上述募集资金投资项目予以结项。为提高资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金2,704.71万元（含利息收入，实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。节余募集资金转出后，上述募投项目在银行开立的募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行相关募集资金专户存储监管协议随之终止。在相关募集资金专用账户注销前，该项目待支付款项仍由相关募集资金专用账户支付。
六、本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金对公司的影响
公司本次对“扩产扬声器项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金，是根据募集资金投资项目实施情况作出的审慎决定，符合公司经营的实际情况，不会对公司生产经营产生重大不利影响。本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金有利于最大程度发挥募集资金使用效率，满足日常生产经营需要，降低财务费用，实现公司与全体股东利益的最大化。
七、履行的审议程序和专项意见说明
公司于2023年10月30日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见。上述事项无需提交公司股东大会审议。
1、独立董事意见
经核查，独立董事认为：公司本次将首次公开发行股票部分募投项目“扩产扬声器项目”结项系根据项目实际情况决定；将节余募集资金永久性补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动，可进一步提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东的利益。该事项的审议决策程序符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在损害公司和中小股东合法利益的情形。
综上，作为公司的独立董事，我们一致同意《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
2、监事会意见
监事会认为：本次公司将首次公开发行股票部分募投项目“扩产扬声器项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规规定，有利于进一步充盈公司主营业务现金流，提高募集资金使用效率，降低财务费用，符合公司及全体股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
公司监事会同意将首次公开发行股票部分募投项目“扩产扬声器项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
3、保荐机构意见
经核查，保荐机构东吴证券认为：公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充公司流动资金事宜已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规和公司制度等规定要求，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的规定。
综上，保荐机构对公司首次公开发行股票募投项目“扩产扬声器项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2023年10月31日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-067
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
第二届监事会第二十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十二次会议通知于2023年10月20日以书面文件的方式送达全体监事，会议于2023年10月30日在公司三楼视频会议室以现场会议方式召开，本次会议由李蔚女士主持。会议应参加监事3人，实际出席监事3人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《苏州上声电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议所作的决议合法、有效。
二、监事会会议的审议情况
本次会议审议的议案以书面、记名的投票方式进行表决，经与会监事认真审议，通过以下决议：
（一）审议通过《关于批准报出2023年第三季度报告的议案》
监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所相关规定，公允地反映了公司2023年第三季度的财务状况和经营成果等事项；第三季度报告编制过程中，未发现参与公司第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
公司2023年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会对《2023年第三季度报告》签署了书面确认意见。
具体内容详见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《苏州上声电子股份有限公司2023年第三季度报告》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
（二）审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
监事会认为：本次公司将首次公开发行股票部分募投项目“扩产扬声器项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规规定，有利于进一步充盈公司主营业务现金流，提高募集资金使用效率，降低财务费用，符合公司及全体股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
公司监事会同意将首次公开发行股票部分募投项目“扩产扬声器项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
具体内容详见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《苏州上声电子股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司监事会
2023年10月31日
