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国泰君安证券股份有限公司 2023年第三季度报告

2023-10-31 来源：上海证券报

证券代码：601211 证券简称：国泰君安

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明

根据《企业会计准则解释第16号》，承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。企业应当按上述解释和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。上述内容自2023年1月1日起施行。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

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单位：元币种：人民币

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东161,450户，H股登记股东168户。

注2：前十大股东列表中，国资公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，国资公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。

注4：前十大股东列表中，国际集团的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，国际集团另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注5：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

注6：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、国君转债到期兑付暨摘牌事项

公司于2017年7月7日发行70亿元的可转换公司债券（“国君转债”）。2018年1月8日，国君转债进入转股期。2023年7月6日，国君转债存续期届满。截至2023年7月6日，累计共有人民币11,485,000元国君转债转为公司A股普通股，累计转股股数为611,763股，占国君转债转股前公司已发行普通股股份总额的0.007021%。2023年7月7日，国君转债正式摘牌，公司已通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成到期兑付相关手续，共兑付国君转债面值总额6,988,515,000元。

2、发行债券事项

2023年8月，公司发行“23国君G7”公司债券，发行规模为人民币30亿元，期限2年，票面利率2.53%；发行“23国君G8”公司债券，发行规模为人民币20亿元，期限3年，票面利率2.70%。

2023年9月，公司发行“23国君G9”公司债券，发行规模为人民币15亿元，期限764天，票面利率2.80%；发行“23国君10”公司债券，发行规模为人民币35亿元，期限3年，票面利率2.89%。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:国泰君安证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

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