兴通海运股份有限公司 2023年第三季度报告

证券代码：603209 证券简称：兴通股份

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:兴通海运股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：陈兴明 主管会计工作负责人：黄木生 会计机构负责人：黄木生

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：兴通海运股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：陈兴明 主管会计工作负责人：黄木生 会计机构负责人：黄木生

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：兴通海运股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：陈兴明 主管会计工作负责人：黄木生 会计机构负责人：黄木生

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

兴通海运股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-099

兴通海运股份有限公司

第二届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

兴通海运股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日以邮件方式发出召开第二届董事会第十一次会议的通知。2023年10月30日，第二届董事会第十一次会议以现场结合通讯方式在公司七楼会议室召开，应出席本次会议的董事11人，实际出席本次会议的董事11人，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议由董事长陈兴明先生召集并主持，本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《兴通海运股份有限公司章程》有关规定。

二、董事会会议审议情况

与会董事经认真审议和表决，通过如下决议：

（一）审议通过《兴通海运股份有限公司关于2023年第三季度报告的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兴通海运股份有限公司2023年第三季度报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案无需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《兴通海运股份有限公司关于制定〈证券投资及金融衍生品交易管理制度〉的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兴通海运股份有限公司证券投资及金融衍生品交易管理制度》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案无需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《兴通海运股份有限公司关于开展金融衍生品交易业务的议案》

公司开展以套期保值为目的金融衍生品交易业务，能够合理规避汇率和利率风险，增强公司财务稳健性，维护公司及股东利益。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兴通海运股份有限公司关于开展金融衍生品交易业务的公告》（公告编号：2023-101）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案无需提交公司股东大会审议。

独立董事已就此议案发表了同意的独立意见。

（四）审议通过《兴通海运股份有限公司关于以债转股方式对控股子公司增资的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兴通海运股份有限公司关于以债转股方式对控股子公司增资的公告》（公告编号：2023-102）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案无需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过《兴通海运股份有限公司关于控股子公司投资建造不锈钢化学品船舶的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兴通海运股份有限公司关于控股子公司投资建造不锈钢化学品船舶的公告》（公告编号：2023-103）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案无需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过《兴通海运股份有限公司关于聘任公司董事会秘书的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兴通海运股份有限公司关于董事会秘书辞职暨聘任董事会秘书的公告》（公告编号：2023-104）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案无需提交公司股东大会审议。

独立董事已就此议案发表了同意的独立意见。

三、上网公告附件及备查文件

（一）《兴通海运股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议》；

（二）《兴通海运股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

兴通海运股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-100

兴通海运股份有限公司

第二届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

兴通海运股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日以邮件方式发出召开第二届监事会第十次会议的通知。2023年10月30日，第二届监事会第十次会议以现场方式在公司七楼会议室召开，应出席本次会议的监事3人，实际出席本次会议的监事3人。本次会议由监事会主席吴志扬先生召集并主持，本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《兴通海运股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《兴通海运股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事经认真审议和表决，通过如下决议：

（一）审议通过《兴通海运股份有限公司关于2023年第三季度报告的议案》

监事会认为：公司《2023年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部制度的各项规定；不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兴通海运股份有限公司2023第三季度报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案无需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《兴通海运股份有限公司关于开展金融衍生品交易业务的议案》

监事会认为：公司及子公司在保证正常生产经营的前提下开展以套期保值为目的的金融衍生品交易业务，更好地规避汇率和利率市场波动的风险，增强公司财务稳健性，维护公司及股东利益。公司本次开展金融衍生品交易业务的审议程序合法、合规，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兴通海运股份有限公司关于开展金融衍生品交易业务的公告》（公告编号：2023-101）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案无需提交股东大会审议。

（三）审议通过《兴通海运股份有限公司关于以债转股方式对控股子公司增资的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兴通海运股份有限公司关于以债转股方式对控股子公司增资的公告》（公告编号：2023-102）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件

（一）《兴通海运股份有限公司第二届监事会第十次会议决议》。

特此公告。

兴通海运股份有限公司监事会

2023年10月31日

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-101

兴通海运股份有限公司

关于开展金融衍生品交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 交易概况：随着国际运输业务的深入发展，美元等外汇收支、银行贷款支出不断增加，外汇汇率和利率对兴通海运股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内子公司（包括授权期限内新设立、收购等方式取得的全资子公司、控股子公司，以下简称“子公司”）的经营管理和财务报表的影响增加。为合理规避汇率和利率风险，以套期保值为目的，增强公司财务稳健性，公司拟开展以互换合约、远期合约和非标准化期权合约等相关产品及其组合为标的的交易活动。交易有效期自本次董事会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止，申请交易金额为任一时点最高余额不超过人民币8,000万元（或等值外币，下同），上述交易额度在授权期限内可循环滚动使用。

● 已履行的审议程序：该事项已经公司2023年10月30日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。该事项无需提交股东大会审议，也不构成关联交易。

● 特别风险提示：公司拟开展的金融衍生品交易业务是以具体经营业务为依托，与公司实际业务相匹配，以规避和防范风险为目的，遵循合法、安全、简明、有效的原则，不以投机为目的，不会影响公司主营业务发展。但金融衍生品业务的收益受汇率及利率波动影响，存在市场风险、流动性风险、履约风险等其他风险，敬请广大投资者注意投资风险。

一、交易情况概述

（一）交易目的

随着国际运输业务的深入发展，美元等外汇收支、银行贷款支出不断增加，外汇汇率和利率对公司及子公司的经营管理和财务报表的影响增加。为合理规避汇率和利率风险，增强公司财务稳健性，公司及子公司拟开展以套期保值为目的的金融衍生品交易业务。

（二）交易金额

公司及子公司拟开展的金融衍生品交易业务交易金额为期限内任一时点最高余额不超过人民币8,000万元（或等值外币，按照合同约定的币种、汇率计算），在授权期限内可循环使用。

（三）资金来源

公司及子公司用于开展金融衍生品交易业务的资金来源为公司及子公司自有资金，不涉及使用募集资金开展金融衍生品交易业务的情况。

（四）交易方式

1、交易品种：结合公司实际业务情况，拟开展的金融衍生产品主要包括以互换合约、远期合约和非标准化期权合约等产品及其组合，对应的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。

2、交易对方：主要为经营稳健、资信良好，具有金融衍生品交易业务经营资格的银行等金融机构，与公司不存在关联关系。

（五）交易期限

公司及子公司开展金融衍生品交易业务期限自本次董事会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。上述期限内，董事会授权公司经营管理层组织实施开展金融衍生品交易业务及签署相应文件。

二、审议程序

公司于2023年10月30日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《兴通海运股份有限公司关于开展金融衍生品交易业务的议案》，同意公司及子公司开展以套期保值为目的的金融衍生品交易业务，任一时点最高余额不超过人民币8,000万元，期限自本次董事会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止，并授权公司管理层在额度范围内具体实施上述金融衍生品交易业务的相关事宜。独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

本次开展金融衍生品交易业务不属于关联交易，无需提交股东大会审议。

三、交易风险分析及风控措施

（一）交易风险分析

公司及子公司进行的金融衍生品交易业务均遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以套期保值为目的，不以投机为目的，但是进行金融衍生品交易也会存在一定的风险：

1、市场风险：国内外经济形势变化存在不可预见性，可能带来汇率行情走势与预计发生偏离，导致相应业务面临一定的价格波动和市场判断风险。

2、流动性风险：不合理的金融衍生品的购买安排可能引发公司资金的流动性风险。公司将结合外汇收支实际及计划，适时选择合适的金融衍生品，适当选择净额交割衍生品，以减少到期日现金流需求，保证在交割时拥有足额资金供清算，所有金融衍生品交易均以正常的贸易及业务背景为前提。

3、履约风险：公司进行的金融衍生品交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的金融机构，但仍存在潜在的履约风险。

4、内部操作风险：金融衍生品交易业务专业性较强，在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行金融衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，将带来操作风险。

（二）风控措施

1、公司董事会制定的《证券投资及金融衍生品交易管理制度》，规定公司不进行以投机为目的的金融衍生品交易，所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以合理规避和防范汇率或利率风险为目的。制度就业务操作原则、审批权限、证券投资与衍生品交易管理、风险控制及处理程序等做出了明确规定，该制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施切实有效。

2、公司资金管理部、财务部、审计部等作为相关责任部门均有清晰的管理定位和职责，并且责任落实到人，通过分级管理，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效控制风险的前提下也提高对风险的应对速度。

3、公司仅与具有合法资质的大型商业银行、证券公司等金融机构开展金融衍生品交易业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。

四、交易对公司的影响及相关会计处理

（一）对公司的影响

公司及子公司开展金融衍生品交易业务是为合理规避和防范汇率风险、降低风险敞口，保障公司财务安全性和主营业务盈利能力。本次开展金融衍生品交易业务符合公司生产经营的实际需要，风险可控，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

（二）相关会计处理

公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号-套期会计》《企业会计准则第37号-金融工具列报》和《企业会计准则第39号-公允价值计量》等相关规定及其指南，对金融衍生品交易业务将依据上述会计政策执行和披露。

特此公告。

兴通海运股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-102

兴通海运股份有限公司

关于以债转股方式对控股子公司增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 增资标的名称：上海兴通万邦航运有限责任公司（以下简称“上海兴通万邦”）。

● 增资方式及金额：采用部分债权转股权的形式增资人民币12,290万元，增资完成后公司对其的持股比例不变。

● 本次增资属于公司董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。

● 相关风险提示：本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不会对公司的财务状况和未来经营成果造成重大不利影响。

一、增资事项概述

兴通海运股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《兴通海运股份有限公司关于以债转股方式对控股子公司增资的议案》，为支持公司控股子公司上海兴通万邦的经营发展需要，优化其资产负债结构，提升资金实力，同意公司以人民币12,290万元债权转股权的方式对其进行增资。同时，上海兴通万邦另一股东万邦航运控股（新加坡）有限公司以债权转股权的方式进行同比例增资，本次增资完成后，上海兴通万邦的注册资本变更为54,598万元，双方股东对其持股比例保持不变。

根据《上海证券交易所股票上市规则》《兴通海运股份有限公司章程》等的有关规定，本次增资事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、增资标的基本情况

1、公司名称：上海兴通万邦航运有限责任公司

2、统一社会信用代码：91310000717857482U

3、注册资本：30,500.0000万人民币

4、法定代表人：陈其龙

5、住所：上海市虹口区汶水东路351号1号楼319室

6、企业类型：有限责任公司（中外合资）

7、成立日期：2005年9月2日

8、经营范围：从事国际海上船舶运输业务，国内沿海及长江中下游化学品运输海事及海运信息咨询服务，国际船舶管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

9、股东情况：兴通海运股份有限公司持股51%，万邦航运控股（新加坡）有限公司持股49%

10、增资方式：本次增资以债权转股权方式进行，截止至2023年10月30日，公司对上海兴通万邦享有的债权本金合计为15,400.00万元人民币。现公司拟以人民币12,290万元债权转股权的方式对其进行增资，全部计入上海兴通万邦的注册资本（1元/每元注册资本），相关债权不存在抵押、质押或者其他第三人权利，亦不存在涉及有关债权的重大争议、诉讼或仲裁事项、查封或者冻结等司法措施。

11、上海兴通万邦一年又一期主要财务数据

单位：万元 币种：人民币

■

注：以上数据未经审计。

12、增资后的股权结构变化

■

三、增资主要内容

公司拟以人民币12,290万元债权转股权的方式对上海兴通进行增资。同时，上海兴通万邦另一股东以债权转股权的方式进行同比例增资，本次增资完成后，上海兴通万邦的注册资本变更为54,598万元，本次增资不会导致上海兴通万邦的股权比例发生变化。

四、本次增资对上市公司的影响

本次以债权转股权的方式对上海兴通万邦进行增资，有助于其优化资产负债结构，提升资金实力和综合竞争能力，促进良性运营和可持续发展，符合公司的发展战略规划和长远利益。

本次增资不会对公司的合并报表产生影响，不会对公司的财务状况和未来经营成果造成重大不利影响，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

五、本次增资的风险分析

公司本次以债权转股权的方式对控股子公司上海兴通万邦增资的登记变更事项尚需市场监督等政府部门的批准，公司将按照相关法律、法规及规范性文件的要求，根据该事项后续进展情况履行相应的信息披露义务。

特此公告。

兴通海运股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-103

兴通海运股份有限公司

关于控股子公司投资建造不锈钢化学品船舶的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：一艘内外贸兼营不锈钢化学品船舶

● 投资金额：不超过1.8亿元人民币

● 本次投资属于公司董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议

● 相关风险提示：本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组

一、对外投资概述

兴通海运股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《兴通海运股份有限公司关于控股子公司投资建造不锈钢化学品船舶的议案》，根据公司“1+2+1”战略发展规划，为更好地符合市场运输需求，提升客户服务能力，扩大公司运力规模，提高市场竞争力，同意公司控股子公司上海兴通万邦航运有限责任公司（以下简称“上海兴通万邦”）拟使用不超过1.8亿元人民币建造一艘内外贸兼营不锈钢化学品船舶。

根据《上海证券交易所股票上市规则》《兴通海运股份有限公司章程》的相关规定，本次对外投资事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、建造主体的基本情况

1、公司名称：上海兴通万邦航运有限责任公司

2、统一社会信用代码：91310000717857482U

3、注册资本：30,500.0000万人民币

4、法定代表人：陈其龙

5、住所：上海市虹口区汶水东路351号1号楼319室

6、企业类型：有限责任公司（中外合资）

7、成立日期：2005年9月2日

8、经营范围：从事国际海上船舶运输业务，国内沿海及长江中下游化学品运输海事及海运信息咨询服务，国际船舶管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

9、股权结构：兴通海运股份有限公司持股51%，万邦航运控股（新加坡）有限公司持股49%

10、上海兴通万邦一年又一期主要财务数据

单位：万元 币种：人民币

■

注：以上数据未经审计。

三、对外投资的主要内容

公司控股子公司上海兴通万邦尚未签署具有法律约束力的船舶建造合同，本次对外投资将在公司董事会审议通过后正式签署相关交易文件，最终投资情况以各方实际签署的正式合同为准。公司将根据实际进展情况及时履行信息披露义务。

公司提请董事会批准并授权上海兴通万邦董事会及其经营管理层全权办理拟建造船舶的市场考察，择优确定船舶建造厂商、建造与担保合同的谈判、签署等全部与拟建造船舶相关的事宜。

四、对外投资对公司的影响

本次投资建造一艘内外贸兼营不锈钢化学品船舶，进一步优化公司船队结构，有利于拓展公司液货危险品运输业务，提升公司的运营管理能力与市场竞争力；同时，有助于公司更好地服务客户，顺应市场变化，响应客户需求，提供更优质的运输服务。本次交易符合公司“1+2+1”战略发展规划，有利于公司夯实国内液体化学品运输航运龙头地位，提高国际市场竞争力，增强公司给予投资者长期、持续回报的能力，不会对公司财务状况、主营业务及持续经营能力产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

(下转470版)