山大地纬软件股份有限公司

(上接525版)

3、独立性

容诚会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

2023年度审计费用共计80万元（其中：年报审计费用70万元；内控审计费用10万元），按照提供审计服务所需审计人员数量及投入工作量、工作要求、审计服务的性质、复杂程度等因素进行确定。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司原聘任的大华会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，2022年度为公司出具了标准无保留意见的审计报告。在聘期内，大华会计师事务所切实履行了审计机构应尽职责，顺利完成了公司审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

鉴于大华会计师事务所已经连续多年为公司提供审计服务，为保证审计工作的独立性、客观性、公允性，公司拟聘请新会计师事务所作为2023年度审计机构。综合考虑公司业务发展及审计工作需求等情况，公司根据证监会、财务部、国务院国资委《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），采用邀请招标方式选聘会计师事务所。根据选聘结果，公司拟聘任容诚会计师事务所为公司2023年度财务报告审计机构与内部控制审计机构。

大华在为公司提供审计服务期间，勤勉、尽责，公司对其辛勤工作和良好服务表示诚挚地感谢！

（三）公司与前任、拟任会计师事务所的沟通情况

公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会已对容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，认为其具备证券服务业务从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求，同意变更容诚会计师事务所为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，并提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1、独立董事事前认可意见

经审议，公司独立董事认为：经审查，容诚会计师事务所具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司财务及内部控制审计工作要求。公司已就聘任会计师事务所的相关事项提前与原审计机构大华进行了沟通，其已对该事项进行确认且无异议。因此，我们同意变更容诚会计师事务所为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

2、独立董事独立意见

经审议，公司独立董事认为：经核查，容诚会计师事务所具备相关业务执业资格，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足2023年度财务审计和内部控制审计工作需求，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东的利益。因此，我们同意公司变更容诚会计师事务所为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会、监事会的审议和表决情况

2023年10月30日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意改聘容诚会计师事务所为公司2023年度审计机构，并将该议案提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

（四）生效日期

本次变更会计师事务所事项尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

山大地纬软件股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：688579 证券简称：山大地纬 公告编号：2023-045

山大地纬软件股份有限公司

关于核心技术人员离职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

山大地纬软件股份有限公司（以下简称“公司”）核心技术人员郭斌先生近日因个人原因申请辞职并已办理完成离职手续。离职后，郭斌先生不再担任公司任何职务。

郭斌先生与公司签订有《劳动合同》及《保密协议》，负有相应的保密义务和竞业限制义务，亦不存在涉及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷的情形。

郭斌先生负责的工作已交接完毕，其离职不会对公司的技术研发、核心竞争力及持续经营能力产生实质性影响。

一、核心技术人员离职的具体情况

公司核心技术人员郭斌先生近日因个人原因申请辞职并已办理完成离职手续。离职后，郭斌先生不再担任公司任何职务，公司及董事会对郭斌先生为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

（一）核心技术人员具体情况

郭斌先生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983年7月出生，高级工程师，山东大学计算机科学与技术（软件工程）专业工学学士、工商管理硕士。于2006年7月起在公司任职，历任公司软件研发工程师、人社软件二部部门经理、人社研发中心总经理、总裁助理、公司副总裁，为公司核心技术人员。

截至本公告披露日，郭斌先生未直接持有公司股份，通过员工持股平台北京智渊铭博信息咨询中心（有限合伙）间接持有本公司133,680股股份，占公司股份总数的比例为0.0334%。离职后，郭斌先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。

（二）参与的研发项目和专利情况

郭斌先生在公司任职期间参与了公司专利、核心技术的研发工作，现郭斌先生负责的工作已完成交接，郭斌先生的离职不会对原有项目的研发进程产生不利影响。

郭斌先生在任职期间参与研究并申请的专利均为职务成果，相应的知识产权归属于公司，不存在涉及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷的情形，其离职不影响公司知识产权权属的完整性。

（三）保密及竞业限制情况

根据公司与郭斌先生签署的《劳动合同》及《保密协议》，双方对保密内容、违约责任、竞业限制事项以及相关的权利义务进行了明确约定。郭斌先生对其知悉公司的任何商业秘密（包括但不限于能为公司带来现实的或潜在的以技术信息、经营信息、相关方秘密信息、供应商身份和关系、市场信息、市场计划等形式或者与之前所述事项相关的知识产权带来的经济利益或竞争优势）负有保密义务。

截至本公告披露日，公司未发现郭斌先生有违反保密协议和竞业限制事项及前往与公司存在竞争关系的企业工作的情况。

二、核心技术人员离职对公司的影响

公司已建立起稳定、完善的研发和质量保障体系，研发领域覆盖智慧人社、医保医疗、智能用电等主要技术领域，形成了包含软件、硬件、设计、测试等职能完整的研发组织架构。公司成立以来不断培养专业技术人才，形成了一支高素质的研发团队，团队成员各司其职并最终形成集体成果，不存在对特定核心技术人员的单一依赖。

截至2022年12月31日，公司研发人员为861人，占公司总人数比例52.53%。郭斌先生离职后，公司核心技术人员人数为8人，具体人员变动如下：

■

目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，公司的研发团队稳定，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，公司技术研发、核心竞争力及持续经营能力未因郭斌先生的离职产生实质性影响。

三、公司采取的措施

目前，郭斌先生已完成与研发团队的工作交接，相关研发项目均处于正常推进状态。公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。未来，公司将进一步加大专业技术人员的引进和培养，优化研发人员考核奖励机制，不断提升公司的技术创新能力。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：山大地纬核心技术人员总体稳定，核心技术人员郭斌先生因其个人原因离职，已完成工作交接，山大地纬生产经营及技术研发工作均正常进行，郭斌先生在公司任职期间参与申请的专利为职务发明创造，其专利所有权属于公司，不存在涉及专利技术、知识产权的纠纷或潜在纠纷，郭斌先生离职未对公司核心竞争力、日常经营产生实质性影响，不存在其他未披露重大风险。

五、上网公告附件

《民生证券股份有限公司关于山大地纬软件股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》。

特此公告。

山大地纬软件股份有限公司

董事会

2023年10月31日

证券代码：688579 证券简称：山大地纬 公告编号：2023-041

山大地纬软件股份有限公司

第四届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

山大地纬软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议通知于2023年10月27日以专人送达方式发送公司全体监事。会议于2023年10月30日以现场表决的方式召开。

本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席王新军召集并主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于〈2023年第三季度报告〉的议案》

经审核，监事会认为公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年第三季度的财务状况和经营成果等事项；第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2023年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山大地纬软件股份有限公司2023年第三季度报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于变更会计师事务所的议案》

经审核，监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司年度审计工作的要求，同意公司改聘容诚会计师事务所为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山大地纬软件股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2023-043）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

山大地纬软件股份有限公司

监事会

2023年10月31日