北京金一文化发展股份有限公司 2023年第三季度报告

证券代码：002721 证券简称：*ST金一 公告编号：2023-114

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

（1）资产负债表项目

单位：元

■

（2）利润表项目

单位：元

■

（3）现金流量表项目

单位：元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：截至2023年9月30日，北京金一文化发展股份有限公司回购专用证券账户位于前10名股东中，该账户持有10,147,800股，占公司总股本的1.06%，均为无限售流通股且不存在质押或冻结情况。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1.公司全资子公司南昌金一文化发展有限公司工商注销登记手续已办理完毕。详情请见2023年8月3日公司在指定信息披露媒体上披露的《关于全资子公司完成工商注销登记的公告》（编号2023-086）。

2.2023年9月8日，公司召开了出资人组会议以及第一次债权人会议，审议通过了《北京金一文化发展股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》和《北京金一文化发展股份有限公司重整计划（草案）》等。详情请见2023年9月9日公司在指定信息披露媒体上披露的《关于出资人组会议召开情况的公告》（编号2023-100）《关于第一次债权人会议召开情况的公告》（编号2023-101）。

3.2023年9月13日，北京市第一中级人民法院裁定批准《北京金一文化发展股份有限公司重整计划》。详情请见2023年9月14日公司在指定信息披露媒体上披露的《关于公司重整计划获得法院裁定批准的公告》（编号2023-102）。

4.2023年9月21日，公司独立董事王咏梅女士因个人原因申请辞去公司董事会相关职务，根据有关规定，王咏梅女士的辞职将在公司股东大会选举新任独立董事填补其空缺后生效，详情请见2023年9月22日公司在指定信息披露媒体上披露的《关于公司独立董事辞职的公告》（编号2023-105）。

5.2023年10月13日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意拟续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，详情请见2023年10月14日公司在指定信息披露媒体上披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》（编号2023-110），该事项已提交至公司2023年第二次临时股东大会审议。

6.2023年10月13日，公司召开了第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十三次会议，审议了《关于为公司及董监高购买责任险的议案》，公司全体董事、监事对本议案回避表决，将直接提交至公司2023年第二次临时股东大会审议。详情请见2023年10月14日公司在指定信息披露媒体上披露的《关于为公司及董监高购买责任险的公告》（编号2023-109）。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：北京金一文化发展股份有限公司

单位：元

■■

法定代表人：王晓峰 主管会计工作负责人：蒋学福 会计机构负责人：蒋学福

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：王晓峰 主管会计工作负责人：蒋学福 会计机构负责人：蒋学福

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■■

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

北京金一文化发展股份有限公司董事会

2023年10月30日

证券代码：002721 证券简称：*ST金一 公告编号：2023-112

北京金一文化发展股份有限公司

第五届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、董事会会议通知的时间和方式

北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议通知于2023年10月25日以专人送达、传真、电子邮件的方式发出送达给各位董事。

2、召开董事会会议的时间、地点和方式

会议于2023年10月30日上午10:30在北京市海淀区复兴路69号院11号楼六层公司会议室以现场及通讯会议的方式召开。

3、董事会会议出席情况

会议应出席董事8人，实际出席会议的董事8人，其中刘芳彬、张军、王咏梅、石军以通讯方式参会。

4、董事会会议的主持人和列席人员

会议由董事长王晓峰先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。

5、本次董事会会议的合法、合规性

会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规则和《公司章程》规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《2023年第三季度报告》

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报披露的《2023年第三季度报告》。

2、审议通过《关于补选公司独立董事的议案》

根据《公司法》《上市公司独立董管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名及公司董事会提名委员会资格审查，同意补选王金峰先生为公司第五届董事会独立董事候选人，王金峰先生的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司股东大会审议。

王金峰先生在公司担任独立董事的任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。公司独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报披露的《关于补选公司独立董事的公告》，披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

3、审议通过《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报披露的《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1、《第五届董事会第十六次会议决议》

2、《第五届董事会审计委员会第十一次会议决议》

3、《第五届董事会提名委员会第三次会议决议》

4、《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

北京金一文化发展股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：002721 证券简称：*ST金一 公告编号：2023-113

北京金一文化发展股份有限公司

第五届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、监事会会议通知的时间和方式

北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议通知于2023年10月25日以专人送达、传真、电子邮件的方式发出送达给各位监事。

2、召开监事会会议的时间、地点和方式

会议于2023年10月30日上午09:30在北京市海淀区复兴路69号院11号楼六层公司会议室以现场及通讯会议的方式召开。

3、监事会会议出席情况

本次会议应出席监事3名，实际出席会议的监事3人，其中王彬郦以通讯方式参会。

4、监事会会议的主持人和列席人员

会议由监事会主席王彬郦女士主持，公司部分高级管理人员列席会议。

5、本次监事会会议的合法、合规性

会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规则和《公司章程》规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《2023年第三季度报告》

经审核，监事会认为公司《2023年第三季度报告》的编制程序符合法律、行政法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报披露的《2023年第三季度报告》。

三、备查文件

1、《第五届监事会第十四次会议决议》

特此公告。

北京金一文化发展股份有限公司监事会

2023年10月31日

证券代码：002721 证券简称：*ST金一 公告编号：2023-115

北京金一文化发展股份有限公司

关于补选公司独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事王咏梅女士因个人工作原因申请辞去公司独立董事及董事会审计委员会主席、提名委员会委员职务。具体内容详见公司于2023年9月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报上披露的《关于公司独立董事辞职的公告》（公告编号：2023-105）。

王咏梅女士的辞职导致公司独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一。为了保证公司董事会工作的正常运行，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名及公司提名委员会资格审查，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》，同意推选王金峰先生（简历附后）为公司第五届董事会独立董事候选人，并补选其担任公司第五届董事会审计委员会主席、提名委员会委员。

王金峰先生的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司2023年第三次临时股东大会审议，任期自公司2023年第三次临时股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

王金峰先生被选为独立董事，不会导致公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一。

公司独立董事对于上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

备查文件

1、《第五届董事会第十六次会议决议》

2、《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

北京金一文化发展股份有限公司董事会

2023年10月31日

王金峰先生简历

王金峰，男，1979年出生，大学本科学历，中国注册会计师、中国注册税务师。曾任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，现任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，北京注册会计师协会人才工作委员会委员。

王金峰先生未持有公司股票，与其他持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，符合相关法律、法规和规定要求的任职条件，不存在《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》中规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人。

证券代码：002721 证券简称：*ST金一 公告编号：2023-116

北京金一文化发展股份有限公司

关于召开2023年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第三次临时股东大会。

2.股东大会的召集人：公司董事会。本次股东大会的召开已经公司第五届董事会第十六次会议审议通过。

3.会议召开的合法性、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2023年11月16日下午14:30；

（2）网络投票时间：通过交易系统进行网络投票的时间为2023年11月16日9:15-9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2023年11月16日9:15-15:00期间的任意时间。

5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2023年11月13日

7.出席对象：

（1）截止2023年11月13日下午15：00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东，股东可以委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.会议地点：北京市海淀区复兴路69号院11号楼6层公司会议室。

二、会议审议事项

■

以上内容的审议将对中小投资者实行单独计票。本次会议审议的主要内容已经公司第五届董事会第十六次会议审议，详见公司在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第五届董事会第十六次会议决议公告》《关于补选公司独立董事的公告》。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

三、会议登记等事项

1.自然人股东须持本人身份证和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、授权委托书和股东账户卡进行登记【自然人股东可以将身份证正反面及深圳证券交易所股东账户卡复印在一张A4纸上】；

2.法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件（加盖公司公章）、授权委托书和股东账户卡进行登记；

3.异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2023年11月15日下午17时前送达或传真至公司），不接受电话登记；

4.登记时间：2023年11月15日上午9：00－11：30，下午13：30－17：00；

5.登记地点：北京市海淀区复兴路69号院11号楼6层金一文化董事会办公室，信函请注明“股东大会”字样。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

联 系 人：王晓峰

电话号码：010－68567301

传 真：010－68567570

电子邮箱：jyzq@1king1.com

出席会议的股东费用自理。

六、备查文件

1、《第五届董事会第十六次会议决议》

2、《第五届监事会第十四次会议决议》

特此公告。

北京金一文化发展股份有限公司董事会

2023年10月31日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362721。

2、投票简称：金一投票。

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年11月16日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票程序

互联网投票系统开始投票的时间为2023年11月16日9:15-15:00期间的任意时间。

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹授权委托 （先生、女士）代表（本公司、本人）出席2023年11月16日下午14:30在北京市海淀区复兴路69号院11号楼6层公司会议室召开的北京金一文化发展股份有限公司2023年第三次临时股东大会，并代表（本公司、本人）依照以下指示对下列议案投票。（本公司、本人）对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由（本公司、本人）承担。

■

委托人姓名或名称（签名/盖章）：

委托人持股数：

委托人签名或法人股东法定代表人签名：

身份证号码（营业执照号）：

委托人股东账户：

被委托人签名：

被委托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

证券代码：002721 证券简称：*ST金一 公告编号：2023-118

北京金一文化发展股份有限公司

独立董事提名人声明与承诺

提名人北京金一文化发展股份有限公司董事会现就提名王金峰为北京金一文化发展股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为北京金一文化发展股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

一、被提名人已经通过北京金一文化发展股份有限公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。

□是√否

如否，请详细说明：被提名人暂未取得独立董事资格证书，为更好地履行独立董事职责，被提名人将积极参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并承诺取得独立董事资格证书。

六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

√是□否□不适用

如否，请详细说明：______________________________

十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

提名人郑重承诺：

一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。

提名人(签署/盖章)：北京金一文化发展股份有限公司董事会

2023年10月30日

证券代码：002721 证券简称：*ST金一 公告编号：2023-119

北京金一文化发展股份有限公司

独立董事候选人声明与承诺

声明人王金峰作为北京金一文化发展股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京金一文化发展股份有限公司董事会提名为北京金一文化发展股份有限公司(以下简称该公司)第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

一、本人已经通过北京金一文化发展股份有限公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

√是□否

如否，请详细说明：_____________________________

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

√是□否

如否，请详细说明：______________________________

五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。

□是√否

如否，请详细说明：_本人暂未取得独立董事资格证书，为更好地履行独立董事职责，本人将积极参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并承诺取得独立董事资格证书。

六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

√是□否

(下转626版)