彤程新材料集团股份有限公司
关于年度预计融资担保进展的公告
股票代码：603650 股票简称：彤程新材 编号：2023-068
债券代码：113621 债券简称：彤程转债
彤程新材料集团股份有限公司
关于年度预计融资担保进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
●担保人名称：彤程化学（中国）有限公司（以下简称“彤程化学”）、彤程新材料集团股份有限公司（以下简称“彤程新材”或“公司”）
●被担保人名称：公司、华奇（中国）化工有限公司（以下简称“华奇化工”）、彤程化学
●是否为上市公司关联人：否
●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司、彤程化学本次为华奇化工提供的担保金额为人民币16,200万元，公司实际为华奇化工提供的担保余额为0万元，彤程化学实际为华奇化工提供的担保余额为8,000万元；彤程化学本次为公司提供的担保金额为人民币5,000万元，其实际为公司提供的担保余额为3,500万元。公司本次为彤程化学提供的担保金额为人民币8,000万元，公司实际为彤程化学提供的担保余额为36,994万元。
●本次担保是否有反担保：无
●对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司无逾期对外担保事项。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足公司及子公司日常经营及业务发展，根据实际经营需要，公司、彤程化学与中国农业银行股份有限公司张家港分行签订了《最高额保证合同》，为子公司华奇化工与债权人中国农业银行股份有限公司张家港分行因授信业务产生的债务提供最高额保证担保，担保的最高债权额为人民币16,200万元；彤程化学与中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部签订了《最高额保证合同》，为公司与债权人中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部因授信业务产生的债务提供连带责任保证，担保的最高债权额为人民币5,000万元；公司与中国进出口银行上海分行签订了《保证合同》，为彤程化学与债权人中国进出口银行上海分行签订的《借款合同》（贷款本金8,000万元）提供连带责任保证担保。
公司目前已实际为华奇化工提供的担保余额为0万元；彤程化学目前已实际为华奇化工提供的担保余额为8,000万元；彤程化学目前已实际为公司提供的担保余额为3,500万元；公司目前已实际为彤程化学提供的担保余额为36,994万元。
（二）担保事项履行的内部决策程序
公司于2023年4月11日召开的第三届董事会第三次会议、于2023年5月10日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度预计融资担保额度的议案》，为满足公司生产经营及发展需要，预计2023年公司为子公司、子公司为公司以及子公司相互之间向银行申请综合授信额度互保金额为40亿元（含内保外贷），其中为资产负债率70%以上的被担保对象提供担保的额度为13,000万元；为资产负债率70%以下的被担保对象提供担保的额度为387,000万元。具体内容详见公司于2023年4月12日、2023年5月11日刊载于指定信息披露媒体的《彤程新材第三届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2023-008）、《彤程新材关于2023年度预计融资担保额度的公告》（公告编号：2023-013）、《彤程新材2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-023）。
二、被担保人基本情况
1、彤程新材料集团股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路501号上海中心25层2501室
法定代表人：Zhang Ning
注册资本：人民币59,611.9625万元
经营范围：一般项目：电子专用材料销售；电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；生物基材料销售；生物基材料制造；生物基材料技术研发（人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用除外）；化工原料及产品（危险化学品、民用爆炸物除外）、橡塑制品、五金交电产品、机械设备、通讯器材、仪器仪表、电子元件、计算机软硬件及配件（音像制品除外）、不锈钢材料、阀门的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关配套服务（不涉及国营贸易管理的商品）商务信息咨询、企业营销策划；化工技术专业领域内的技术开发、自有技术转让，相关的技术咨询和技术服务；投资咨询；仓储（危险化学品除外）（限分支机构经营）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至2022年12月31日，彤程新材的总资产453,451.44万元、总负债247,725.18万元（其中流动负债165,818.63万元）、净资产205,726.26万元；2022年年度彤程新材的营业收入为24,729.37万元、净利润10,424.12万元。
截至2023年9月30日，彤程新材的总资产473,775.11万元、总负债210,949.69万元（其中流动负债72,897.88万元）、净资产262,825.42万元；2023年三季度彤程新材的营业收入为20,540.78万元、净利润62,085.69万元。（未经审计）
与公司关系：本公司
彤程新材为非失信被执行人。
2、华奇（中国）化工有限公司
住所：江苏扬子江国际化学工业园天霸路3号
法定代表人：韩鸣
注册资本：人民币46,056.46万元
经营范围：研发、生产和加工用于橡胶和塑料类精细化工助剂（危险化学品除外），销售自产产品并提供相关的技术服务、支持及咨询，化工原料及其产品（其中危险化学品限按危险化学品经营许可证许可的范围和期限经营）、轮胎、橡胶制品的批发，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外），与贸易有关的代理业务。劳保用品批发；劳动保护用品销售；特种劳动防护用品销售；医护人员防护用品批发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2022年12月31日，华奇化工的总资产126,731.19万元、总负债38,342.80万元（其中流动负债33,982.93万元）、净资产88,388.39万元；2022年年度华奇化工的营业收入为131,126.42万元、净利润10,301.69万元。
截至2023年9月30日，华奇化工的总资产107,492.52万元、总负债34,460.82万元（其中流动负债34,004.30万元）、净资产73,031.70万元；2023年三季度华奇化工的营业收入为112,140.50万元、净利润14,039.75万元。（未经审计）
与公司关系：本公司全资子公司
华奇化工为非失信被执行人。
3、彤程化学（中国）有限公司
住所：上海市化学工业区北银河路66号
法定代表人：袁敏健
注册资本：人民币80,631.4822万元
经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；危险化学品生产（具体项目见许可证）；危险化学品经营（具体项目见许可证）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：化工产品、橡胶、塑料类化工助剂的制造、加工、批发、零售（除监控化学品、民用爆炸物品、易制毒化学品）；生物基材料销售；生物基材料制造；生物基材料技术研发（人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用除外）；化工技术开发服务；商务信息咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至2022年12月31日，彤程化学总资产173,681.00万元、总负债67,218.39万元（其中流动负债52,065.58万元）、净资产106,462.62万元；2022年年度彤程化学的营业收入为84,971.46万元，净利润2,034.72万元。
截至2023年9月30日，彤程化学的总资产157,559.67万元、总负债61,057.18万元（其中流动负债50,031.21万元）、净资产96,502.49万元；2023年三季度彤程化学的营业收入为77,197.42万元、净利润4,544.87万元。（未经审计）
与公司关系：本公司全资子公司
彤程化学为非失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
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四、担保的必要性和合理性
本次担保主要为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，符合公司整体利益和发展规划。本次被担保对象为公司及公司合并报表范围内全资子公司，公司能及时监控子公司经营情况，财务风险处于公司可控的范围之内，其经营状况稳定，资信状况良好，具备偿债能力，担保风险整体可控，不会对公司日常经营产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
五、董事会意见
本次担保系于本公司2022年年度股东大会审议通过的担保额度内发生，该额度经公司第三届董事会第三次会议批准后提请股东大会审议。董事会审议该额度时认为，被担保对象是公司及合并报表范围内子公司，担保有助于解决其生产经营的资金需求，属于公司正常的融资担保行为。本次担保对象为公司及合并报表范围内子公司，公司能及时监控子公司经营情况，财务风险处于公司可控的范围之内，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及子公司对外担保余额为174,704.38万元，均为合并报表范围内公司及子公司、子公司及子公司之间的担保，占最近一期经审计净资产的57.44%。除上述担保外，公司不存在其它对外担保。公司及子公司不存在逾期担保的情况。
特此公告。
彤程新材料集团股份有限公司董事会
2023年11月6日
股票代码：603650 股票简称：彤程新材 编号：2023-069
债券代码：113621 债券简称：彤程转债
彤程新材料集团股份有限公司
关于光刻胶项目进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
1、客户认证风险
光刻胶项目所在行业涉及严格的客户认证，不同的工艺和结构需要有不同的光刻胶产品相适应，对光刻胶产品的使用较为谨慎，对产品导入要求高。项目产品存在客户认证周期长和认证计划不确定的风险，能否通过认证尚存在一定的不确定性，对本年度经营业绩无重大影响。
2、市场风险
光刻胶项目定位于实现相关材料的国产替代，公司将直接面对国外龙头厂商的激烈市场竞争。
3、原材料风险
目前项目产品部分原料仍需要外购，同时产品对原料质量和纯度水平要求较高，面临原料价格波动、质量受限或者供应商相关政策波动等风险。
彤程新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月2日披露了《关于全资子公司对外投资项目的公告》（公告编号：2020-073），经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，公司决定通过全资子公司上海彤程电子材料有限公司（以下简称“彤程电子”）在上海化学工业区投资建设年产1.1万吨半导体、平板显示用光刻胶及2万吨相关配套试剂项目。
该项目工程阶段已竣工，目前已逐步进入试生产阶段。公司上海化学工业区工厂占地36200平方米，设计能力年产1千吨半导体光刻胶、1万吨显示用光刻胶和2万吨高纯EBR试剂（光刻胶去边剂）。同时在国际国内半导体厂商及光刻胶厂商战略合作推动下，完成了产线优化及品控升级。具体情况如下：
一、半导体光刻胶产能建设情况
公司上海化学工业区工厂年产1千吨半导体光刻胶量产产线，主要包括年产300/400吨ArF及KrF光刻胶量产产线，通过采用超高纯PFA（涂层）设备、引入高精度物料流量控制系统、配以自研的高精度高效率光刻过滤系统，可以实现ppt级金属杂质及0.1um级别的颗粒管控，具备不同配方先进制程光刻胶的生产能力。
二、半导体光刻胶产品开发及量产能力情况
（一）ArF光刻胶产品情况
在ArF光刻胶产品方面，公司已经完成ArF光刻胶部分型号的开发，首批ArF光刻胶的各项出货指标能对标国际光刻胶大厂产品，已具备量产能力，目前处于量产前的光刻工艺测试及产品验证阶段，能否验证通过尚存在一定的不确定性。产能可同时供应国内大部分芯片制造商，能较好地满足国内先进制程光刻胶的部分需求。
（二）、G线、I线及KrF光刻胶产品情况
目前，公司G线光刻胶已经占据国内较大的市场份额；I线光刻胶已广泛应用于国内6"、8"、12"集成电路产线，支持的工艺制程涵盖14nm及以上工艺。KrF光刻胶量产品种达20种以上，稳定供应国内头部芯片制造商。
三、其他电子化学品项目建设及开发情况
为了解决ArF光刻胶所需的高纯溶剂及国内先进工艺制程的需求，公司已经搭建完成高纯EBR装置，成为国内首家建有高纯EBR精馏塔设备及掌握高纯精馏技术的本土溶剂供应商。
公司生产的EBR溶剂已达到G4等级规格，可满足国内40纳米以下工艺制程的芯片制造技术需求，年产2万吨的规模量产能力可有效满足国内先进制程需求。预计第四季度将完成高纯度G5等级EBR的验证，已在国内几家先进芯片制造商中逐步推动产品验证。
四、风险提示
（一）客户认证风险
光刻胶项目所在行业涉及严格的客户认证，不同的工艺和结构需要有不同的光刻胶产品相适应，对光刻胶产品的使用较为谨慎，对产品导入要求高。项目产品存在客户认证周期长和认证计划不确定，能否通过认证尚存在一定的不确定性，对本年度经营业绩无重大影响。
（二）市场风险
光刻胶项目定位于实现相关材料的国产替代，公司将直接面对国外龙头厂商的激烈市场竞争。
（三）原材料风险
目前项目产品部分原料仍需要外购，同时产品对原料质量和纯度水平要求较高，面临原料价格波动、质量受限或者供应商相关政策波动等风险。
特此公告。
彤程新材料集团股份有限公司董事会
2023年11月6日
