重庆再升科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：2023-106
债券代码: 113657 债券简称：再22转债
重庆再升科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2023年11月16日
(二)股东大会召开的地点：重庆市渝北区回兴街道婵衣路1号公司5楼会议
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，董事长郭茂先生主持会议，会议采取现场和网络投票相结合的表决方式进行表决。本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《重庆再升科技股份有限公司章程》的规定。本次出席股东大会的人员资格和会议召集人的资格合法有效，本次股东大会会议表决程序和表决结果合法有效。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席5人，董事 LIEW XIAO TONG（刘晓彤)先生，独立董事盛学军先生、龙勇先生因工作原因未能亲自出席本次会议；
2、公司在任监事3人，出席1人，监事郑开云先生、杜德璐先生因工作原因未能出席；
3、董事会秘书谢佳女士出席了会议；公司除董事外的高级管理人员周凌娅女士、杨金明先生列席了本次会议，高级管理人员易伟先生、雷伟先生、于阳明先生、秦大江先生因为工作原因未能列席。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《关于修订〈公司章程〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于修订公司相关制度部分条款的议案》
2.01 议案名称：《关于修订公司股东大会议事规则》
审议结果：通过
表决情况：
■
2.02议案名称：《关于修订公司董事会议事规则》
审议结果：通过
表决情况：
■
2.03议案名称：《关于修订公司独立董事工作制度》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于因出售子公司股权被动形成关联担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)关于议案表决的有关情况说明
1、议案1、3、4获得出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2、议案3、4为涉及关联股东回避表决的议案，应回避表决的关联股东为：LIEW XIAOTONG（刘晓彤）先生、刘秀琴女士。
3、关于上述议案的详细内容，请参见本公司于2023年10月27日公告的《再升科技关于召开2023年第一次临时股东大会通知》、于2023年11月1日公告的《再升科技关于2023年第一次临时股东大会增加临时提案的公告》及于2023年11月7日在上海证券交易所网站公布的会议资料。本次临时股东大会的通知和会议资料可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上浏览并下载。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（重庆）事务所
律师：罗应巧，秦悦航律师
2、律师见证结论意见：
贵公司本次股东大会的召集和召开程序，出席本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司董事会
2023年11月17日
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2023-107
债券代码: 113657 债券简称：再22转债
重庆再升科技股份有限公司关于
“再22转债”预计满足转股价格修正条件
的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、可转债上市发行概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2022]1687号) 核准，重庆再升科技股份有限公司 (以下简称“公司”或“再升科技”)于2022年9月29日公开发行了51万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，按面值发行，期限 6 年，发行总额51,000万元。票面利率具体为：第一年为 0.30%、第二年为 0.50%、第三年为 1.00%、第四年为1.50%、第五年为 1.80%、第六年为 2.00%。
经上海证券交易所“自律监管决定书[2022]293号”文同意，公司51,000万元可转换公司债券于2022年10月27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“再 22 转债”，债券代码“113657”。
二、根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“再22转债”自2023年4月12日起可转换为本公司A股股份,初始转股价为6.04元/股。由于公司实施2022年年度权益分派方案，“再22转债”转股价格于2023年6月16日起由6.04元/股调整为6.00元/股。
三、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
（一）转股价格修正条款
（1）修正权限与修正幅度
根据公司《募集说明书》的约定，转股价格修正条款如下：
在本可转债存续期间，当公司股票在任意二十个连续交易日中至少十个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。若在前述二十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（2）修正程序
公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒 体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股 权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修 正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前， 该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
（二）转股价格修正条款预计触发情况
本次触发转股价格修正条件的期间从2023年11月10日起算，截至2023年11月16日，已有五个交易日的公司股票收盘价低于当期转股价格6.00元/股的85%，即 5.10元/股，若未来十五个交易日内有五个交易日的公司股票收盘价低于5.10元/股的，将可能触发“再 22 转债”的转股价格修正条款。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》规定，“在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。”公司将依据上述规则要求，结合公司实际情况履行审议和披露义务。
三、风险提示
公司将根据本公司《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“再22转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2023年11月17日
