方正科技集团股份有限公司
第十三届董事会2023年第八次会议决议公告

证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临2023-057

方正科技集团股份有限公司

第十三届董事会2023年第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

方正科技集团股份有限公司（以下简称“方正科技”或“公司”）于2023年11月 13日以电子邮件方式向全体董事发出公司第十三届董事会2023年第八次会议通知，会议于2023年11月20日以通讯表决方式召开，本次会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

一、关于变更会计师事务所的议案

公司在2022年破产重整过程中实现了低效资产剥离，处置了方正国际软件有限公司及方正宽带网络服务有限公司两家公司100%股权，公司2023年同比上年资产规模、业务架构等均发生重大变化，综合公司业务发展及审计工作需求等情况，公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号），采用公开招标方式选聘会计师事务所。根据选聘结果，公司拟聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。2023年度审计费用共计138万元。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：临2023-058）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、关于召开公司2023年第三次临时股东大会的议案

公司拟于2023年12月7日下午2:45以现场会议与网络投票相结合的方式召开公司2023年第三次临时股东大会，股东大会现场召开的地点：广东省珠海市横琴新区华金街58号横琴国际金融中心33A层会议室，股权登记日为2023年11月29日，审议如下议案：

1、关于变更会计师事务所的议案

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：临2023-059）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正科技集团股份有限公司董事会

2023年11月21日

证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临2023-058

方正科技集团股份有限公司

关于变更会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 “中审众环”）。

● 原聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）。

● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：公司在2022年破产重整过程中实现了低效资产剥离，处置了方正国际软件有限公司及方正宽带网络服务有限公司两家公司100%股权，公司2023年同比上年资产规模、业务架构等均发生重大变化，综合公司业务发展及审计工作需求等情况，公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号），采用公开招标方式选聘会计师事务所。根据选聘结果，公司拟聘任中审众环为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与原聘任的天职国际进行了事前沟通，天职国际对变更事项无异议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层

（5）首席合伙人：石文先

（6）截止2022年12月31日，合伙人数量203人，注册会计师数量1,265 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数720人。

（7）2022年经审计总收入213,165.06万元、审计业务收入181,343.80万元、证券业务收入57,267.54万元。

（8）2022年度，上市公司审计客户家数195家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费24,541.58万元，制造业同行业上市公司审计客户家数101家。

2、投资者保护能力

中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金的计提和职业保险的购买均符合相关规定。近三年，中审众环不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

（1）中审众环最近三年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近三年因执业行为受到行政处罚2次、最近三年因执业行为受到监督管理措施17次。

（2）39名从业执业人员最近三年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚5人次，监督管理措施36人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人及签字注册会计师：江超杰，2018年成为中国注册会计师，2012年起开始从事上市公司审计，2018年起开始在中审众环执业。最近 3年签署4家上市公司审计报告。

（2）签字注册会计师：宋锦锋，2018年成为中国注册会计师，2018年起开始从事上市公司审计，2018年起开始在中审众环执业。最近3年签署1家上市公司审计报告。

（3）项目质量控制复核人：吴梓豪，2017年成为中国注册会计师，2014年起开始从事上市公司审计，2017年起开始在中审众环执业。最近3年复核5家上市公司审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人及签字注册会计师江超杰、签字注册会计师宋锦锋和项目质量控制复核人吴梓豪最近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

中审众环及项目合伙人江超杰、签字注册会计师宋锦锋、项目质量控制复核人吴梓豪不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

公司通过公开招投标方式遴选审计机构，审计费用参考市场价格并根据招投标结果确定。中审众环拟为公司提供的2023年度财务报告审计费用为108万元，内部控制审计费用为30万元，合计138万元。

公司2022年度财务报告审计费用为355万元，内部控制审计费用为35万元。2023年度财务报告审计费用较2022年度减少247万元，内部控制审计费用较2022年度减少5万元，主要原因为公司在2022年破产重整过程中实现了低效资产剥离，合并主体减少，资产、收入规模大幅减少，所需审计力量及时间投入预计减少所致。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所为天职国际，该所已连续为公司提供审计服务1年，对公司2022年度财务报告的审计意见类型为标准无保留意见。公司本次变更会计师事务所不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

公司在2022年破产重整过程中实现了低效资产剥离，处置了方正国际软件有限公司及方正宽带网络服务有限公司两家公司100%股权，公司2023年同比上年资产规模、业务架构等均发生重大变化，综合公司业务发展及审计工作需求等情况，公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号），采用公开招标方式选聘会计师事务所。根据选聘结果，公司拟聘任中审众环为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就变更会计师事务所事项与前任会计师事务所天职国际进行了事前沟通，天职国际对变更事项无异议。变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，积极做好沟通及配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议意见

董事会审计委员会对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等信息进行了充分的了解和审查，认为其具备为上市公司提供审计服务的专业资质和专业能力，能够满足公司审计工作要求。

综合公司业务发展及审计工作需求等实际情况，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号），公司采用公开招标方式选聘会计师事务所，遴选程序公开透明，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，同意公司变更会计师事务所，拟聘任中审众环为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构；同意相关审计费用的金额与确定方式；同意将《关于变更会计师事务所的议案》提交董事会审议。

（二）独立董事事前认可及独立意见

1、独立董事事前认可声明

根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，我们作为独立董事，对拟提交公司第十三届董事会2023年第八次会议审议的《关于变更会计师事务所的议案》进行认真审阅，基于独立判断的立场，我们一致同意将上述议案提交公司董事会审议。

2、独立董事独立意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的需求。公司本次拟变更会计师事务所理由正当，审议程序符合相关法律、法规规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

我们一致同意聘请中审众环为公司2023年度审计机构和内控审计机构，并提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2023年11月20日召开第十三届董事会2023年第八次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意公司聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

（四）生效日期

本次公司拟变更会计师事务所事项尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

方正科技集团股份有限公司董事会

2023年11月21日

证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：2023-059

方正科技集团股份有限公司

关于召开2023年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年12月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年12月7日 14点45分

召开地点：广东省珠海市横琴新区华金街58号横琴国际金融中心33A层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年12月7日

至2023年12月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

公司于2023年11月20日召开第十三届董事会2023年第八次会议审议通过了上述议案，详见公司于2023 年11月21日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载《方正科技集团股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：不适用

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

出席现场会议的股东持本人身份证、证券账户卡；被委托人持委托人证券账户卡、被委托人身份证、加盖印章或亲笔签名的委托书；法人股股东持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件、授权委托书、被委托人身份证出席。出席现场会议的股东请于2023年11月30日至12月1日的工作时间通过邮件、电话、传真、信函方式进行登记。

公司电子邮箱：IR@foundertech.com

信函送达地址：上海市浦东南路360号新上海国际大厦26楼C座

方正科技投资者关系管理部

邮编：200120

登记电话：021-58400030

登记传真：021-58408970

六、其他事项

1、电邮：IR@foundertech.com；电话：021-58400030；传真：021-58408970；

2、股东或股东代表参加现场会议的交通、食宿等费用自理。

特此公告。

方正科技集团股份有限公司董事会

2023年11月21日

附件1：授权委托书

授权委托书

方正科技集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月7日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。