上海先惠自动化技术股份有限公司
第三届监事会第十九次会议决议公告

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-081

上海先惠自动化技术股份有限公司

第三届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次会议于2023年11月22日以通讯方式召开。本次应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议由监事会主席陈为林召集和主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案：

（一）审议《关于续聘会计师事务所的议案》

上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格及从事上市公司审计工作的丰富经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2023年度财务和内部控制审计工作的要求。因此监事会同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-083）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司2023年第五次临时股东大会审议。

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司监事会

2023年11月23日

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-082

上海先惠自动化技术股份有限公司

关于修订《公司章程》及部分内部管理制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月22日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司关联交易决策制度〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司募集资金管理办法〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司董事会秘书工作制度〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司信息披露制度〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司投资者关系管理制度〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司董事会审计委员会实施细则〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司董事会提名委员会实施细则〉的议案》《关于修订〈上海先惠自动化技术股份有限公司董事会战略委员会实施细则〉的议案》，现将具体情况公告如下：

一、《公司章程》修订情况

为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司的实际情况，公司拟对《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的部分条款进行修订，形成新的《公司章程》并办理工商变更登记，具体内容如下：

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除上述条款修改外，《公司章程》其他条款保持不变。上述变更最终以市场监督管理部门核准登记的内容为准。修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

上述修订内容尚需提交公司2023年第五次临时股东大会审议。同时公司董事会提请股东大会授权公司董事会办公室办理上述涉及的工商变更登记备案手续等相关事宜。

二、公司部分内部管理制度修订情况

为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管理机制，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合实际情况，对部分制度进行了修订。具体制度如下表所示：

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此次拟修订的内部管理制度中，《信息披露制度》《独立董事工作制度》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《对外担保管理制度》《关联交易决策制度》《募集资金管理办法》等制度的具体内容于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。其中，《独立董事工作制度》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《对外担保管理制度》《关联交易决策制度》《募集资金管理办法》尚需提请公司2023年第五次临时股东大会审议。

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

2023年11月23日

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-083

上海先惠自动化技术股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

机构性质：特殊普通合伙企业

统一社会信用代码：91310106086242261L

执行事务合伙人：张健、耿磊、张晓荣、朱清滨、杨滢、沈佳云、巢序

成立日期：2013年12月27日

注册地址：上海市静安区威海路755号25层

执业资质：（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）；（2）会计师事务所执业证书（编号 31000008）；（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发（2000)358号；（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。

是否曾从事证券服务业务：是

经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。

2、人员信息

首席合伙人：张晓荣。截至2022年末，合伙人数量为97人，注册会计师人数为472人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数136人。

3、业务规模

2022年度业务收入7.40亿元，其中审计业务收入4.60亿元，证券业务收入1.85亿元。

2022年度上市公司年报审计情况：55家上市公司年报审计客户，收费总额0.63亿元，客户主要行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业，医药制造业，专用设备制造业，零售业，软件和信息技术服务业等多个行业。其中，公司同行业（制造业）上市公司审计客户34家。

4、投资者保护能力

截至2022年末，上会会计师事务所（特殊普通合伙）职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：30,076.64万元。

根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）的规定，证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于8,000万元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）符合相关要求。

近三年上会会计师事务所因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。

5、独立性和诚信记录

上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。

（二）项目成员信息

1、人员信息

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2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。

（三）审计收费

2023年度审计收费定价原则与以前年度保持一致。具体审计费用将依照市 场公允、合理的定价原则，根据公司股东大会的授权，由公司经营层根据行业标 准及公司审计的实际工作量，与上会会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。公司2022年度审计费用70万元（其中财务报告审计费60万元，内控报告审计费10万元）。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定上会会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审查意见

公司已于2023年11月20日召开了第三届董事会审计委员会第九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会对聘请的审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，因此同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，并同意将上述事项提交至公司第三届董事会第十九次会议审议。

（二）独立董事事前认可及独立意见

1、独立董事事前认可意见

经审查，公司独立董事认为拟聘请的上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质，具有多年为上市公司进行审计服务的经验和能力，能够满足公司2023年度财务报告审计和内部控制审计工作的需求。本次续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形。因此同意将该议案提交公司第三届董事会第十九次会议审议。

2、独立董事独立意见

经审阅，我们认为，上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格及从事上市公司审计工作的丰富经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2023年度财务和内部控制审计工作的要求。本次续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形。因此同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交2023年第五次临时股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

2023年11月22日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度的财务及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层决定其2023年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。董事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

2023年11月23日

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-084

上海先惠自动化技术股份有限公司

关于召开2023年第五次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年12月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第五次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年12月8日 14点00分

召开地点：上海市松江区文翔路6201号小昆山镇社区文化中心三楼315会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年12月8日

至2023年12月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2023年11月22日召开的第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

公司将在2023年第五次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海先惠自动化技术股份有限公司2023年第五次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：8

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；

2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记； 委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记；

3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在 来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

（二）会议登记时间

登记时间：2023年12月6日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）

（三）会议登记地点

上海市松江区光华路518号会议室

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：上海市松江区光华路518号

联系电话：021-57858808

联系人：何佳川

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

2023年11月23日

附件1：授权委托书

授权委托书

上海先惠自动化技术股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月8日召开的贵公司2023年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。