江苏天奈科技股份有限公司
关于延长公司2022年度向特定对象
发行A股股票股东大会决议有效期及
相关授权有效期的公告

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-106

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于延长公司2022年度向特定对象

发行A股股票股东大会决议有效期及

相关授权有效期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月29日召开第二届董事会第四十三次会议、第二届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请公司股东大会延长授权董事会及其授权人士办理2022年度向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》，现将相关情况公告如下：

一、公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及相关授权有效期的情况

公司于2022年12月27日召开的第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》等相关事项，2023年1月12日召开2023年第一次临时股东大会会议审议通过前述议案，根据2023年第一次临时股东大会会议决议，公司本次发行决议的有效期及股东大会授权董事会及其授权人士办理本次发行有关全部具体事宜的有效期均为12个月，自股东大会审议通过之日起计算。

二、延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及相关授权有效期的情况

鉴于公司向特定对象发行股票的决议有效期即将届满，而公司尚未完成向特定对象发行股票事宜，为保证公司本次发行后续工作持续、有效、顺利的进行，公司于2023年11月29日召开第二届董事会第四十三次会议、第二届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请公司股东大会延长授权董事会及其授权人士办理2022年度向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》，公司拟将本次向特定对象发行股票决议的有效期自前次有效期届满之日起延长12个月至2025年1月12日止，同时将相关授权有效期自前次有效期届满之日起延长12个月至2025年1月12日止。除上述延长决议有效期和授权有效期外，公司本次非公开发行A股股票的其他事项内容、其他授权事项内容保持不变。

三、独立董事独立意见

（一）《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》

经审核，我们认为：公司本次延长2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期，符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，有利于保障公司向特定对象发行股票工作持续、有效、顺利进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意此项议案并同意董事会将该议案提交公司股东大会审议。

（二）《关于提请公司股东大会延长授权董事会及其授权人士办理2022年度向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》

经审核，我们认为本次提请公司股东大会延长授权董事会及其授权人士办理2022年度向特定对象发行A股股票相关事宜有效期，有利于保障公司向特定对象发行股票事项的顺利实施，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。该事项的审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。因此，我们一致同意该议案并同意提交公司股东大会审议。

本次延期事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年11月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-104

转债代码：118005 转债简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司关于

变更注册资本、修改《公司章程》及

部分内部治理制的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月29日召开第二届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修改〈江苏天奈科技股份有限公司章程〉的议案》《关于修订江苏天奈科技股份有限公司董事会战略委员会实施细则的议案》《关于修订江苏天奈科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则的议案》《关于修订江苏天奈科技股份有限公司董事会提名委员会实施细则的议案》《关于修订江苏天奈科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则的议案》《关于修订江苏天奈科技股份有限公司独立董事工作制度的议案》《关于修订江苏天奈科技股份有限公司独立董事年报工作制度的议案》《关于制定江苏天奈科技股份有限公司会计师事务所选聘制度的议案》。现将具体情况公告如下：

一、公司股本变化情况

2023年5月17日公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，同意以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.95元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10 股转增4.8股。公司回购专用证券账户中的股份不参与本次利润分配及资本公积金转增股本，即以总股本 232,521,084股扣除回购股份1,316,621股后的股份数量231,204,463股为基数，新增无限售条件流通股份110,978,142股，上市日为2023年7月7日，本次分配后总股本为343,499,226股。

公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经达成，2023年9月21日，2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的股份登记手续已完成，首次授予部分第二个归属期第二次归属193,584股。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，并于2023年9月28日上市流通。公司因本次限制性股票归属而新增的股份数量为193,584股。

公司向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自2022年8月9日开始转股，截至2023年3月31日，“天奈转债”累计有人民币40,000元已转换为公司股票，转股数量为255股（已审议并完成工商变更）。2023年3月31日至2023年11月28日，“天奈转债”有人民币10,000元已转换为公司股票，新增转股数量为109股。

综上，截至2023年11月28日，公司的股本总数由232,521,071股增加至343,692,906股，注册资本由232,521,071元增加至343,692,906元。

二、《公司章程》的相关修订情况

依据《上市公司章程指引（2022年修订）》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际情况，现拟对《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）进行修改。

本次公司章程拟修订的具体修订内容如下：

■

除修订上述条款内容外，原《公司章程》其他条款不变，上述变更最终以市场监督管理部门核准登记的内容为准。修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本次章程修订内容尚需提请公司2023年第三次临时股东大会审议。

三、变更公司部分治理制度的相关情况

为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年8月修订）》和《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司拟制定或修订部分治理制度，具体明细如下表：

■

上述修订或制定的治理制度中，《江苏天奈科技股份有限公司独立董事工作制度》《江苏天奈科技股份有限公司独立董事年报工作制度》《江苏天奈科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。修订或制定后的部分制度具体内容将于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以披露，敬请投资者查阅。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年11月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-101

江苏天奈科技股份有限公司

关于召开2023年第三次临时股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年12月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第三次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年12月15日 9点00分

召开地点：江苏省镇江新区青龙山路113号公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年12月15日

至2023年12月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2023年11月29日召开的第二届董事会第四十三次会议、第二届监事会第三十四次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年11月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》披露的相关公告及文件。公司将在2023年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《天奈科技2023年第三次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案3、议案7、议案8

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

(一)登记时间：符合出席会议要求的股东，请持有关证明于2023年12月8日至2023年12月14日(上午8:30-11:30，下午13:30-17:00)到公司证券部办理登记手续。

（二）登记地点:江苏天奈科技股份有限公司证券部(江苏省镇江市新区青龙山路113号办公楼1楼会议室)。

（三）登记方式

1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；自然人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书(加盖公章)。

3、股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2023年12月14日16:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

4、拟出席会议的股东或其委托代理人未按本条规定事先办理登记手续而直接参会的，应在会议现场接待处办理登记手续并提供本条规定的参会文件的原件或复印件，接受参会资格审核。

六、其他事项

（一） 出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二） 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三） 会议联系方式

联系地址：江苏省镇江市新区青龙山路113号

邮政编码：212000

联系电话：0511-81989986

联系邮箱：stock@cnanotechnology.com

联系人：喻玲

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年11月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏天奈科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月15日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

对于非累积投票议案，委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”；对于累积投票议案，委托人应在委托书中填写投票数；对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-107

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

第二届监事会第三十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会的召开情况

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）第二届监事会第三十四次会议（以下简称“本次会议”）于2023年11月29日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知及相关材料于2023年11月27日以电子邮件方式送达公司全体监事，全体监事一致同意豁免本次监事会会议提前通知期限。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，审议通过如下议案：

1、《关于公司监事会换届暨选举第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

公司第二届监事会任期即将届满，为确保监事会的正常运作，同意根据股东提名将孙敏女士和孙志斌先生作为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。

本议案尚需提交股东大会审议，股东大会将采用累积投票的表决方式对非职工代表监事候选人进行投票表决。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏天奈科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-099）。

2、《关于公司第三届监事薪酬方案的议案》

本着权责利相结合的原则，为建立相应的激励与约束机制，根据国家有关法律法规，参照同行业公司薪酬标准，并结合公司实际情况，公司拟定第三届监事薪酬方案，基于谨慎性原则，作为第三届监事候选人的监事回避表决本议案。本议案有效表决人数未过半数全体监事，将直接提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

表决结果：1票同意，0票反对，0票弃权，关联监事蓝茵女士、孙敏女士回避表决。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏天奈科技股份有限公司关于第三届董事、监事薪酬方案的公告》（公告编号：2023-103）。

3、《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》

监事会认为：公司本次延长2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期，符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，有利于保障公司向特定对象发行股票工作持续、有效、顺利进行，符合公司和全体股东的利益。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏天奈科技股份有限公司关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及相关授权有效期的公告》（公告编号：2023-106）。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

4、《关于提请公司股东大会延长授权董事会及其授权人士办理2022年度向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》

监事会认为：公司本次提请股东大会延长授权董事会及其授权人士办理2022年度向特定对象发行A股股票相关事宜有效期，有利于保障公司向特定对象发行股票事项的顺利实施，符合公司及全体股东的利益，不存在损害上市公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏天奈科技股份有限公司关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及相关授权有效期的公告》（公告编号：2023-106）。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

5、《关于为控股子公司提供担保的议案》

监事会认为：本次公司为控股子公司四川天奈锦城材料科技有限公司提供担保是综合考虑了控股子公司日常经营需要而做出的，有利于提高其融资效率，符合控股子公司实际经营情况和公司整体发展战略。被担保对象为公司控股子公司，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏天奈科技股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-105）。

6、《关于公司拟解除项目投资协议的议案》

监事会认为：公司拟解除《天奈科技西部基地项目投资协议书》及相关补充协议项目投资协议符合公司长期发展战略布局，不会对公司现有业务及经营发展产生重大影响，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害上市公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏天奈科技股份有限公司关于拟解除项目投资协议的公告》（公告编号：2023-102）。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司监事会

2023年11月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-105

转债代码：118005 转债简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于为控股子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 被担保人名称：四川天奈锦城材料科技有限公司（以下简称“天奈锦城”）。

● 本次担保金额及实际已为其提供的担保余额：江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”或“公司”）控股子公司本次为天奈锦城提供不超过人民币21,000万元的担保额度，实际已为其提供担保余额为0万元。

● 本次担保是否有反担保：无。

● 本次担保是否需经股东大会审议：本次担保事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。

一、担保情况概述

公司控股子公司天奈锦城因实施“天奈锦城正极材料生产基地项目（一期）”项目，拟向金融机构申请总额不超过30,000万元的项目贷款授信（最终以银行实际审批的授信额度为准），贷款授信期限不超过8年。根据银行的授信审批情况，以天奈锦城的土地、房产抵押，由公司按照持股比例为天奈锦城提供不超过人民币21,000万元的担保额度，担保方式包括保证、抵押、质押等。

上述担保事项已经公司2023年11月29日召开的第二届第四十三次董事会、第二届监事会第三十四次会议审议通过，由董事会授权管理层及其相关人士根据公司实际经营情况的需要具体组织实施，在担保额度范围内办理提供担保的具体事项，本次担保事项无需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1.公司名称：四川天奈锦城材料科技有限公司

2.成立日期：2023年3月7日

3.注册地点：四川省眉山市彭山区青龙街道工业大道669号

4.法定代表人：郑涛

5.注册资本：22,607万元

6.经营范围：一般项目：新材料技术研发；电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；货物进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

7.股权结构：公司持有天奈锦城70%股权，上海锦源晟新能源材料有限公司（以下简称“锦源晟”）持有天奈锦城30%股权

8.主要财务数据：

单位：万元

■

9. 影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

10.被担保人天奈锦城不属于失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

截至本公告披露之日，本次担保事项尚未签订相关担保协议，公司拟为控股子公司天奈锦城提供不超过人民币21,000万元的担保额度，担保方式包括保证、抵押、质押等，具体担保期限根据届时签订的担保合同为准，公司将根据下属公司的经营能力、资金需求情况并结合市场情况和融资业务安排，择优确定融资方式，严格按照董事会授权履行相关担保事项。超出授权范围外的其他事项，公司将另行履行决策程序。实际贷款及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由天奈科技、锦源晟、天奈锦城与贷款银行在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。

四、担保的原因及必要性

本次公司为控股子公司担保事项是为了满足其正常生产经营的需要，有利于提高其融资效率，有利于天奈锦城正极材料生产基地项目（一期）的顺利推进，符合公司整体发展规划。被担保对象为公司控股子公司，财务状况稳健，目前公司情况良好，公司对其担保风险总体可控，符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长远发展。

五、审议情况说明

（一）董事会审议情况

公司于2023年11月29日召开了第二届董事会第四十三次会议并审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，公司董事会认为：本次天奈科技为控股子公司提供担保是综合考虑天奈锦城的业务发展需要而做出的，符合控股子公司实际经营情况和公司整体发展战略。被担保对象为公司控股子公司，子公司业务具有良好的市场前景，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

综上，董事会同意公司为控股子公司担保的事项。

（二）独立董事意见

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，独立董事认为：本次担保事项是为了满足控股子公司天奈锦城正常生产经营的需要，有助于该控股子公司持续发展，担保风险可控。本次担保事项的决策程序合法合规，符合相关法律法规的要求，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果产生不良影响，也不存在损害公司利益及股东利益的行为。

综上，独立董事同意公司为控股子公司担保的事项。

（三）监事会意见

公司于2023年11月29日召开了第二届监事会第三十四次会议并审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》。公司监事会认为：本次公司为控股子公司担保是综合考虑了控股子公司日常经营需要而做出的，有利于提高其融资效率，符合控股子公司实际经营情况和公司整体发展战略。被担保对象为公司控股子公司，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

综上，监事会同意公司为控股子公司担保的事项。

（四）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：本次对外担保事项已经公司董事会及监事会会议审议通过，独立董事亦明确发表了同意意见，符合相关法律、法规和上海证券交易所的相关规定，不存在损害公司及广大中小股东利益的情况，本次对外担保事项无需提交公司股东大会审议。综上，保荐机构对上述事项无异议。

六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截至本公告披露日，公司及其控股子公司无对外担保情况，公司为子公司担保总额为29,000万元（不含本次担保），分别占公司最近一期经审计总资产及净资产的比例分别为7.14%和11.57%，除此之外，公司及子公司无其他对外担保事项，无逾期对外担保。

七、上网公告附件

（一）江苏天奈科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见；

（二）被担保人最近一期的财务报表。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年11月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-103

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于第三届董事、监事薪酬方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定公司第三届董事、监事薪酬方案，并于2023年11月29日召开第二届董事会第四十三次会议审议通过了《关于公司第三届董事薪酬方案的议案》，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见；召开第二届监事会第三十四次会议审议了《关于公司第三届监事薪酬方案的议案》。现将相关情况公告如下：

一、适用范围

公司第三届董事（含独立董事）、监事（含职工代表监事）

二、适用时间

自公司2023年第三次临时股东大会审议通过后生效，直至第三届董事会、监事会任期届满后自动失效。

三、薪酬方案

（一）董事薪酬方案

1、非独立董事：公司兼任高级管理人员的非独立董事根据其在公司担任的具体管理职务，按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，不领取董事津贴；在公司内部任职的非高级管理人员的非独立董事除在公司依据其担任的具体职务领取薪酬外，每人每年发放董事津贴4万元人民币（税前）；不在公司内部任职的非独立董事，每人每年发放董事津贴8万元人民币（税前）。

2、独立董事：公司独立董事每人每年的董事津贴为8万元人民币（税前）。

（二）监事薪酬方案

公司监事除按其担任实际工作岗位领取薪酬外，另每人每年发放监事津贴4万元人民币（税前）。

四、其他规定

1、公司董事、监事薪酬按月发放；

2、上述薪酬所涉及的个人所得税均由公司统一代扣代缴；

3、公司董事、监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放；

4、根据相关法规及公司章程的要求，本次薪酬方案需提交股东大会审议通过后生效。

五、独立董事意见

公司第三届董事薪酬方案是依据公司所处的行业、规模的薪酬水平，结合公司实际经营情况制定，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。因此，我们一致同意该薪酬方案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年11月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-102

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于拟解除项目投资协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、对外投资概述

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）于2022年5月8日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于拟签订〈项目投资协议书〉暨对外投资设立子公司的议案》，同意公司在四川省成都市下辖的彭州市依法设立子公司并投资建设天奈科技西部基地项目并与彭州市人民政府签署《天奈科技西部基地项目投资协议书》（以下简称“《项目投资协议书》”）及相关补充协议。以上项目拟建设碳纳米管及相关复合产品生产项目以及研发中心，固定资产总投资约30亿元，具体内容详见公司于2022年5月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于拟签订〈项目投资协议书〉暨投资设立子公司的公告》（公告编号：2022-033）。前述议案已于2022年5月19日经公司2021年年度股东大会审议通过，并授权公司管理层负责办理本项目建设投资及签署协议的具体事宜。

二、本次解除项目投资协议的基本情况

（一）本次解除项目投资协议的原因

在签署投资合作相关协议后，双方就本次合作的项目推进工作进行了充分沟通和交流，公司已在彭州市投资设立了天奈（成都）材料科技有限公司（以下简称“成都天奈”）负责本次项目的实施，但由于双方签订的协议无法按预期计划推进，无法满足公司对产能扩充的规划，不利于公司长期发展战略。综合考虑公司产品产能布局进展，经审慎分析，与彭州市人民政府协商一致，公司拟与彭州市人民政府解除已签署的《项目投资协议书》及相关补充协议并拟签署《解除合同协议书》。

（二）本次解除项目投资协议的审议程序

2023年11月29日，公司召开了第二届董事会第四十三次会议审议及第二届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司拟解除项目投资协议的议案》，同意解除与彭州市人民政府签署的《项目投资协议书》及相关补充协议并签署《解除合同协议书》，同意注销成都天奈。

（三）《解除合同协议书》的主要内容

1、彭州市人民政府与公司同意双方签订的投资协议、补充协议及其他合意文本自行解除，双方互不承担违约责任。

2、双方一致确认，双方因订立、履行投资协议及补充协议过程中所产生的一切损失和费用均由双方自行承担，概与对方无关。

3、双方基于投资协议及补充协议而产生的债权债务及后续事宜均已全部处理完毕，不存在任何未解决遗留问题。

三、本次解除项目投资协议对公司的影响

本次解除项目投资协议是公司与彭州市人民政府协商一致的结果，双方均不存在违反约定需要承担违约责任的情形；本次投资尚在前期筹建中，尚未签署土地使用权出让合同，不会对公司现有业务及经营发展产生重大影响，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害上市公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。

与彭州市人民政府解除项目投资协议后，公司拟将另择新址投资建设该项目，推动公司发展战略落地，提升公司市场份额，推进公司持续稳定经营与发展。公司将根据相关法律法规要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年11月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-100

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”或“公司”）第二届监事会任期届满，为保证公司监事会的合规运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于2023年11月28日召开职工代表大会审议通过《关于选举第三届监事会职工代表监事的议案》，同意选举蓝茵女士（简历详见附件）为公司第三届监事会职工代表监事。

公司第三届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事由公司股东大会选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与2023年第三次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期与公司第三届监事会一致。

上述职工代表监事符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定关于监事任职的资格和条件，并将按照《公司法》《公司章程》的有关规定行使职权。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司监事会

2023年11月30日

附件：职工代表监事蓝茵女士简历

蓝茵，女，中国国籍，汉族，1976年4月出生，无永久境外居留权。毕业于苏州大学英语专业。2002年至2005年就职于狮王啤酒饮料（苏州）有限公司，担任销售部销售分析员；2005年10月至2012年1月就职于诺莱特（苏州）新型材料有限公司，担任销售部市场经理；2012年1月至2015年1月就职于东莞市杉杉电池材料有限公司，担任销售部总监；2015年1月至今就职于天奈科技，担任销售总监和监事。

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-099

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”或“公司”）第二届董事会、监事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。公司于2023年11月29日召开第二届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于公司董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届暨选举第三届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名委员会对第三届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名郑涛先生、严燕女士、张美杰先生、蔡永略先生、张景女士、姚月婷女士为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意提名于成永先生、杨永宏先生、何灏先生为公司第三届董事会独立董事候选人，于成永先生为会计专业人士。上述候选人简历详见附件。

公司第二届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见》。

根据相关规定，独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司2023年第三次临时股东大会审议，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第三届董事会董事自2023年第三次临时股东大会选举通过之日起就任，任期三年。

二、监事会换届选举情况

公司于2023年11月29日召开第二届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司监事会换届暨选举第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名孙敏女士、孙志斌先生为第三届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2023年第三次临时股东大会审议。上述候选人简历详见附件。

上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自2023年第三次临时股东大会选举通过之日起就任，任期三年。

三、其他情况说明

上述董事、监事候选人的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，不存在不得担任或被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事的情形，未曾受过中国证监会的行政处罚或证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不存在重大失信等不良记录。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

为保证公司董事会、监事会的正常运作，在2023年第三次临时股东大会审议通过前述事项前，仍由第二届董事会、第二届监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

公司对第二届董事会、监事会全体成员在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年11月30日

附件：

一、非独立董事候选人简历

郑涛先生，男，加拿大国籍，汉族，1967年11月出生，博士研究生。1995年10月在《科学》杂志上发表名为“Mechanisms for Lithium Insertion in Carbonaceous Materials”（锂在碳材料中的穿插机制）的论文。1996年8月至1997年5月在Dalhousie University物理系从事博士后研究工作；1997年5月至2000年12月就职于Telcordia/Bellcore，在Telcordia/Bellcore担任研究科学家；2001年1月至2004年11月就职于Voltix Technology Ltd，担任总裁；2004年11月至2010年8月就职于A123 Systems，担任中国区总裁职务；2010年8月至2010年10月就职于开曼天奈，担任公司的COO（首席运营官）；2010年10月至2016年11月就职于开曼天奈，担任CEO；2011年1月至今就职于天奈科技，担任董事长、总经理。

严燕女士，女，中国国籍，汉族，1973年6月出生，高级专业技术职称，无永久境外居留权。华南理工大学材料学院硕士研究生。2003年5月至2006年1月就职于深圳市创明电池技术有限公司，担任副总经理；2006年1月至2009年4月就职于A123 System，担任工厂厂长；2009年4月至2011年1月就职于Leyden Energy，担任亚洲区总裁；2011年1月至今就职于天奈科技，担任董事、副总经理。

张美杰先生，男，加拿大国籍，汉族，1964年2月出生，高级工程师，博士研究生。1986年5月至1989年12月就职于上海材料研究所，担任第九室研究工程师；1996年7月至2000年12月担任加拿大NEC Moli Energy Ltd.研发部门的资深研究科学家；2001年1月至2002年3月就职于咸阳威力克能源有限公司，担任管理部门技术总监；2002年4月至2004年12月就职于常州博杰新能源材料有限公司，担任管理部门技术总监；2005年1月至2011年1月就职于常州高博能源材料有限公司，担任管理部门副总裁；2011年2月至2013年12月就职于佳英特（镇江）能源材料有限公司，担任管理部门副总裁；2014年1月至今就职于天奈科技，担任副总经理。

蔡永略先生，男，中国国籍，汉族，1978年12月出生，无永久境外居留权，毕业于长江大学会计专业。2003年至2010年就职于苏州多彩铝业有限责任公司，在公司的财务部门相继担任会计、会计主管、财务经理和财务负责人等职务；2010年11月至2011年5月就职于苏州中来太阳能材料技术有限公司，担任总经理助理、财务经理；2011年5月至2016年1月就职于苏州中来光伏新材股份有限公司，担任副总经理、财务负责人及董事会秘书。2016年2月至今就职于天奈科技，担任董事、副总经理、财务负责人及董事会秘书。

张景女士，女，中国国籍，汉族，1984年9月出生，无境外永久居留权。毕业于南京师范大学旅游管理专业；2008年1月至2010年12月就职于常州高博能源材料有限公司，担任行政助理；2010年12月至今就职于江苏天奈科技股份有限公司，担任内控经理。

姚月婷女士，女，中国国籍，汉族，1983年2月出生，无境外永久居留权。毕业于江苏科技大学会计学专业；2005年7月至2011年1月就职于凯迩必液压工业（镇江）有限公司，任会计；2011年2月至2013年1月就职于江苏镇安电力设备有限公司，任成本主管；2013年2月至2014年12月就职于江苏艾科半导体有限公司，任财务主管；2015年1月至今，就职于天奈科技，现任财务中心副主任。

二、独立董事候选人简历

杨永宏先生，男，中国国籍，1966年10月出生，理论物理专业，博士研究生，东南大学物理学院教授、博士生导师。2004年入选教育部首批“新世纪优秀人才支持计划”，2006年入选江苏省“六大人才高峰资助计划”，2007年入选江苏省“333高层次人才培养工程”首批中青年科学技术带头人。1993年8月至今，于东南大学物理学院任教。2002年12月至2003年7月赴台湾东海大学物理系访问研究，任客座副教授。2004年4月至2019年4月，任东南大学物理学院院长。

何灏先生，男，中国国籍，汉族，1968年12月出生，无永久境外居留权，业于华东政法学院国际经济法专业。1991年7月至1996年6月就职于中国银行泗阳县支行，任电脑会计；1996年6月至1999年12月就职于江苏当代律师事务所，任律师；1999年12月至2019年5月就职于江苏中盟律师事务所，任律师；2019年5月至今就职于上海段和段（南京）律师事务所，任合伙人、负责人。

于成永先生，男，中国国籍，汉族，1971年8月出生，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授，中国注册会计师（非执业）。1995年8月至2000年3月，任淮阴工业专科学校交通分部教师，2000年3月至2008年6月，任淮阴工学院教师，2008年6月至今，任南京财经大学教师，现任南京财经大学会计学院副院长。

三、非职工代表监事候选人简历

孙敏女士，女，中国国籍，汉族，1984年10月出生，无永久境外居留权，东南大学经济管理学院工商管理专业硕士研究生；2008年9月至2011年1月就职于广东欧铺钢铁物流股份有限公司上海分公司，担任钢贸销售；2011年1月至2016年1月就职于正茂集团，担任国内销售经理；2016年1月至今就职于江苏天奈科技股份有限公司总经办主任，工会主席。

孙志斌先生：男，中国国籍，汉族，1973年10月出生，无永久境外居留证。毕业于常州广播电视大学信息管理与计算机应用专业。1995年8月至2000年12月就职于常州能源设备总厂有限公司，任反渗透及海水淡化水处理工程师；2005年10月至2007年10月就职于常州白路假日酒店管理有限公司，任IT主管；2008年8月至2013年4月就职于常州高博能源材料有限公司，任网络工程师；2014年7月至今就职于江苏天奈科技股份有限公司，现任IT部经理。