浙江光华科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份
部分解除限售并上市流通
的提示性公告

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2023-043

浙江光华科技股份有限公司

关于首次公开发行前已发行股份

部分解除限售并上市流通

的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.浙江光华科技股份有限公司（以下简称“公司”或“光华股份”）本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分股份。

2.公司本次办理股份解除限售的股东共7名，解除限售股份的数量为12,000,000 股，占公司目前总股本的 9.375%。

3.本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 12 月8日（星期五）。

4.本次解禁后除履行承诺外，公司及相关股东还将严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所权益变动相关规定履行相关事项。

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

公司首次公开发行股份前总股本为96,000,000 股，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于核准浙江光华科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2259号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 3,200万股；经深圳证券交易所《关于浙江光华科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2022]1136号）同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称为“光华股份”，证券代码为“001333”，自2022年12月8日起在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行后总股本为 128,000,000 股。

（二）公司上市后股本变动情况

截至本公告之日，公司总股本为128,000,000股，未发生变动，其中：限售条件流通股为96,000,000股，占公司总股本75.0000%，无限售条件流通股为32,000,000股，占公司总股本25.0000%。

二、申请解除股份限售股东的相关情况及履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东合计为7名，分别为杭州广沣启辰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 “广沣启辰”）、兰溪普华臻宜股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 “普华臻宜”）、海宁志伯投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称 “海宁志伯”）、叶时金、周佳益、褚才国、孙宇。本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票上市公告书》及《首次公开发行股票招股说明书》作出的承诺，具体内容如下：

（一）首次发行前股份限售安排及自愿锁定的承诺

公司股东叶时金、周佳益、褚才国、广沣启辰、普华臻宜、海宁志伯、孙宇承诺：自公司股票上市之日起12个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理在上市之前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

（二）首次发行前持股5%以上股东持股意向及减持意向的承诺

首次发行前持股5%以上股东广沣启辰的持股及减持意向承诺如下：在本企业所持光华股份的股份锁定期届满后，本企业减持所持有的光华股份的股份将严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等，并及时履行信息披露义务。本企业减持所持有的光华股份的股份的价格根据当时的二级市场股票交易价格确定，并应符合相关法律、法规、规章及规范性文件和证券交易所规则的规定。本企业减持光华股份的股份时，将严格按照中国证监会、证券交易所相关实施细则及其他相关法律法规的规定，通过法律法规允许的交易方式进行并根据相关规定提前将减持计划在证券交易所备案同时予以公告。

（三）除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在有后续追加承诺、法定承诺和其他承诺等与限售股份上市流通有关承诺的情形。

（四）截至本公告之日，本次申请解除股份限售的股东均严格遵守了上述承诺，未出现违反上述承诺的情形。

（五）截至本公告之日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其提供违规担保的情形。

（六）公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，及时履行信息披露义务，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 12 月8日（星期五）。

2.本次解除限售股份的数量为12,000,000 股，占公司目前总股本的 9.375%。

3.本次申请解除股份限售的股东人数为 7 名。

4.本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

■

注：（1）本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；（2）公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，也无股东为公司前任董事、监事或高级管理人员且离职未满半年的情形；（3）上表数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

上述股东除履行相关承诺外，其减持行为应严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

四、本次解除限售前后股本结构变动情况

■

注：具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号一一保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除数量、上市流通时间符合法律法规、有关规则和股东承诺的要求；截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺，公司与本次解禁相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对光华股份本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、其他事项

1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为？

□是 √否

2、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》《上市公司收购管理办法》和深圳证券交易所有关业务规则的承诺文件？

√是 □不适用

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、上市公司限售股份解除限售申请表；

3、公司股份结构表和限售股份明细表；

4、东兴证券股份有限公司关于浙江光华科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见。

特此公告。

浙江光华科技股份有限公司

董事会

2023年12月5日

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2023-044

浙江光华科技股份有限公司

第三届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

浙江光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议通知于2023年11月24日以专人通知方式发出。会议于2023年12月4日在公司会议室以现场表决的方式召开，会议由公司董事长孙杰风先生主持。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：

二、董事会会议审议情况

1、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的议案》

公司在综合考虑当前资本市场环境及政策变化、资本运作计划等诸多因素后，经与中介机构充分沟通，决定终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项。

公司股东大会已授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关工作，且该授权尚在有效期内，本次事项无需提交股东大会审议。

公司独立董事对此发表了独立意见。

本议案具体内容详见与本公告同日披露的《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的公告》（公告编号2023-046）。

三、备查文件

1.第三届董事会第三次会议决议

特此公告。

浙江光华科技股份有限公司

董事会

2023 年12月5日

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2023-045

浙江光华科技股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

浙江光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议通知于2023年11月24日以专人通知方式发出。会议于2023年12月4日在公司会议室以现场表决的方式召开，会议由监事会主席姚金海先生主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：

二、监事会会议审议情况

1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的议案》

监事会认为：本次终止向不特定对象发行可转换公司债券事项主要受当前资本市场环境及政策变化、资本运作计划等因素影响所致，终止不会对公司的生产经营活动产生重大影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意终止向不特定对象发行可转换公司债券事项。

本议案具体内容详见与本公告同日披露的《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的公告》（公告编号2023-046）。

三、备查文件

1、第三届监事会第三次会议决议

特此公告。

浙江光华科技股份有限公司

监事会

2023年12月5日

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2023-046

浙江光华科技股份有限公司

关于终止向不特定对象发行可转换

公司债券事项的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月4日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券的议案》，同意公司终止向不特定对象发行可转换公司债券事项，现将有关事项公告如下：

一、本次向不特定对象发行可转换公司债券的基本情况

1.公司于2023年8月3日召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。

2.公司于 2023 年 8 月 21 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案，同意公司向不特定对象发行可转换公司债券事项，并授权公司董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关工作。

以上事项具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

二、终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的原因

自公司披露向不特定对象发行可转换公司债券预案后，公司与中介机构积极有序推进可转债相关工作。在综合考虑当前资本市场环境及政策变化、资本运作计划等诸多因素后，经与中介机构充分沟通，公司决定终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项。

三、终止向不特定对象发行可转换公司债券对公司的影响

公司目前各项业务经营正常，本次向不特定对象发行可转换公司债券事项终止后，公司将通过合理利用自有资金、向金融机构申请贷款等方式，统筹资金安排，保障公司“年产15万吨粉末涂料用聚酯树脂建设项目”的顺利实施。

公司终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的决定是基于当下整体经济形势以及公司的实际情况，经各方充分讨论后作出的，不会对公司当前生产经营活动产生重大影响，亦不存在损害公司股东特别是中小股东的利益的情形。

四、终止向不特定对象发行可转换公司债券的审议程序

1.董事会审议情况

公司于2023年12月4日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的议案》，董事会同意公司终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项。根据公司于 2023 年8 月 21 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》，公司股东大会已授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关工作，且该授权尚在有效期内，本次事项无需提交股东大会审议。

2.监事会审议情况

公司于2023年12月4日召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的议案》，监事会认为：本次终止向不特定对象发行可转换公司债券事项主要受当前资本市场环境及政策变化、资本运作计划等因素影响所致，终止不会对公司的生产经营活动产生重大影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意终止向不特定对象发行可转换公司债券事项。

3.独立董事意见

经审查，我们认为：公司终止本次向不特定对象发行转换公司债券事项，是综合考虑当前资本市场环境变化及公司实际情况等诸多因素作出的决策。公司董事会审议该项议案时履行了必要的程序，符合法律法规及《公司章程》等相关规定。公司终止向不特定对象发行本次可转债事项，不会对公司经营情况与持续稳定发展造成重大不利影响，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司终止本次向不特定对象发行可转债事项。

五、备查文件

1、第三届董事会第三次会议决议；

2、第三届监事会第三次会议决议；

3、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

浙江光华科技股份有限公司

董事会

2023年12月5日