五矿资本股份有限公司
关于“五资优2”优先股停牌的提示性公告

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-081

五矿资本股份有限公司

关于“五资优2”优先股停牌的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

证券停复牌情况：适用

因拟全部赎回“五资优2”优先股,五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）的相关证券停复牌情况如下：

■

2023年11月27日，公司第九届董事会第六次会议审议通过《关于五矿资本股份有限公司赎回“五资优2”优先股的议案》，定于2023年12月14日向“五资优2”优先股全体股东赎回其持有的全部“五资优2”优先股股票3,000万股。

为保证公平信息披露，维护投资者利益，公司拟申请2023年12月13日对“五资优2”优先股股票（优先股代码：360043，优先股简称：五资优2）停牌，并于2023年12月14日对全部“五资优2”优先股股票赎回注销。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的相关公告为准，敬请广大投资者注意。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2023年12月9日

股票代码：600390 股票简称：五矿资本 公告编号：临2023-082

五矿资本股份有限公司关于

“五资优2”优先股全部赎回及摘牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 优先股代码：360043

● 优先股简称：五资优2

● 优先股最后交易日：2023年12月12日（星期二）

● 优先股赎回登记日：2023年12月13日（星期三）

● 优先股停牌起始日：2023年12月13日（星期三）

● 赎回优先股股份注销日：2023年12月14日（星期四）

● 优先股赎回款发放日：2023年12月14日（星期四）

● 优先股终止挂牌日：2023年12月14日（星期四）

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月14日完成非公开发行3,000万股“五资优2”优先股，2020年12月29日起公司“五资优2”优先股股票在上海证券交易所综合业务平台挂牌转让，优先股代码为360043，简称为“五资优2”。有关“五资优2”优先股赎回信息如下：

一、“五资优2”优先股赎回履行的程序

2020年7月6日，公司召开2020年第三次临时股东大会审议通过《关于公司非公开发行优先股方案的议案》。根据公司非公开发行优先股的方案，股东大会授权董事会，在股东大会审议通过的框架和原则下，根据相关法律法规要求、批准以及市场情况，全权办理与赎回相关的所有事宜。

2023年11月27日，公司第九届董事会第六次会议审议通过《关于五矿资本股份有限公司赎回“五资优2”优先股的议案》，独立董事发表独立意见，同意本期赎回事项。

二、“五资优2”优先股赎回方案

（一）有关日期

优先股最后交易日：2023年12月12日（星期二）

优先股赎回登记日：2023年12月13日（星期三）

优先股停牌起始日：2023年12月13日（星期三）

赎回优先股股份注销日：2023年12月14日（星期四）

优先股赎回款发放日：2023年12月14日（星期四）

优先股终止挂牌日：2023年12月14日（星期四）

（二）赎回规模

公司本期拟全部赎回“五资优2”优先股股票3,000万股，涉及票面金额合计30亿元。

（三）赎回价格

本期优先股的赎回价格为优先股票面金额（100元/股）加当期已决议支付但尚未支付的优先股股息。

（四）赎回时间

“五资优2”的固定股息发放日，即2023年12月14日。

公司于2023年12月14日向“五资优2”优先股股东支付其所持有的优先股票面金额（100元/股）和2022年12月14日至2023年12月13日持有期间的固定股息。

三、“五资优2”优先股停牌的提示

为保证信息披露公平，维护投资者利益，公司拟申请2023年12月13日对“五资优2”停牌。

四、“五资优2”优先股终止挂牌

根据“五资优2”优先股赎回工作安排，“五资优2”将于2023年12月14日起终止挂牌。

五、其他说明

1、“五资优2”优先股赎回款由公司自行直接发放；

2、“五资优2”赎回的优先股在优先股股东证券账户中直接记减，赎回后，“五资优2”优先股股数为0；

3、如在股份记减当日，因股权登记日登记在册的“五资优2”优先股股东所持优先股发生司法冻结或质押的情况，且账户中正常股份数量小于应计减股份数量，导致股份记减失败的，该账户持有的优先股不再参与本期赎回。

六、咨询方式

关于“五资优2”优先股赎回相关事项的咨询方式如下：

咨询部门：公司董事会办公室

联系地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座

邮政编码：100027

联系电话：010-60167200

传真：010-60167207

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2023年12月9日