江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
2023年第三次临时股东大会
决议公告
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-128
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
2023年第三次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2023年12月12日
(二)股东大会召开的地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司会议室 杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长王诚先生主持本次会议。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人，其中郜翀先生、樊玉庆先生通过视频方式出席会议，其他董事现场出席会议；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书陈魏新女士的出席本次会议；财务总监列席楼清女士列席本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于变更注册资本及修改公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：关于修改公司部分内控制度的议案
2.01议案名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司股东大会议事规则
审议结果：通过
表决情况：
■
2.02议案名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会议事规则
审议结果：通过
表决情况：
■
2.03议案名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度
审议结果：通过
表决情况：
■
2.04议案名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事、监事、高级管理人员行为准则
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)累积投票议案表决情况
3、关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案
■
4、关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
■
5、关于公司第六届监事会监事的议案
■
(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(四)关于议案表决的有关情况说明
无
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市广发律师事务所
律师：王晶、戈浩然
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会
2023年12月13日
● 上网公告文件
经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书
● 报备文件
经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-129
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
第六届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开第六届董事会第一次会议。 会议通知于2023年12月12日以专人送达、电子邮件等方式发出。经2023年第三次临时股东大会审议通过了董事会人员。公司董事会拟于收盘后召开会议，经全体董事同意后可免予执行提前通知的期限。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案：
1、审议《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》
同意选举公司董事王诚先生为公司第六届董事会董事长，任期与本届董事会任期一致。
表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。
2、审议《关于选举公司第六届董事会专门委员会委员及主任委员的议案》
董事会按照相关程序对董事会专门委员会进行换届选举，选举产生第六届董事会专门委员会。具体如下：
（1）战略委员会：王诚、陈魏新、赵俊、姜姗姗、徐文学；主任委员：王诚
（2）提名委员会：姜姗姗、段云芳、赵俊、岳修峰、徐文学；主任委员：姜姗姗
（3）审计委员会：岳修峰、樊玉庆、赵俊、姜姗姗、徐文学；主任委员：岳修峰：
（4）薪酬与考核委员会：徐文学、王诚、郜翀、岳修峰、姜姗姗；主任委员：徐文学
第六届董事会专门委员会的任期与本届董事会任期一致。
表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。
3、审议《关于聘任公司总经理的议案》
同意聘任王诚先生为公司总经理，任期与本届董事会任期一致。（简历附后）
公司独立董事已就聘任公司总经理的事宜发表了同意意见。
表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。
4、审议《关于聘任公司副总经理和财务总监的议案》
同意聘任陈魏新女士为公司副总经理，任期与本届董事会任期一致。（简历附后）
同意聘任楼清女士为公司财务总监，任期与本届董事会任期一致。（简历附后）
公司独立董事已就聘任公司副总经理和财务总监的事宜发表了同意意见。
表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。
5、审议《关于指定董事代行董事会秘书职责的议案》
由于第五届董事会秘书的任期已于2023年11月15日届满，因此，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》的规定，董事会秘书空缺期间，公司指定董事王诚先生代行董事会秘书职责，公司将按照相关规定，尽快完成董事会秘书的选聘工作。
表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。
6、审议《关于聘任公司证券事务代表的议案》
同意聘任李玲女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。（简历附后）
表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。
7、审议《关于聘任公司审计部负责人的议案》
同意聘任田亚琴女士为公司审计部负责人。（简历附后）
表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2023年12月13日
附简历
1、王诚：男，1987年9月，中国国籍，无境外居留权，大学学历，具有董事会秘书任职资格。历任江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事长助理、董事会秘书、总经理、董事、董事长，现任公司董事、董事长、总经理。
2、陈魏新：女 ，1969年3月，中国国籍，无境外居留权，大专学历，高级经济师、中国有色加工工业协会副理事长。2000年3月至2003年8月，任杭州五星制冷设备配件有限公司销售人员；2003年8月至今，历任本公司销售部长、董事、副总经理、董事会秘书、公司江苏基地总经理、子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称“五星铝业”）董事兼总经理，现任公司董事、副总经理、董事会秘书。
3、楼清：女，1989年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计中级职称。2011年7月至2012年7月，任子公司杭州五星铝业有限公司销售会计；2012年7月至今，历任子公司杭州鼎胜进出口有限公司销售会计、会计主管、财务部部长、公司财务总监。现任公司财务总监。
6、李玲：女，1989年1月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于南京审计学院，本科学历。历任本公司证券部职员、证券部副部长兼证券事务代表。现任公司证券部副部长兼证券事务代表。
7、田亚琴：女，1981年6月，中国国籍，无境外居留权，大专学历，高级会计师职称。曾任镇江航天信息有限公司综合部经理、镇江航天信息有限公司财税部经理，历任公司江苏基地企管部部长、总经理助理；公司审计部职员、审计部负责人。现任公司江苏基地企管部部长、总经理助理、公司审计部负责人。
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-130
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
第六届监事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开第六届监事会第一次会议。 会议通知于2023年12月12日以专人送达、电子邮件等方式发出。经2023年第三次临时股东大会审议确定了监事会成员。公司监事会拟于收盘后召开会议，经全体监事同意后可免予执行提前通知的期限。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会全体监事认真审议并表决，通过如下议案：
1、《关于选举公司第六届监事会主席的议案》
同意选举闻斌先生为公司第六届监事会主席，任期与本届监事会任期一致。（简历附后）
表决结果：同意3票，占全体监事人数的100%；反对0票，弃权0票。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
监事会
2023年12月13日
附简历:
闻斌：男，1983年10月，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位。2007年6月至2018年9月，历任子公司杭州鼎胜进出口有限公司外贸业务员、外贸部长、总经理助理；2019年7月至2021年11月，历任子公司德国新能源绿色金属有限责任公司副总经理、子公司泰国鼎亨新材料有限公司代理总经理；2021年11月至今任公司江苏基地总经理。
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-131
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于选举职工代表监事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会任期已于2023年11月15日届满，为保证公司监事会的正常运行，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司于2023年12月12日召开了公司职工代表大会，在广泛征求职工意见的基础上，经与会职工代表民主投票表决，一致同意选举刘倜先生为公司第六届监事会职工代表监事（简历附后）。上述职工代表监事符合《公司法》有关监事任职的资格和条件，任期三年。本次选举产生的职工代表监事将与公司2023年第三次临时股东大会选举产生的监事组成公司第六届监事会。
刘倜先生与公司控股股东、实际控制人以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。截至目前，刘倜先生未持有本公司股份。
刘倜先生不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会或其他监管部门的行政处罚，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
监事会
2023年12月13日
附件：职工代表监事简历
刘倜: 男，1971年6月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，毕业于江苏工学院企业管理专业毕。1991年9月至2003年8月，历任在华东铝加工厂班组组员、副班长；2004年9月至今，历任公司江苏基地品质部部长、生产部部长、总经理助理、副总经理。
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-132
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于指定董事代行董事会秘书职责的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会秘书任期已于2023年11月15日届满，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》的规定，公司于2023年12月12日召开第六届董事会第一次会议，审议通过《关于指定董事代行董事会秘书职责的议案》，董事会秘书空缺期间，公司指定董事王诚先生代行董事会秘书职责，公司将按照相关规定，尽快完成董事会秘书的选聘工作。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2023年12月13日
