东吴证券股份有限公司
第四届董事会第十九次（临时）会议
决议公告

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-060

东吴证券股份有限公司

第四届董事会第十九次（临时）会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次（临时）会议于2023年12月13日下午在江苏苏州以现场结合视频会议的方式召开。会议应出席董事10名，实际出席董事10名（其中马晓董事、尹晨董事、李心丹董事以视频方式参会），占董事总数的100%。会议由董事长范力先生主持。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：

（一）、审议通过《关于修订〈东吴证券股份有限公司章程〉的议案》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

（二）、审议通过《关于修订〈东吴证券股份有限公司独立董事工作制度〉等公司治理制度的议案》

1、《东吴证券股份有限公司独立董事工作制度》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

2、《东吴证券股份有限公司战略与ESG委员会工作细则》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

3、《东吴证券股份有限公司风险控制委员会工作细则》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

4、《东吴证券股份有限公司审计委员会工作细则》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

5、《东吴证券股份有限公司薪酬、考核与提名委员会工作细则》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

6、《东吴证券股份有限公司独立董事年报工作细则》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

（三）、审议通过《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》

提名周中胜先生、罗妍女士为公司第四届董事会独立董事，任期至第四届董事会届满之日。

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

（四）、审议通过《关于变更会计政策的议案》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于变更公司会计政策的公告》

（五）、审议通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》及《东吴证券股份有限公司第一次临时股东大会材料》。

特此公告。

附件：1、周中胜先生简历

2、罗妍女士简历

3、《东吴证券股份有限公司章程》修订对照表

4、《东吴证券股份有限公司独立董事工作制度》修订对照表

东吴证券股份有限公司董事会

2023年12月14日

附件：

1、周中胜先生简历

周中胜先生，1978年10月出生，中国国籍，会计学博士。历任苏州大学商学院讲师、副教授、教授。现任苏州大学商学院副院长、教授、博士生导师，兼任审计署政府审计研究中心特约研究员、中国会计学会理事、中国软科学研究会理事、江苏省财政厅内部控制咨询专家、江苏省会计学会常务理事兼学术委员会主任委员、江苏省会计协同发展中心副主任。

2、罗妍女士简历

罗妍女士，1983年3月出生，中国国籍，拥有中国香港永久居留权，金融学博士。历任复旦大学管理学院财务金融系助理教授，副教授、博士生导师。现任复旦大学管理学院金融与财务学系教授、博士生导师。

3、《东吴证券股份有限公司章程》修订对照表

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4、《东吴证券股份有限公司独立董事工作制度》修订对照表

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（下转103版）