重庆顺博铝合金股份有限公司
第四届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-121
债券代码：127068 债券简称：顺博转债
重庆顺博铝合金股份有限公司
第四届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议的召开和出席情况
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议于2023年12月22日10:00在公司会议室以现场方式召开，会议通知于2023年12月15日以电子邮件方式向全体董事发出，本次会议由公司董事长王真见先生召集并主持。应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
二、会议议案审议及表决情况
经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：
（一）审议通过了《关于公司2024年融资计划的议案》
根据公司生产经营的需要，为补充公司运营所需的流动资金及固定资金，公司2024年拟向银行申请融资及综合授信额度不超过60亿元（人民币，或等值外币资产），融资期限通常为一年，最长不超过三年。
具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向银行申请融资及接受关联方为公司提供担保暨关联交易的公告》（公告编号2023-124）。
表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。
本议案需提交股东大会审议。
（二）审议通过了《关于拟接受关联方为公司及子公司提供担保的议案》
公司拟接受由公司实际控制人王真见及其配偶、实际控制人王增潮及其配偶、实际控制人王启及其配偶、关联方重庆九龙投资有限公司、关联方重庆众心驰恒商贸有限公司提供担保的方式，向银行申请融资和综合授信。预计该方式下融资及综合授信额度不超过60亿元，期限通常为一年，最长不超过三年。
具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向银行申请融资及接受关联方为公司提供担保暨关联交易的公告》（公告编号2023-124）。
表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票。关联董事王真见先生、王增潮先生及王启先生进行了回避。
公司独立董事对本议案发表了事先认可的独立意见。
本议案需提交股东大会审议。
（三）审议通过了《关于2024年度内公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保的议案》
公司综合考虑各全资（控股）子公司、孙公司目前发展情况、未来资金需求、资金偿付能力等因素，公司及子公司孙公司拟以自有资产为本公司融资提供担保，且拟申请公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保，预计总额度不超过40亿元，期限通常为一年，最长不超过三年。
具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2024年度内公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保的公告》（公告编号2023-125）。
表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。
本议案需提交股东大会审议。
（四）审议通过了《关于向全资及控股公司提供借款的议案》
根据全资及控股公司生产经营的需要，为补充运营所需的流动资金，公司拟以自有资金或自筹资金向其提供不超过30亿元的借款，借款年利率不低于基准利率且不超出6%，借款期限通常为一年。
具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向全资及控股公司提供借款的公告》（公告编号2023-126）。
表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。
本议案需提交股东大会审议。
（五）审议通过了《关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金购买理财产品的议案》
授权公司及合并报表范围内主体使用合计上限不超过20亿元短期内出现的现金流冗余，选择适当时机，阶段性购买安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的理财产品。
具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金购买理财产品的公告》（公告编号2023-127）。
表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。
本议案需提交股东大会审议。
（六）审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》
公司关联方重庆辰泰机械有限公司拟在2024年度从公司及子公司购买部分铝合金锭产品或加工服务，预计月度采购金额约200-300万元，年度金额累计预计不超过3,600万元。具体执行情况需按双方最终签署的相关协议予以明确。
具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于日常关联交易预计的公告》（公告编号2023-128）。
表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。
公司独立董事对本议案发表了事先认可的独立意见。
（七）审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》
董事会决定于2024年1月8日（星期一）下午14:30在重庆市合川区草街公司会议室，以现场会议投票和网络投票相结合的方式召开公司2024年第一次临时股东大会。
具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号2023-123）。
表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。
三、备查文件
1、《第四届董事会第十六次会议决议》
2、《独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》
特此公告
重庆顺博铝合金股份有限公司董事会
2023年12月22日
证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-122
债券代码：127068 债券简称：顺博转债
重庆顺博铝合金股份有限公司
第四届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开和出席情况
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会议于2023年12月22日10:00在公司会议室以现场方式召开。会议通知于2023年12月15日以电子邮件方式向全体监事发出。本次会议由公司监事会主席罗乐先生召集并主持。应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
二、会议议案审议及表决情况
经与会监事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次监事会形成如下决议：
(一)审议通过了《关于拟接受关联方为公司及子公司提供担保的议案》
公司监事会认为，关联方为公司银行贷款提供担保，系为了满足公司生产经营的资金需求，保障公司的持续发展能力。有利于公司的发展，符合公司的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
(二)审议通过了《关于2024年度内公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保的议案》
公司监事会认为，公司以自有资产为本公司融资提供担保，及公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保，是综合考虑了顺博合金、各全资（控股）子公司、孙公司的目前发展情况、未来资金需求、资金偿付能力等因素，有利于公司2024年度整体经营目标的实现。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
(三)审议通过了《关于向全资及控股公司提供借款的议案》
公司监事会认为，公司以自有资金或自筹资金向全资及控股公司提供借款，有利于降低全资及控股公司融资成本，提升资金使用效率，不会对公司正常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
(四)审议通过了《关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金购买理财产品的议案》
公司监事会认为，授权公司及合并范围内主体利用短期内出现的现金流冗余，选择适当时机，阶段性购买安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的理财产品。有利于提高自有资金使用效率，获得额外的资金收益。不会对公司正常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
(五)审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》
公司监事会认为，本次日常关联交易计划采用市场化定价原则，公司及子公司以市场为导向，遵循公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定交易价格，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
三、备查文件
《第四届监事会第十三次会议决议》
特此公告
重庆顺博铝合金股份有限公司监事会
2023年12月22日
证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-123
债券代码：127068 债券简称：顺博转债
重庆顺博铝合金股份有限公司关于
召开2024年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月8日（星期一）14:30召开公司2024年第一次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会会议的届次：重庆顺博铝合金股份有限公司2024年第一次临时股东大会（以下简称“会议”）。
2、会议的召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的时间、日期：
（1）现场会议召开日期和时间：2024年1月8日（星期一）14：30。
（2）互联网投票的日期和时间：深圳证券交易所交易系统投票时间为2024年1月8日9:15一9:25；9:30一11：30和13:00一15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024年1月8日9:15至15:00期间的任意时间。
5、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席或者授权委托他人出席现场会议并行使表决权；
（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。
6、会议的股权登记日：2023年12月29日（星期五）
7、出席对象：
（1）于2023年12月29日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）本公司的董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：重庆市合川区草街公司会议室。
二、会议审议事项
本次股东大会提案编码示例表：
■
上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，相关内容详见同日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《经济参考报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
上述提案中，提案3为特别决议方式，需经出席会议有表决权股东所持表决权总数的2/3以上同意。其它议案均为普通决议方式、需经出席会议股东所持表决权总数的1/2以上同意。提案2涉及关联担保事项，审议时关联股东需回避表决。股东大会审议上述议案如属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将实行对中小投资者表决单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。
三、会议登记事项
（一）会议登记方法
1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。
2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。
3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。
4、登记时间：2024年1月8日，9:00-11:30，13:30-14:20。
5、登记地点：重庆顺博铝合金股份有限公司董事会办公室。
电子邮箱：ir@sballoy.com
信函登记地址：公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样；
通讯地址：重庆市合川区草街公司会议室；
邮 编：401572
（二）其他事项
1、会议咨询：公司董事会办公室
联 系 人：李晓华
联系电话：023-86521019
2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
五、备查文件
《第四届董事会第十六次会议决议》
特此公告。
重庆顺博铝合金股份有限公司董事会
2023年12月22日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362996”，投票简称为“顺博投票”。
2、填报表决意见
本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2024年1月8日的交易时间，即09:15一09:25，09:30一11:30和13:00一15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年1月8日（现场股东大会召开当日）09:15，结束时间为2024年1月8日（现场股东大会结束当日）15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席重庆顺博铝合金股份有限公司2024年第一次临时股东大会并代为行使表决权。
委托人持股数： 股
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
被委托人（签名）：
被委托人身份证号码：
委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√ ”）：
■
如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：
可以 不可以
委托人签名（法人股东加盖公章）：
委托日期： 年 月 日
证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-124
债券代码：127068 债券简称：顺博转债
重庆顺博铝合金股份有限公司
关于向银行申请融资及接受关联方
为公司提供担保暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”、“顺博合金”）于2023年12月22日召开第四届董事会第十六次会议，以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2024年融资计划的议案》；以4票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟接受关联方为公司及子公司提供担保的议案》，关联董事王真见先生、王增潮先生及王启先生回避表决了本议案。公司2024年拟向银行申请融资及综合授信额度不超过60亿元（人民币，或等值外币资产），融资期限通常为一年，最长不超过三年。为切实降低公司融资成本，经与关联方及各商业银行初步沟通，拟由公司实际控制人王真见及其配偶、实际控制人王增潮及其配偶、实际控制人王启及其配偶、关联方重庆九龙投资有限公司、关联方重庆众心驰恒商贸有限公司为公司向银行申请融资和综合授信提供担保。预计该方式下融资及综合授信额度不超过60亿元，期限一年，最长不超过三年。
公司独立董事事先认可了上述关联交易，此项交易尚需提交公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
王真见、王增潮、王启均为公司控股股东及实际控制人，分别持有公司24.09%、25.19%、6.30%的股份，其中：王真见担任公司董事长，王增潮担任公司副董事长、总裁，王启担任董事、子公司广东顺博执行董事。
重庆九龙投资有限公司，系实际控制人王真见的女儿持有该公司55%的股权，并担任执行董事和总经理的公司。
重庆众心驰恒商贸有限公司，系实际控制人王真见、王增潮和王启的姐姐的配偶及其儿子共同投资的公司。
因此，公司与上述关联方之间的交易构成关联交易。
根据关联方的财务报表，重庆九龙投资有限公司和重庆众心持恒商贸有限公司的主要财务数据如下（以下数据未经审计）
单位：万元
■
根据向重庆九龙投资有限公司、重庆众心驰恒商贸有限公司沟通和了解的情况，该两家企业基本未有实际经营业务，为公司提供的担保主要基于对顺博合金发展理念的认可和一贯支持，以自有的房产、其他公司股权等作为质押物为公司向银行融资提供抵押、质押担保、承担连带责任等，未收取担保费用。
经查询信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），王真见、王增潮、王启、重庆九龙投资有限公司、重庆众心驰恒商贸有限公司均不属于失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
关联方为公司提供担保，向银行申请融资和综合授信。预计该方式下融资及综合授信额度不超过60亿元，期限通常为一年，最长不超过三年。
四、关联交易的定价政策及定价依据
关联方为公司提供担保的方式为质押、抵押或连带责任担保，不收取担保费用，实际担保金额和期限以与银行正式签署的协议为准。
五、关联交易协议的主要内容
目前尚未签署相关协议，具体内容以签订的协议为准。
六、涉及关联交易的其他安排
本次交易不涉及人员安置、土地租赁、募集资金使用、股权转让、高层人事变动、合并范围变更等情况。
七、交易目的和对公司的影响
本次公司关联方为公司向银行申请融资和综合授信提供担保，是国内民营企业在商业银行融资活动中的通常做法。该关联交易的目的是为了更好地满足公司经营发展的资金需要，支持公司发展，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生不利影响，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情形。
八、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
2023年度内，公司与关联方王真见、王增潮、王启、重庆九龙投资有限公司、重庆众心驰恒商贸有限公司发生的关联交易事项经公司2023年第一次临时股东大会审议通过，关联担保均为无偿担保，交易金额为0。
九、独立董事事前认可意见
独立董事事前认可意见：公司关联方为公司银行贷款提供担保，系为了满足公司生产经营的资金需求，保障公司的持续发展能力。有利于公司的发展，符合公司的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
因此，我们一致同意将《关于拟接受关联方为公司及子公司提供担保的议案》提交公司董事会审议。
十、保荐机构意见
经核查，关联方为公司申请银行融资提供担保的事项符合公司和全体股东的利益。此事项已经公司董事会和监事会审议通过，关联董事在董事会会议已回避表决，独立董事事前认可了该关联交易事项，尚须提交公司股东大会审议批准，表决程序合法合规。本次关联交易体现了公司关联方对公司的支持，符合公司业务发展的需要，符合公司和中小股东的利益。保荐机构对公司关联方为公司申请银行融资提供担保的事项无异议。
十一、股东大会意见
本事项尚需提交股东大会审议。
十二、备查文件目录
1、《第四届董事会第十六次会议决议》
2、《第四届监事会第十三次会议决议》
3、《独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》
4、《国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司向银行申请融资及接受关联方担保暨关联交易的核查意见》
特此公告
重庆顺博铝合金股份有限公司
董事会
2023年12月22日
证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-125
债券代码：127068 债券简称：顺博转债
重庆顺博铝合金股份有限公司
关于2024年度内公司、全资（控股）子公司
及孙公司互相提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
根据公司生产经营的总体规划，考虑到公司2024年度经营情况，为加快融资工作的进程，公司及子公司孙公司拟以自有资产为本公司融资提供担保，且拟申请公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保，预计总额度不超过40亿元。期限通常为一年，最长不超过三年，具体额度及期限以最终签订的协议为准。
二、被担保方基本情况
（一）基本情况
单位：万元
■
（二）2022年度经审计的主要财务指标：
单位：万元
■
注：重庆顺博铝合金销售有限公司2023年设立，故没有2022年的财务数据。
（三）是否为失信被执行人
经查询信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），顺博合金、广东顺博、湖北顺博、安徽顺博、重庆奥博、顺博两江、顺博环保、顺博销售均不属于失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
担保合同尚未签署，担保合同的主要内容将由公司、全资（控股）子公司及孙公司与提供授信银行共同协商确定。
四、审议程序及相关意见
（一）董事会意见
2023年12月22日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于2024年度内公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保的议案》。
（二）监事会意见
2023年12月22日，公司第四届监事会第十三次会议审议通过《关于2024年度内公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保的议案》。公司监事会认为，公司以自有资产为本公司融资提供担保，及公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保，是综合考虑了顺博合金、各全资（控股）子公司、孙公司的目前发展情况、未来资金需求、资金偿付能力等因素，有利于公司2024年度整体经营目标的实现。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
（三）股东大会意见
本事项尚需提交股东大会审议。
五、担保事项说明
1、本次董事会审议通过后，2024年公司以自有资产为本公司融资提供担保及公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保额度总金额为400,000万元，公司及其控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额0元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为0；逾期债务对应的担保余额0元、涉及诉讼的担保金额0元，因被判决败诉而应承担的担保金额0元。
2、公司控股公司中，重庆顺博环保新材料有限公司的少数股东为民营企业，与公司无关联关系。在顺博合金控股的背景下，各少数股东是否愿意等比例为该主体公司提供担保，具有较大的不确定性。
公司控股公司经营中可能存在少数股东未按持股比例提供融资担保的事项。但由于该等主体均为公司的控股公司，公司能够对其业务、财务、资金管理等实施有效的风险控制。同时，公司将加强对其资金使用项目的管理，如发生或经判断出现不利因素，将及时采取相应措施，控制或降低风险，确保公司资金安全。
六、备查文件目录
1.《第四届董事会第十六次会议决议》
2.《第四届监事会第十三次会议决议》
特此公告
重庆顺博铝合金股份有限公司
董事会
2023年12月22日
证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-126
债券代码：127068 债券简称：顺博转债
重庆顺博铝合金股份有限公司
关于向全资及控股公司提供借款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、借款事项概述
(一)基本情况
根据全资及控股公司生产经营的需要，为补充运营所需的流动资金，公司拟以自有资金或自筹资金向其提供不超过30亿元的借款，借款年利率不低于基准利率且不超出6%，借款期限通常为一年。
(二)公司内部履行的审批程序
1.董事会意见
公司于2023年12月22日召开了第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于向全资及控股公司提供借款的议案》，该议案需提交股东大会审议。
2.监事会意见
公司监事会认为，公司以自有资金向全资及控股公司提供借款，有利于降低子公司融资成本，提升资金使用效率，不会对公司正常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
3.股东大会意见
本事项尚需提交股东大会审议。
二、借款对象的基本情况
(一)基本情况
■
注：含2024年新纳入合并报表范围内的全资或者控股公司。
(二)2022年度经审计的主要财务指标：
单位：万元
■
注：重庆顺博铝合金销售有限公司2023年设立，故没有2022年的财务数据。
三、借款协议的主要内容（未签署）
借款金额：合计不超过人民币30亿元；
借款期限：通常为一年；
借款利率：年利率不低于基准利率且不超出6%；
还款方式：到期一次性还本付息或者续签借款合同；
抵押或担保：无抵押无担保。
四、借款授权事项
董事会授权管理层在上述额度内实施借款的具体事宜。
五、本次借款的目的及对公司的影响
本次借款是为了全资及控股公司业务发展需要提供的借款，借款不影响公司日常资金周转需要、不影响公司主营业务正常开展，不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。
作为上市公司，公司依托自身多年来的稳健经营和诚信合作，与商业银行等金融机构建立了良好的合作关系，融资规模和融资成本具有一定的优势。各全资及控股公司是公司产业版图内的重要组成部分，满足其合理资金需求、确保经营目标的完成，对于公司年度经营目标和未来发展战略的实现具有重要的意义。为充分发挥上市公司平台优势和融资成本优势，公司将视各全资及控股公司经营情况，阶段性地给予3个月-1年不等的短期借款，以确保整个公司效益的最大化。对于向各控股公司的借款行为，公司也严格按照董事会和股东大会审议通过的限额和利率区间收取对应的利息。
公司控股公司中，重庆顺博环保新材料有限公司的少数股东为民营企业，与公司无关联关系。因公司融资成本具有一定优势，与市场化的企业间借款利率相比，可提供稳定的、较低成本的资金，在同等利率和期限条件下，各少数股东是否愿意等比例为该控股公司提供借款，具有较大的不确定性。
公司控股公司经营中可能存在少数股东未按持股比例提供借款的事项。但由于该等主体均为公司的控股公司，公司能够对其业务、财务、资金管理等实施有效的风险控制。同时，公司将加强对其资金使用项目的管理，如发生或经判断出现不利因素，将及时采取相应措施，控制或降低风险，确保公司资金安全。
公司在经营活动中，将以满足企业整体经营需要为目标、优先考虑依靠自身及母公司借款的方式解决控股公司的资金需求。若少数股东等比例提供借款，公司将及时按规定予以审议及披露。
公司除为全资及控股公司提供财务资助外，不存在对外财务资助，也无逾期的对外提供财务资助情况。
六、备查文件
1、《第四届董事会第十六次会议决议》
2、《第四届监事会第十三次会议决议》
特此公告
重庆顺博铝合金股份有限公司
董事会
2023年12月22日
证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-127
债券代码：127068 债券简称：顺博转债
重庆顺博铝合金股份有限公司
关于授权公司及合并范围内主体
利用自有闲置资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为了提高自有资金使用效率，合理利用暂时闲置自有资金，获取较好的投资回报，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”、“顺博合金”）于2023年12月22日召开的第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金购买理财产品的议案》。在确保正常生产经营所需资金及资金安全的前提下，公司及合并报表范围内主体拟使用合计上限不超过20亿元的自有资金购买安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
一、拟使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况
1.投资目的及资金来源
为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置自有资金，获取较好的投资回报，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用闲置自有资金，购买安全性高、流动性好的金融机构理财产品，以提高资金收益。
2.理财产品种类
为控制风险，投资品种为安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的理财产品，不包括证券投资、衍生品交易等高风险投资行为。
3.投资额度
公司及合并报表范围内主体拟使用合计上限不超过20亿元，其中：重庆顺博铝合金股份有限公司总额度上限不超过17亿元、顺博铝合金湖北有限公司总额度上限不超过0.5亿元、广东顺博铝合金有限公司总额度上限不超过0.5亿元、重庆博鼎铝业有限公司总额度不超过0.2亿元、顺博合金安徽有限公司总额度不超过1.5亿元、重庆奥博铝材制造有限公司和其余合并范围内主体总额度不超过0.3亿元。在上述额度内，资金可以调剂、滚动使用。
4.授权有效期
自股东大会通过之日起至2024年12月31日。
5.具体实施方式
董事会授权管理层在上述额度内实施具体事宜。
6.信息披露
公司将依法披露现金管理的进展和执行情况。
7.关联关系
公司与理财产品发行主体不存在关联关系。
二、进行现金管理对公司的影响
由于公司生产经营有一定的季节性，且公司销售活动和采购活动的用款需求不尽一致，特定时间点（段）上会产生剩余资金的情况。使用闲置自有资金购买金融机构理财产品，不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展，且理财产品的收益率一般高于活期存款及同期定期存款利率，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平，为股东获取更多投资回报，符合公司及全体股东的利益。
三、投资存在的风险及风险控制措施
1.投资风险
（1）购买的金融机构理财产品为安全性高的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的进行现金管理，因此投资的实际收益存在一定的不可预期性。
2.风险控制措施
（1）公司购买标的为安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的理财产品；
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（3）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。
四、授权管理事项
董事会授权管理层在上述额度内实施具体事宜。
五、审议批准程序及专项意见
1.董事会审议情况
2023年12月22日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金购买理财产品的议案》。
2.监事会审议情况
公司监事会认为，授权公司及合并报表范围内主体利用短期内出现的现金流冗余，选择适当时机，阶段性购买安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的理财产品。有利于提高自有资金使用效率，获得额外的资金收益。不会对公司正常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
3.保荐机构意见
公司及合并报表范围内主体拟使用自有闲置资金购买理财产品事项已获公司董事会会议、监事会会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议批准，该事项决策程序合法合规。公司及合并报表范围内主体拟使用自有闲置资金购买理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司及合并报表范围内主体拟使用自有闲置资金购买理财产品的事项无异议。
4、股东大会意见
本事项尚需提交股东大会审议。
六、备查文件
1.《第四届董事会第十六次会议决议》
2.《第四届监事会第十三次会议决议》
3.《国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司及合并报表范围内主体拟使用自有闲置资金购买理财产品的核查意见》
特此公告。
重庆顺博铝合金股份有限公司
董事会
2023年12月22日
证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-128
债券代码：127068 债券简称：顺博转债
重庆顺博铝合金股份有限公司
关于日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、是否需要提交股东大会审议：否；
2、日常关联交易对公司的影响：本次日常关联交易事项是因正常生产经营需要而发生的，可以实现公司可利用资源的最佳配置，有利于公司和股东利益的最大化。
一、日常关联交易的基本情况
(一)日常关联交易概述
1、概述
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“顺博合金”、“公司”）持有重庆泰利尔压铸有限公司（以下简称“泰利尔”）41.6819%股权，泰利尔系公司的联营企业，公司认定泰利尔及其子公司重庆辰泰机械有限公司（以下简称“辰泰机械”）成为公司的关联法人。
辰泰机械主要从事加工、销售汽车零配件、摩托车配件的压铸业务，基于对顺博合金产品品质的认可，拟在2024年度从公司及子公司购买部分铝合金锭产品或加工服务，预计月度采购金额约200-300万元，年度金额累计预计不超过3,600万元。具体执行情况需按双方最终签署的相关协议予以明确。
2、本次交易构成关联交易
因辰泰机械为公司联营企业泰利尔的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的相关规定，辰泰机械是公司的关联法人，公司与辰泰机械的交易构成关联交易。
3、本次交易的审议程序
2023年12月22日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过《关于日常关联交易预计的议案》。公司独立董事对本次交易事项进行了事前认可。
根据《上市规则》和《公司章程》等的相关规定，上述日常关联交易计划金额未达到公司股东大会的审议标准，属于董事会决策权限，无需提交股东大会审议。
（二）预计日常关联交易类别和金额
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（四）上一年度日常关联交易实际发生情况
2022年3月，实际控制人之一王启的女儿王晓及王晓的配偶王波以自有资金共同收购了浙江豪艺金属制品有限公司（以下简称“豪艺金属”）100%股权，取得该公司控制权。豪艺金属主要从事金属制日用品、金属包装容器、铝合金制品、金属制厨房用器皿及餐具的制造、加工和销售业务，铝合金系其生产所需的主要原材料之一。基于对公司产品的认可，豪艺金属在2022年度从公司及子公司购买了铝合金共计420.04万元。
公司与豪艺金属之间的关联交易以市场价格为基础，关联交易价格公允，不存在通过关联交易进行利益输送的情形。关联交易事项已经公司董事会审议，在审议过程中，关联董事已回避表决。
二、关联人介绍和关联关系
(下转139版)
