2023年

12月28日

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东吴证券股份有限公司
第四届董事会第二十次(临时)会议决议公告

2023-12-28 来源:上海证券报

证券代码:601555 股票简称:东吴证券 公告编号:2023-067

东吴证券股份有限公司

第四届董事会第二十次(临时)会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第二十次(临时)会议于2023年12月27日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事10名,实际出席董事10名,占董事总数的100%。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议:

(一)、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

1、同意聘任冯玉泉先生为公司首席风险官,任期至第四届董事会届满。李齐兵先生不再兼任首席风险官。

表决结果:10票同意、0票反对、0票弃权。

2、同意聘任华仁杰先生为公司首席信息官,任期至第四届董事会届满。孙中心先生不再兼任首席信息官。

表决结果:10票同意、0票反对、0票弃权。

(二)、审议通过《关于调整组织架构的议案》

1、撤销固定收益总部,成立固定收益业务管理委员会,下设“固收委业务中心”、“固收委营运中心”、“固收委管理中心”三个公司一级部门。

2、授权公司经营层负责对本次组织架构调整工作进行细化和落实,并在符合风控合规等监管要求的前提下,根据调整后的组织架构进一步优化和完善内部运作流程、制定或修订相关内部制度。

表决结果:10票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

附件:1、冯玉泉先生简历

2、华仁杰先生简历

东吴证券股份有限公司董事会

2023年12月28日

附件1:冯玉泉先生简历

冯玉泉先生,1970年10月出生,汉族,中国国籍,浙江大学经济系国民经济管理专业学士,苏州大学商学院金融学专业硕士,现任东吴证券总裁助理兼风险管理部总经理、合规法务部总经理。历任东吴证券苏州石路营业部副总经理、总经理;客户资产存管中心总经理;风险管理总部总经理;合规副总监兼风险合规总部总经理;人力资源总监兼人力资源部总经理;总裁助理兼东吴创业投资有限公司总经理;总裁助理兼风险管理部总经理、合规法务部总经理、投资银行内核工作组组长;总裁助理兼风险管理部总经理、合规法务部总经理。

附件2:华仁杰先生简历

华仁杰先生,1979年11月出生,汉族,中国国籍,苏州大学工学院计算机及应用专业学士,南京大学工程管理学院项目管理专业硕士,正高级工程师,现任东吴证券股份有限公司技术总监、公司网络安全官兼信息技术总部总经理。历任东吴证券电脑中心研发工程师;北京鼓楼外大街营业部电脑部副经理;信息技术总部软件开发部总监;信息技术总部副总经理、总经理;技术总监、公司网络安全官兼信息技术总部总经理。